国联睿嘉39个月定开债券A,国联睿嘉39个月定开债券C: 国联睿嘉39个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金        更新招募说明书       （2024 年第 1 号）    基金经管东谈主：国联基金经管有限公司    基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                       重要领导   国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）是 由中融睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金改名而来，中融睿嘉 39 个月 如期通达债券型证券投资基金召募的准予注册文献称号为：《对于准予中融睿 嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2019〕1776 号），注册日期为：2019 年 9 月 26 日。本基金基金合同于 2019 年 11 月 26 日 奏效，自该日起本基金经管东谈主肃肃来源经管本基金。   本招募说明书是对原招募说明书的更新，原招募说明书与本招募说明书不 一致的，以本招募说明书为准。基金经管东谈主保证本招募说明书的内容简直、准 确、好意思满。本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、基金合同和其他联系法律法 规章程召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不表 明其对本基金的投资价值、商场远景和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东谈主在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品脾性，并承担基金投资中出现的 千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大宗赎回 基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险经管器具带来的风险，基 金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金的特定风险等。 本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币商场基金。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 招募说明书、基金合同及基金居品贵寓概要等信息表露文献，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金领受买入并持有到期策略并领受摊余成本法估值。摊余成本法估值 不等同于保本，基金资产发糊口提减值准备可能导致基金份额净值下降。本基 金领受买入并持有到期策略，可能损失一定的交游收益。   本基金投资资产缓助证券，主要包括资产典质贷款缓助证券（ABS）、住房 典质贷款缓助证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券                      第 1 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 不同，资产缓助证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为缓助的证券，所濒临 的风险主要包括交游结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、商场交游不活跃导致的流动性风险等。基金管 理东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，遴荐适合我方的基金居品，而且中 永恒持有。   基金经管东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，遴荐适合我方的基金产 品，而且中永恒持有。   基金经管东谈主依照恪尽责守、针织信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 畴昔发挥，基金经管东谈主经管的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发挥的保 证。   基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者兴隆”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本次为基金经管东谈主根据《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》 对本基金招募说明书进行的更新，主要对招募说明书的“重要领导、媒介、释 义、基金经管东谈主、议论服务机构、基金份额的申购与赎回、基金的投资、基金 资产的估值、基金的收益与分派、基金的用度与税收、基金的信息表露、侧袋 机制、风险揭示、基金合同的内容撮要、基金托管左券的内容撮要、其他应披 露事项”的内容进行了更新。   本招募说明书已经托管东谈主复核，本基金经管东谈主对本招募说明书的“重要提 示、第三部分基金经管东谈主、第四部分基金托管东谈主、第五部分议论服务机构、第 十部分基金的投资、第十一部分基金的事迹、第二十四部分其他应表露事项” 内容进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 22 日，联系财 务数据和净值发挥数据截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                    第 2 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                              目 录                        第 3 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第一部分 媒介  本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》（以下简 称“《信息表露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管 章程》（以下简称“《流动性风险经管章程》”）和其他联系法律法例的章程， 以及《国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。  本基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性说明或者重 大遗漏，并对其简直性、准确性、好意思满性承担法律使命。  本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本招募说明书由本 基金经管东谈主解释。本基金经管东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的举止本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他联系章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应留意查阅基金合同。                   第 4 页 共 146 页             国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第二部分 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 月如期通达债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验纠正和 补充 投资基金招募说明书》过火更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告 等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4      月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频 作念出的纠正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的                       第 5 页 共 146 页             国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》及颁布机关对其不 时作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 机关对其频频作念出的纠正 义务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》及议论法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及议论法律法例章程，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额、办理基金份额的申购、赎回、窜改、转托管及如期定额投资等业务                       第 6 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主缔结了基金销售 服务左券，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受国联基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、窜改及转托管等业务引起的基金份额变动及结余 情况的账户 件，基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面 证据的日期 财产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 长不得高出 3 个月 通达日 间如期通达的运作模式 同奏效之日起（包括基金合同奏效之日）或自每一通达期结果之日次日起（包 括该日）39 个月的期间。本基金的首个闭塞期为自基金合同奏效之日起（包括                     第 7 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金合同奏效之日）至 39 个月后的对应日的前一日止。首个闭塞期结果之后第 一个办事日起（包括该日）参加首个通达期，第二个闭塞期为首个通达期结果 之日次日起（包括该日）39 个月后的对应日的前一日止。依此类推。若该对应 日在该日期月度中不存在对应日期或对应日期为非办事日的，则该对应日顺延 至下一个办事日。本基金闭塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游 参加通达期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个通达期不少于 2 个工 作日而且最长不高出 20 个办事日，通达期的具体期间以基金经管东谈主届时公告为 准，基金合同另有约定的除外。如闭塞期结果之后的第一个办事日因不可抗力 或其他情形致使基金无法按时通达申购与赎回业务的，通达期自不可抗力或其 他情形的影响成分摈斥之日起的下一个办事日来源。如在通达期内发生不可抗 力或其他情形致使基金无法按时通达申购与赎回业务的，或依据基金合同需暂 停申购或赎回业务的，通达期期间中止蓄意，在不可抗力或其他情形影响成分 摈斥之日起的下一个办事日延续蓄意该通达期期间，直至称心通达期的期间要 求，具体期间以基金经管东谈主届时公告为准 是表率基金经管东谈主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金 经管东谈主和投资东谈主共同盲从 肯求购买基金份额的举止 明书的章程肯求购买基金份额的举止 招募说明书章程的条件要求将基金份额兑换为现金的举止 及基金份额持有东谈主服务的用度                   第 8 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净 值和基金份额累计净值或有不同 回时收取赎回用度的，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，而不收取认/申购用度的基金份额 告章程的条件，肯求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额窜改为 基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的举止 所持基金份额销售机构的操作 额总和加上基金窜改中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金窜改 中转入肯求份额总和后的余额)高出前一办事日的基金总份额的 20% 并接头其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按推行利率法进行摊销，证据 利息收入并评估减值准备 银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 从简 收申购款过火他资产的价值总和 净值和千般基金份额净值的过程                   第 9 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 表露网站）等媒介 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开采行股票、资产缓助证券、因刊行东谈主债务失约无法进行 转让或交游的债券等 份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成安分派给推行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受挫伤并得到公谈对待 门账户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件 金基金居品贵寓概要》过火更新。                  第 10 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第三部分 基金经管东谈主  一、基金经管东谈主概况     称号        国联基金经管有限公司               深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇    注册地址               广场 31 层 02-04 单元    办公地址       北京市东城区沉稳门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层   法定代表东谈主       王瑶     总裁        闫军    成立日期       2013 年 5 月 31 日    注册本钱       7.5 亿元               国联证券股份有限公司占注册本钱的 75.5%，上海融晟    股权结构               投资有限公司占注册本钱的 24.5%    存续期间       持续规划     电话        （010）56517000     传真        （010）56517001    议论东谈主        肖佳琦  二、主要东谈主员情况  （1）基金经管东谈主董事   葛小波先生，董事，工商经管硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 推广董事、总司理、党委副文告。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产经管有限公司董事长、中证协会员监事及发展策略委员会 副主任委员、上交所交游委员会副主任委员、司帐准则委员会本钱商场委员会 委员、中国工业协作经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高档司理，保荐代表东谈主，A 股上市办公室副主任，风险箝制部副总司理和 推广总司理，交游与养殖居品业务部、议论财务部、风险经管部、外洋业务及 固定收益业务行政负责东谈主，推广委员会委员、财务负责东谈主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金经管有限公司、中信证券投资                     第 11 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有限公司、中信产业投资基金经管有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会革命委员会副主任委员、外洋委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）本钱经管集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（格外普通合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金经管有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产经管有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东谈主事教诲部等部门；公司防守长、总司理。   张焕南先生，董事，经管科学与工程硕士。现任国联基金经管有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金经管有限公司党委文告、董事长。曾兼任民生加银资产 经管有限公司董事长。   赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济学 家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券股 份有限公司、前海开源基金经管有限公司。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金经管有限公司总裁。曾任职 于中国东谈主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市生意银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，寂然董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职教诲，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，寂然董事，经管学博士。现任清华大学经济经管学院革命创 业与策略系教诲。曾任广东省珠海市江海电子公司制造经管部司理。   陈丽华女士，寂然董事，经管学博士。现任北京大学光华经管学院经管科 学与信息系教诲、博士生导师；北京大学流畅经济与经管研究中心推广主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国经管科 学学会供应链与物流专委会主任；中国革新通达 40 年物流行业格外孝敬各人；                  第 12 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 供应链革命与应用国度策略课题组中枢各人；科技部国度高新区各人等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。   （2）基金经管东谈主监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险经管部行 政负责东谈主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险经管负责东谈主、无锡国联创 新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公 司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金经管有限公司风险经管部 及法律合规部总司理。曾任职于星河金汇证券资产经管有限公司。   （3）基金经管东谈主高档经管东谈主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，防守长，工商经管硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际相信 投资公司证券部财务负责东谈主；天元证券公司财务负责东谈主；江海证券有限公司财 务负责东谈主；谈富基金经管有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、防守长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司防守 长。   马荣荣女士，副总裁，工商经管硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行钞票经管部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行钞票经管部 区域总监；国都证券股份有限公司资产经管总部金融商场部渠谈司理、副司理、 资产经管总部总司理助理兼金融商场部司理、资产经管总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业经管硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司议论财务部财务司理；长盛基金经管 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、 董事会秘书、防守长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东谈主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金经管有限公司信息时刻部高档司理； 浦银安盛基金经管有限公司信息时刻部总司理；永赢基金经管有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。                    第 13 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、交游员；摩根斯坦利投资经管公司投资司理；中原基金经管有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   霍顺朝先生，中国国籍，毕业于清华大学经济学专科，研究生、硕士学位， 具有基金从业阅历。2015 年 3 月至 2021 年 4 月历任国融证券股份有限公司研究 员、投资主办、投资照看人授权代表；2021 年 4 月至 2023 年 2 月任建信情愿有限 使命公司投资司理。2023 年 3 月加入公司，现任固收投资三部基金司理。现任 本基金（2023 年 04 月起于今）、国联聚安 3 个月如期通达债券型发起式证券投 资基金（2023 年 04 月起于今）、国联恒鑫纯债债券型证券投资基金（2023 年 今）、国联聚明 3 个月如期通达债券型发起式证券投资基金（2024 年 01 月起至 今）、国联恒益纯债债券型证券投资基金（2024 年 01 月起于今）、国联恒利纯 债债券型证券投资基金（2024 年 04 月起于今）、国联鑫开端纯真配置搀杂型证 券投资基金（2024 年 09 月起于今）的基金司理。   历任基金司理：   （1）权益投资决策委员会   主席：郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理；   委员：柯海东先生，公司权益投资总监；甘传琦先生，权益投资部联席总 司理；钱文成先生，权益投资部总司理；赵丹婷女士，风险经管部及法律合规 部总司理；刘鹏女士，权益交游部总司理。   （2）固收投资决策委员会   主席：刘鲁旦先生，公司副总裁。   委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；潘巍先生，固收投资二部及固收研究部总司理；沙月女士，固收研究部联 席总司理；赵丹婷女士，风险经管部及法律合规部总司理；崔帅帅先生，固收                       第 14 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 交游部总司理。  （3）多策略投资决策委员会  主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。  委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东谈主；赵丹婷女士，风险经管 部及法律合规部总司理；刘鹏女士，权益交游部总司理。  三、基金经管东谈主的职责 配收益； 其他法律举止；  四、基金经管东谈主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息表露办法》等法律法例的举止，并承诺 建立健全里面箝制轨制，采纳灵验门径，驻守作恶举止的发生。  （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待公司经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；                    第 15 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事议论的交游举止；  （7）卤莽职守，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政法例以及中国证监会章程退却的其他举止。 家联系法律法例及行业表率，针织信用、勤勉尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违章规划；  （2）违背法律法例、基金合同或托管左券；  （3）特意挫伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）断绝、骚动、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；  （6）卤莽职守、奢侈权益，不按照章程履行职责；  （7）泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意玄机、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资议论等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事议论的交游举止；  （8）协助、接受寄予或以其他任何款式为其他组织或个东谈主进行证券交游；  （9）违背证券交游所业务功令，利用对敲、倒仓等非法技能主宰商场价钱， 扰乱商场轨范；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息表露和告白中特意含有子虚、误导、欺骗成份；  （12）以不耿介技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （14）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的举止。  （1）依照联系法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；  （3）不违背现行灵验的联系法律法例、基金合同和中国证监会的联系章程， 泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意玄机，尚未照章公开的基金投资                    第 16 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 内容、基金投资议论等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事议论 的交游举止；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过火他举止。  五、基金经管东谈主的里面箝制轨制  （1）健全性原则。里面箝制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并包括决策、推广、监督、反馈等各个法子；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，维 护内控轨制的灵验推广；  （3）寂然性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的建设保持相对寂然，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作互相分离；  （4）互相制约原则。公司建设的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的规划经管方法捏造运作成本，提高 经济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效率。  公司的风险经管体系缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面箝制系统和支撑其灵验性承担最终使命，公司经管层对 里面箝制轨制的灵验推广承担使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险经管部负责监察公司的风险经管门径的推广。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督搜检公司的正当合规运营、里面箝制、风险经管， 从而箝制公司的全体运营风险；  （2）防守长：寂然哄骗防守权利，胜仗对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的要紧投资决策，确立公司投资总体 方针、投资所在和投资原则；  （4）内控及风险经管委员会：主要负责研究审议公司合规经管、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务历程）竖立等里面经管方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理迫切情况和风险事件等业务风险经管方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察办事，如期或不如期对公司 风险经管政策和门径的推广情况进行监督搜检；                   第 17 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （6）风险经管部：通过投资交游系统的风控参数建设，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交游等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规箝制；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和箝制；  （7）业务部门：风险经管是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 负责东谈主对本部门的风险负第一使命，负责履行公司的风险经管标准，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时呈文的义务；  （8）岗亭职工：公司努力竖立内控优先和风险经管理念，培养全体职工的 风险提神意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法例和公司规章轨制，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控使命，并负有对岗亭办事中发现 的风险隐患或风险问题实时呈文、反馈的义务。  为加强里面箝制，灵验地提神和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东谈主利益，惊叹公司及鞭策的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金经管公司里面箝制带领意见》等法律、法例和《公司章 程》，并纠合公司推行情况，建立了科学合理、箝制严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面箝制轨制由基本经管轨制、部门业务规章、业务操作章程等部分 组成。基本经管轨制包括公司内控大纲和风险箝制轨制、投资经管轨制、财务 经管轨制、基金司帐轨制、信息表露轨制、信息时刻经管轨制、档案经管轨制、 东谈主事经管轨制和危境处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及办事呈文序列等方面的具体章程。业务操作章程是根据具体 业务的需要制定的千般业务指引、详情、表率、历程等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有得当的组织和授权，确 保监察稽核办事是寂然的，并得到高管东谈主员的缓助；  （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交游围聚，形成不同部门、不同岗亭                 第 18 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 之间的制衡机制，从轨制上减少和提神风险；  （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事规模中的风险隐患上报，以提神 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、呈文、领导标准。公司建立了内控及风 险经管委员会，使用适合的标准，证据和评估与公司运作联系的风险；公司建 立了从下到上的风险呈文标准，对风险隐患进行层层申诉，使各个档次的东谈主员 实时掌抓风险景色，从而以最快速率作念出决策。  基金经管东谈主相配声明以上对于里面箝制轨制的表露简直、准确，并承诺将 根据商场变化和公司业务发展不断完善里面箝制轨制。                   第 19 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第四部分 基金托管东谈主     （一）基本情况     称号：中国光大银行股份有限公司     住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25                号、甲 25   号中国光大中 心     成立日期：1992 年 6 月 18 日     批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号     组织款式：股份有限公司     注册本钱：590.85551 亿元东谈主民币     法定代表东谈主：吴利军     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号     资产托管部总司理：李守靖     电话：（010） 63636363     传真：（010） 63639132     网址：www.cebbank.com     （二）资产托管部部门及主要东谈主员情况     董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委文告、董事长，兼任中国光大集团 股份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质 储备调节中心副主任，中国证券监督经管委员会信息中心负责东谈主，培训中心副 主任(主理办事)，东谈主事教诲部主任、党委组织部部长，中国证券监督经管委员 会党委委员、主席助理，深圳证券交游所理事会理事长、党委文告，中国光大 集团股份公司党委副文告、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济 师。     资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理， 行长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主理办事）、行长。现任 中国光大银行资产托管部总司理。     （三）证券投资基金托管情况     结果 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资                          第 20 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金共 347 只，托管基金资产限制 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资产 经管议论、基金公司客户资产经管议论、职业年金、企业年金、QDII、QFII、 银行情愿、保障债权投资议论等资产的托管及相信公司资金相信议论、产业投 资基金、股权基金等居品的支撑业务。   （四）托管业务的里面箝制轨制   确保联系法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻推广；确保基金 托管东谈主联系基金托管的各项经管轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全 面严格的贯彻推广；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基 金份额持有东谈主、基金经管公司及基金托管东谈主的正当权益。   （1）全面性原则。里面箝制必须渗入到基金托管业务的各个操作法子，覆 盖整个的岗亭，不留任何死角。   （2）预防性原则。竖立“预防为主”的经管理念，从风险发生的泉源加强 里面箝制，古老于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采纳灵验门径加强里面箝制。 发现问题，实时处理，堵塞粗疏。   （4）寂然性原则。基金托管业务里面箝制机构寂然于基金托管业务推广机 构，业务操作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的办事不受骚动。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险经管委员会、审计委员会，委 员会委员由议论部门的负责东谈主担任，办事要点是对总行各部门、千般业务的风 险和内控进行监督、经管和和洽，建立横向的内控经管制约体制。各部门负责 分摊系统内的里面箝制的组织实施，建立纵向的内控经管制约体制。资产托管 部建立了严实的内控防守体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资 基金托管业务的内控经管。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、 《中华东谈主民共和国生意银行法》、《信息表露经管办法》、《运作办法》、 《销售办法》等法律、法例的要求，并根据议论法律法例制订、完善了《中国                   第 21 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 光大银行资产托管业务里面箝制章程》、《中国光大银行资产托管业务障翳规 定》等十余项规章轨制和实施详情，将风险箝制落实到每一个办事法子。中国 光大银行资产托管部以箝制和提神基金托管业务风险为干线，在重要岗亭（基 金清理、基金核算、投资监督）还建立了安全障翳区，装配了摄像监视系统和 灌音监听系统，以保障基金信息的安全。  （五）托管东谈主对经管东谈主运作基金进行监督的方法和标准  根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相 纠合、事前监督和过后箝制相纠合、时刻与东谈主工监督相纠合等方式方法，对基 金投资范围、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金经管东谈主就基金资产净 值的蓄意、基金经管东谈主和基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金收益分派、基金 用度支付等举止的正当性、合规性进行监督和核查。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主的违背法律、法例和基金合同等章程的举止， 实时以邮件、电话或书面等款式文告基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到通 知后应实时查对质据并以邮件或书面款式对基金托管东谈主发出回函。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。                 第 22 页 共 146 页              国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第五部分 议论服务机构   一、基金份额发售机构    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区沉稳门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    议论东谈主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金经管东谈主直销电子交游方式包括网上交游、微笃信务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金经管东谈主网上交游系统或微笃信务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务功令请登录基金经管东谈主网站查询。    直销电子交游平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东谈主：刘建军    客服电话：95580    住所：南京市中华路 26 号    法定代表东谈主：葛仁余    客服电话：95319                        第 23 页 共 146 页             国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东谈主：张斌    客服电话：400-066-1199    住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东谈主：邓晖    议论东谈主：丛瑞丰    电话：010-59313555    客服电话：95305-8    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    客服电话：95587/4008-888-108    住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼    法定代表东谈主：张纳沙    客服电话：95536    住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号    法定代表东谈主：霍达    议论东谈主：黄婵君    电话：0755-82943666    客服电话：95565/0755-95565                        第 24 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 客服电话：95575 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特等时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 议论东谈主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 议论东谈主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 议论东谈主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：金才玖 议论东谈主：奚博宇                    第 25 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 议论东谈主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东谈主：吴坚 议论东谈主：张煜 电话：023-63786633 客服电话：95355 住所：天津市经济时刻开采区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 议论东谈主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东谈主：肖海峰 议论东谈主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548                    第 26 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东谈主：祝瑞敏 议论东谈主：唐静 电话：010-83252182 客服电话：95321 住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主：金文忠 客服电话：95503 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 议论东谈主：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层                    第 27 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主：董祥 议论东谈主：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东谈主：章宏韬 客服电话：95318 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 议论东谈主：王一彦 电话：021-20333333 客服电话：95531、400-8888-588 住所：成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 议论东谈主：周志茹 电话：028-86135991 客服电话：95584/4008-888-818                    第 28 页 共 146 页                 国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    议论东谈主：梁丽    电话：0991-2307105    客服电话：95523 或 4008895523    住所：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：上海市花坛石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层    法定代表东谈主：王洪    议论东谈主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    住所：深圳市前海深港协作区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 对冲基金中心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦北塔 23-    法定代表东谈主：李剑峰    议论东谈主：王雯    电话：0755-83199599    客服电话：4008323000    住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东谈主：吴礼顺    客服电话：95358                          第 29 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋     法定代表东谈主：戚侠     客服电话：95335     住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：上海浦东新区滨江通衢 5129 号 N1 幢华福证券 8 层     法定代表东谈主：苏军良     客服电话：95547     住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层     法定代表东谈主：李抱     客服电话：021-20587260     住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东谈主：李永湖     客服电话：95329     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法定代表东谈主：戴彦     议论东谈主：付佳     电话：021-23586603     客服电话：95357     住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号                         第 30 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法定代表东谈主：冉云 议论东谈主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 议论东谈主：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390 住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 议论东谈主：杨淑涵 电话：029-81208810 客服电话：95325 住所：沈阳市沈河区禁止路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区禁止路 49 号 法定代表东谈主：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东谈主：吕春卫 客服电话：956006 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层                     第 31 页 共 146 页             国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     法定代表东谈主：章知方     客服电话：400-920-0022     住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601     办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601     法定代表东谈主：张斌     客服电话：400-003-5811     住所：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室     法定代表东谈主：林劲     客服电话：400-6533-789     住所：南京市高淳区经济开采区古檀通衢 47 号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东谈主：吴言林     客服电话：025-66046166     住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层 1 号     法定代表东谈主：何帅     客服电话：400-888-0008     住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东谈主：粟旭     客服电话：400-168-1235     住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼                         第 32 页 共 146 页              国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     法定代表东谈主：陈成     客服电话：0851-85407888     住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东谈主：王德英     客服电话：400-610-5568     住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心     法定代表东谈主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     住所：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼     法定代表东谈主：薛峰     议论东谈主：童彩平     电话：0755-33227950     客服电话：4006-788-887     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东谈主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东谈主：陶怡     议论东谈主：张茹                          第 33 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东谈主：王珺     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东谈主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东谈主：闫振杰     议论东谈主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）开脱贸易考试区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东谈主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东谈主：张峰     议论东谈主：余永键                            第 34 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 电话：010-85097570 客服电话：400-021-8850 住所：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：王建华 客服电话：400-080-3388 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 法定代表东谈主：汤蕾 客服电话：400-6099-200 住所：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东谈主：肖伟 客服电话：400-080-5828 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东谈主：张莲 议论东谈主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表东谈主：周欣 客服电话：4001019301 / 95193 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2                     第 35 页 共 146 页              国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话：400-0555-728    住所：深圳市前海深港协作区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港协作区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦    法定代表东谈主：吴雪秀    议论东谈主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    住所：中国（上海）开脱贸易考试区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元    法定代表东谈主：张俊    议论东谈主：张蜓    电话：021-20219988    客服电话：021-20292031    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼    法定代表东谈主：李柳娜    议论东谈主：穆飞虎    电话：010-58982465    客服电话：010-6267 5369    住所：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室    法定代表东谈主：许宁                           第 36 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  议论东谈主：周雯  电话：010-51455516  客服电话：400-829-1218  住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东谈主：杨健  议论东谈主：李海燕  电话：010-65309516  客服电话：400-673-7010  住所：中国（上海）开脱贸易考试区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼  法定代表东谈主：简梦雯  议论东谈主：徐亚丹  电话：021-51327185  客服电话：400-799-1888  住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号  法定代表东谈主：尹彬彬  议论东谈主：兰敏  电话：021-52822063  客服电话：400-118-1188  住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室  办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付寰宇总部大 楼2楼  法定代表东谈主：金佶  客服电话：021-34013999                      第 37 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  法定代表东谈主：彭浩  客服电话：400-004-8821  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室  法定代表东谈主：王翔  议论东谈主：俞申莉  电话：021-65370077-209  客服电话：400-820-5369  住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室  办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层  法定代表东谈主：张晓杰  客服电话：400-618-0707  住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表东谈主：戴媛  客服电话：400-000-5767  住所：中国（上海）开脱贸易考试区银城路 116、128 号 7 层  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室  法定代表东谈主：郑新林  客服电话：021-68889082  住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公  办公地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公                        第 38 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    法定代表东谈主：肖雯    客服电话：020-89629066    住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主：TEO WEE HOWE    议论东谈主：陈广浩    电话：0755-89460500    客服电话：400-684-0500    住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三办事区 A 座 4、5 层    法定代表东谈主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开采区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000899100    住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼    法定代表东谈主：杨柳                        第 39 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：深圳市前海深港协作区南山街谈自贸西街 18 号前海香缤大厦 1105 号-B016    办公地址：深圳市南山区南山通衢 1088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室    法定代表东谈主：杨艳平    客服电话：0755-86575665    住所：中国（上海）开脱贸易考试区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东谈主：许欣    客服电话：400-100-2666    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    住所：深圳市福田区中心三路 8 号特等时期广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号特等时期广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东谈主：马永谙    客服电话：021-50701082    基金经管东谈主可根据联系法律法例的要求增多、更换其他机构销售本基金， 并在经管东谈主网站上公示。    二、登记机构    称号：国联基金经管有限公司                         第 40 页 共 146 页             国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区沉稳门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    议论东谈主：李克    网址：www.glfund.com   三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海市海华永泰讼师事务所    住所：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室    办公地址：上海市陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 12 层    负责东谈主：马靖云    电话：021-58773177    传真：021-58773268    议论东谈主：张兰    承办讼师：张兰、梁丽金   四、审计基金资产的司帐师事务所    称号：上会司帐师事务所（格外普通合伙）    住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    推广事务合伙东谈主：张晓荣（首席合伙东谈主）    电话：021-52920000    传真：021-52921369    承办注册司帐师：胡治华、江嘉炜    议论东谈主：杨伟平                        第 41 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过火他联系章程，已于 2019 年 9 月 26 日获取中国证监会证监许可〔2019〕   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型、如期通达式   本基金以如期通达方式运作，即领受闭塞运作和通达运作瓜代轮回的方式。   本基金以 39 个月为一个闭塞期。本基金的闭塞期为自基金合同奏效之日起 （包括基金合同奏效之日）或自每一通达期结果之日次日起（包括该日）39 个 月的期间。本基金的首个闭塞期为自基金合同奏效之日起（包括基金合同奏效 之日）39 个月的期间后的对应日的前一日止。首个闭塞期结果之后第一个办事 日起（包括该日）参加首个通达期，第二个闭塞期为首个通达期结果之日次日 起（包括该日）39 个月后的对应日的前一日止。依此类推。若该对应日在该日 历月度中不存在对应日期或对应日期为非办事日的，则该对应日顺延至下一个 办事日。本基金闭塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游。   除基金合同另有约定外，本基金自每个闭塞期结果之后第一个办事日起 （包括该日）参加通达期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个通达期 不少于 2 个办事日而且最长不高出 20 个办事日，通达期的具体期间以基金经管 东谈主届时公告为准。如闭塞期结果之后的第一个办事日因不可抗力或其他情形致 使基金无法按时通达申购与赎回业务的，通达期自不可抗力或其他情形的影响 成分摈斥之日起的下一个办事日来源。如在通达期内发生不可抗力或其他情形 致使基金无法按时通达申购与赎回业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回 业务的，通达期期间中止蓄意，在不可抗力或其他情形影响成分摈斥之日起的 下一个办事日延续蓄意该通达期期间，直至称心通达期的期间要求，具体期间 以基金经管东谈主届时公告为准。如发生基金暂停运作情形的，本基金的通达期的 具体期间以基金经管东谈主公告为准。                    第 42 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   比如，假设本基金的基金合同于 2019 年 3 月 5 日奏效，则本基金的首个封 闭期为基金合同奏效之日起（包括基金合同奏效之日）39 个月的期间，即 2019 年 3 月 5 日至 2022 年 6 月 5 日。基金经管东谈主公告中确定本基金的首个通达期为 通达期为自 2022 年 6 月 6 日至 2022 年 6 月 10 日；第二个闭塞期为首个通达期 结果之日次日起（包括该日）39 个月的期间，即 2022 年 6 月 11 日至 2025 年 9 月 10 日。依此类推。   四、基金存续期间   不如期   五、召募期限   本基金召募期限自 2019 年 10 月 23 日至 2019 年 11 月 22 日。   六、召募方式及局面   通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金经管东谈主届时发布的诊疗销售机构的议论公告。   七、基金份额类别建设   本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为不同的类别。其中，A 类基金份额类别为在投资东谈主认/申购时收取认 /申购用度、赎回时收取赎回用度的，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务 费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产上钩提销售服务费、赎回时 收取赎回用度，而不收取认/申购用度的基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额阔别建设代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将阔别蓄意基金份额净值。   在适应法律法例的条件下，根据基金运作情况，基金经管东谈主可在不违背基 金合同的约定以及不挫伤已有基金份额持有东谈主权益的情况下，经与基金托管东谈主 协商，在履行适应标准后，罢手现存基金份额类别的销售、或者变更收费方式、 或者增多新的基金份额类别、或者诊疗基金份额分类功令等，诊疗实施前基金 经管东谈主需实时公告并报中国证监会备案，不需召开基金份额持有东谈主大会。   八、召募对象   适应法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会                      第 43 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。  九、认购期间  本基金发售召募期间每天的具体业务办理期间，由基金份额发售公告或各 销售机构的议论公告或者文告章程。  十、认购的数额限制  认购以金额肯求。投资东谈主认购基金份额时，需按销售机构章程的方式全额 托付认购款项，投资东谈主在基金召募期内不错屡次认购本基金份额，认购用度按 每笔认购肯求单独蓄意，认购肯求一接纳理不得取销。  通过基金经管东谈主直销机构或网上交游平台认购本基金时，初次单笔最低认 购金额为 1 元东谈主民币，单笔追加认购最低金额为 1 元东谈主民币。其他销售机构每 个基金账户每次认购金额不得低于 1 元东谈主民币，其他销售机构另有章程的，从 其章程。  如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者高出基金总份额的 50%， 基金经管东谈主不错采纳比例证据等方式对该投资东谈主的认购肯求进行限制。基金管 理东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相遁藏前述 50%比例要求 的，基金经管东谈主有权断绝该等全部或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份额 数以基金合同奏效后登记机构的证据为准。  十一、认购用度  本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的基金份额类别。投资东谈主认购 A 类 基金份额时支付认购用度，投资者认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从 该类别基金资产上钩提销售服务费。本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金 额的增多而递减（适用固定金额费率的认购除外），具体费率结构如下表所示：                   单笔认购金额（M）               认购费率                      M A 类基金份额                     M≥100 万元             每笔 1000 元  C 类基金份额                             0  本基金的认购费由 A 类基金份额的投资东谈主承担。基金认购用度不列入基金财 产，主要用于本基金的商场推广、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。                     第 44 页 共 146 页                国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 召募期间发生的信息表露费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中 列支。    十二、认购份额的蓄意    本基金的认购价钱为每份基金份额 1.00 元。    基金认购份额蓄意方法：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额+认购期间利息）/基金份额开动面值    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额-认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额开动面值    认购份额＝（认购金额＋召募期间利息）/基金份额开动面值    认购用度、净认购金额以东谈主民币元为单元，蓄意结果按照四舍五入方法， 保留到一丝点后两位；认购份额蓄意结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位 以后的部分四舍五入，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。    例 1：某投资东谈主投资 100，000 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应的 认购费率为 0.45%。假设该笔认购金额在召募期内产生利息 50 元，则其可得到 的份额蓄意如下：    净认购金额=100，000/（1+0.45%）=99，552.02 元    认购用度=100，000-99，552.02=447.98 元    认购份额=（99，552.02+50）/1.00=99，602.02 份    即：该投资东谈主投资 100，000 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购金 额在召募期内产生利息 50 元，在基金发售结果后，其所获取的 A 类基金份额为    例 2：某投资东谈主投资 100，000 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔认购 在召募期内产生利息 50 元，则其可得到的认购份额为：                         第 45 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   认购份额=（100，000＋50）/1.00=100，050 份   即：该投资东谈主投资 100，000 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资金在 召募期内获取的利息 50 元，可得到 100，050 份 C 类基金份额。   十三、认购的方法与证据   投资东谈主认购期间安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东谈主根据议论法律法例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并表露。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定奏效，而仅代表销售 机构确乎经受到认购肯求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购 肯求及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   十四、召募资金利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十五、召募期内召募资金的经管   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募举止结果前，任何东谈主 不得动用。                      第 46 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第七部分 基金合同的奏效  一、基金合同的奏效  本基金基金合同已于 2019 年 11 月 26 日奏效，自该日起本基金经管东谈主肃肃 来源经管本基金。  二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制  基金合同奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期呈文中赐与表露； 一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当 10 个办事日内向中国证监 会呈文并建议贬责有计算，如持续运作、窜改运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。本基金暂停 运作时，暂停运作期间不计入上述一语气期间。  在本基金暂停运作期间，基金经管东谈主不错与基金托管东谈主协商一致的前提下， 根据基金合同第二十部分的约定进行基金财产清理并远离，且无需召开基金份 额持有东谈主大会。  法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。                    第 47 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第八部分 基金份额的闭塞期与通达期   一、基金的闭塞期   本基金以 39 个月为一个闭塞期。本基金的闭塞期为自基金合同奏效之日起 （包括基金合同奏效之日）或自每一通达期结果之日次日起（包括该日）39 个 月的期间。本基金的首个闭塞期为自基金合同奏效之日起（包括基金合同奏效 之日）39 个月后的对应日的前一日止。首个闭塞期结果之后第一个办事日起 （包括该日）参加首个通达期，第二个闭塞期为首个通达期结果之日次日起 （包括该日）39 个月后的对应日的前一日止。依此类推。若该对应日在该日期 月度中不存在对应日期或对应日期为非办事日的，则该对应日顺延至下一个工 作日。本基金闭塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游。   二、基金的通达期   除基金合同另有约定外，本基金自每个闭塞期结果之后第一个办事日起 （包括该日）参加通达期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个通达期 不少于 2 个办事日而且最长不高出 20 个办事日，通达期的具体期间以基金经管 东谈主届时公告为准。如闭塞期结果之后的第一个办事日因不可抗力或其他情形致 使基金无法按时通达申购与赎回业务的，通达期自不可抗力或其他情形的影响 成分摈斥之日起的下一个办事日来源。如在通达期内发生不可抗力或其他情形 致使基金无法按时通达申购与赎回业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回 业务的，通达期期间中止蓄意，在不可抗力或其他情形影响成分摈斥之日起的 下一个办事日延续蓄意该通达期期间，直至称心通达期的期间要求，具体期间 以基金经管东谈主届时公告为准。如发生基金暂停运作情形的，本基金的通达期的 具体期间以基金经管东谈主公告为准。   三、闭塞期与通达期示例   比如，假设本基金的基金合同于 2019 年 3 月 5 日奏效，则本基金的首个封 闭期为基金合同奏效之日起（包括基金合同奏效之日）39 个月的期间，即 2019 年 3 月 5 日至 2022 年 6 月 5 日。基金经管东谈主公告中确定本基金的首个通达期为 通达期为自 2022 年 6 月 6 日至 2022 年 6 月 10 日；第二个闭塞期为首个通达期 结果之日次日起（包括该日）39 个月的期间，即 2022 年 6 月 11 日至 2025 年 9                     第 48 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 月 10 日。依此类推。   四、基金的暂停运作 运作，且无谓召开基金份额持有东谈主大会：   （1）每个闭塞期到期前，基金经管东谈主有权根据商场情况、基金的投资策略 等决定是否参加通达期，具体安排以基金经管东谈主公告为准。基金经管东谈主决定暂 停参加下一通达期的，基金将在闭塞期结果之日的下一个办事日将全部基金份 额自动赎回。闭塞期结果后，基金暂不通达申购、窜改转入等议论业务。   同期，为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的一丝点保留精度受到 不利影响，基金经管东谈主可提高该闭塞期结果之日的下一个办事日的基金份额净 值的精度。   （2）通达期临了一日日终，要是基金的基金资产净值加上基金通达期临了 一日交游肯求证据的申购证据金额及窜改转入证据金额，扣除赎回证据金额及 窜改转出证据金额后的余额低于 5000 万元或基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主的， 基金经管东谈主有权决定是否参加下一闭塞期，具体安排以基金经管东谈主公告为准。 基金经管东谈主决定暂停参加下一闭塞期的，投资东谈主未证据的申购肯求对应的已缴 纳申购款项将全部归赵；对于当日日终留存的基金份额，将全部自动赎回。   同期，为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的一丝点保留精度受到 不利影响，基金经管东谈主可提高该通达期临了一日的基金份额净值的精度。   （3）基金闭塞期到期日因部分资产无法变现或者无法以合理价钱变现导致 基金部分资产尚未变现的，基金将暂停参加下一通达期，闭塞期结果的下一个 办事日，基金份额应全部自动赎回，按已变现的基金财产支付部分赎回款项， 未变现资产对应赎回款降速支付，待该部分资产变现后支付剩余赎回款。赎回 价钱按全部资产最终变现净额确定。基金经管东谈主应就上述降速支付部分赎回款 项的原因和安排在闭塞期结果后的下一个办事日发布公告并领导最终赎回价钱 与闭塞期到期日的净值可能存在相反的风险。 何投资运作的，基金可暂停表露如期呈文。基金经管东谈主决定暂停运作或重启基 金运作的，应当照章进行信息表露。                   第 49 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金合同，报中国证监会备案并公告，无谓召开基金份额持有东谈主大会。 收取经管费、托管费和销售服务费。                 第 50 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第九部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回局面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管 东谈主在招募说明书或其他议论公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金经管东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金经管东谈主或 议论销售机构另行公告。  二、申购和赎回的通达日及期间  本基金以 39 个月为一个闭塞期。除本基金合同另有约定外，本基金每个封 闭期结果之后第一个办事日起参加通达期，通达期的期限为自闭塞期结果之日 后第一个办事日起（含该日）不少于 2 个办事日、不高出 20 个办事日的期间， 具体期间由基金经管东谈主在闭塞期结果前公告说明。  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交 易所、深圳证券交游所的正常交游日的交游期间。但基金经管东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。闭塞期内， 本基金不办理申购与赎回业务，亦不可上市交游。  基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游期间变更或 其他格外情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应的诊疗， 但应在实施日前依照《信息表露办法》的联系章程在指定媒介上公告。  除法律法例或基金合同另有约定外，自首个闭塞期结果之后第一个办事日 起（包括该日），本基金参加首个通达期，来源办理申购和赎回等业务。除基 金合同另有约定外，本基金每个闭塞期结果之后第一个办事日起（包括该日） 参加下一个通达期。  在确定申购来源与赎回来源期间后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前 依照《信息表露办法》的联系章程在指定媒介上公告申购与赎回的来源期间。                  第 51 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者窜改。在通达期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日期和期间建议申 购、赎回或窜改肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为开 放期内下一通达日基金份额申购、赎回的价钱；但若投资东谈主在通达期临了一日 业务办理期间结果之后建议申购、赎回或者窜改肯求的，视为无效肯求。通达 期以及通达期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金经管东谈主届时 发布的议论公告。  三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行蓄意； 端正赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。  基金经管东谈主可在法律法例允许且在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影 响的前提下，对上述原则进行诊疗。基金经管东谈主必须在新功令来源实施前依照 《信息表露办法》的联系章程在指定媒介上公告。  投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处 理功令等在盲从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。  四、申购与赎回的标准  投资东谈主必须根据销售机构章程的标准，在通达日的具体业务办理期间内提 出申购或赎回的肯求。  投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东谈主 在提交赎回肯求时须持有富裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求 不成立。                  第 52 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。基金份额持有东谈主递 交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者赎 回肯求奏效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券 交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能箝制的成分影响业务处理历程时，赎回款项 顺延至下一个办事日划出。在发生渊博赎回或本基金合同载明的降速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。基金经管东谈主可 以在法律法例允许的范围内，对上述业务办理期间进行诊疗，并按照《信息披 露办法》的联系章程在指定媒介上提前公告。   基金经管东谈主应以交游期间结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日四肢申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏效，而仅代表销 售机构已经经受到申购、赎回肯求。申购与赎回的证据以登记机构的证据结果 为准。对于肯求的证据情况，投资者应实时查询。   在法律法例允许的范围内，基金经管东谈主或登记机构可根据议论业务功令， 对上述业务办理期间进行诊疗，本基金经管东谈主将于诊疗实施前按照联系章程予 以公告。   五、申购和赎回的数目限制 笔追加申购最低金额为 1 元东谈主民币；通过基金经管东谈主网上交游平台申购本基金 时，每次最低申购金额为 1 元东谈主民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最 低金额为 1 元东谈主民币，其他销售机构另有章程的，从其章程。 额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。                   第 53 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 参见更新的招募说明书或议论公告。 基金经管东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金经管东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可采纳上述门径对基金限制 赐与箝制。具体见基金经管东谈主议论公告。 份额等数目限制。基金经管东谈主必须在诊疗实施前依照《信息表露办法》的联系 章程在指定媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途  本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主在申购本基金 A 类基金份 额时，收取申购用度，申购费率随申购金额增多而递减；投资者申购 C 类基金 份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产上钩提销售服务费。  本基金的申购费率如下表所示：                  申购金额（M）                  申购费率                   M A 类基金份额                   M≥100 万元               每笔 1000 元  C 类基金份额                             0  本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取，不列入基 金财产，主要用于本基金的商场推广、销售、注册登记等各项用度。  本基金的赎回费率按照持有期间递减，即基金份额持有期间越长，所适用 的赎回费率越低，A 类基金份额和 C 类基金份额具体赎回费率如下表所示：            基金份额持有期间（Y）                         赎回费率    在吞并通达期内申购后又赎回的（Y＜7 日）                           1.50%                     第 54 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    在吞并通达期内申购后又赎回的（Y≥7 日）                     0.10%           持有一个或一个以上闭塞期                         0  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担。本基金的赎回用度在投 资者赎回本基金份额时收取，扣除用于商场推广、登记费和其他手续费后的余 额归基金财产。对于在吞并通达期内申购后又赎回的、持有期少于 7 日的基金 份额所收取的赎回费，赎回用度全额计入基金资产。对于在吞并通达期内申购 后又赎回的、持有期不少于 7 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费归入基金 财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的联系章程在指定媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵照议论法律法例以 及监管部门、自律功令的章程。 场情况制定基金促销议论，如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销活 动期间，对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，按议论监管部门 要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错适应调低基金申购费率、赎回费率。  七、申购份额与赎回金额的蓄意方式  申购本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳 申购费），投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购本基金 C 类基 金份额时不收取申购费，但从该类别基金资产上钩提销售服务费。申购份额的 蓄意方式如下：  A 类基金份额申购份额的蓄意方式如下：  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）  申购用度=申购金额-净申购金额  申购份数=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值                    第 55 页 共 146 页             国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   C 类基金份额申购份额的蓄意方式如下：   申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购份额蓄意结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资者投资 100，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的基金份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.45%）= 99，552.02 元   申购用度＝100，000－99，552.02＝447.98 元   申购份额＝99，552.02/1.0160＝97，984.27 份   即：投资者投资 100，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到 97，984.27 份 A 类基金份额。   例 2：某投资东谈主投资 100，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 的 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0160=98，425.20 份   即投资东谈主投资 100，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0160 元，则可得到 98，425.20 份 C 类基金份额。   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。领受“份额赎回”方式， 赎回价钱以 T 日的该类别基金份额净值为基准进行蓄意。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度蓄意结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位；赎回金额结 果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期间满一个闭塞期，                        第 56 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 赎回适用费率为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净 赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480 元   赎回用度＝11，480×0＝0 元   净赎回金额＝11，480－0＝11，480 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期限满一个闭塞期， 假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，480 元。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，该笔份额申购后在吞并 通达期内又赎回，且持有期不少于 7 日，赎回适用费率为 0.10%，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480 元   赎回用度＝11，480×0.10%＝11.48 元   净赎回金额＝11，480－11.48＝11，468.52 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，该笔份额申购后在吞并开 放期内又赎回，且持有期不少于 7 日，假设赎回当日 C 类基金份额净值为   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的份额净值的蓄意，均保留到一丝点后 合同奏效后，在闭塞期内，基金经管东谈主应当至少每周公告一次基金资产净值、 千般基金份额净值和基金份额累计净值。。在通达期内，T 日的千般基金份额 净值和基金份额累计净值在本日收市后蓄意，并在 T+1 日（包括该日）内公告。 遇格外情况，经履行适应标准，不错适应蔓延蓄意或公告。为幸免基金份额持 有东谈主利益因基金份额净值的一丝点保留精度受到不利影响，基金经管东谈主可提高 通达期的基金份额净值的精度。   八、申购与赎回的登记   投资东谈主 T 日申购基金奏效后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理注 册登记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主 T 日赎回基金奏效后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主扣除权益并办理相                     第 57 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 应的注册登记手续。  基金经管东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理期间进行诊疗， 但不得骨子影响投资东谈主的正当权益，并最迟于来源实施前 3 个办事日在指定媒 介公告。  九、渊博赎回的情形及处理方式  若本基金通达期单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加 上基金窜改中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金窜改中转入申 请份额总和后的余额)高出前一办事日的基金总份额的 20%，即觉得是发生了巨 额赎回。  当基金出现渊博赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决 定全额赎回或降速支付赎回款项或缓期办理。  （1）全额赎回：当基金经管东谈主有才智支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正 常赎回标准推广。  （2）降速支付赎回款项：当基金经管东谈主觉得全额支付投资东谈主的赎回款项有 贫苦或觉得全额支付投资东谈主的赎回款项可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金经管东谈主搪塞当日全部赎回肯求进行证据，但不错降速支付赎回款项，当日 按比例办理的赎回份额不得低于前一日基金总份额的 20%，其余赎回肯求不错 降速支付，但降速支付的期限不得高出 20 个办事日，并在指定媒介上赐与公告。 降速支付的赎回肯求以赎回肯求当日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额。  （3）若本基金发生渊博赎回，在单个基金份额持有东谈主高出前一办事日基金 总份额 40%以上的赎回肯求的情形下，基金经管东谈主不错缓期办理赎回肯求。具 体门径如下：对于该单个基金份额持有东谈主超出前一办事日基金总份额 40%的赎 回肯求，基金经管东谈主可实施缓期办理。对于该单个基金份额持有东谈主未高出前一 办事日基金总份额 40%（含 40%）的赎回肯求与当日其他投资者的赎回肯求沿途， 按上述（1）、（2）方式处理。如缓期办理期限高出通达期的，通达期相应延 长，延长的通达期内不办理申购，亦不接受新的赎回肯求，直到全部赎回为止。  对于上述因缓期办理而未能赎回部分，投资东谈主可在提交赎回肯求时遴荐延 期赎回或者取消赎回。遴荐缓期赎回的，缓期的赎回肯求将自动转入下一通达                  第 58 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 日，与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份 额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确 遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当发生上述渊博赎回并降速支付赎回款项时，基金经管东谈主应当通过邮寄、 传真或者招募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，说 明联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、断绝或暂停申购的情形   在通达期内，发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申 购肯求： 投资东谈主的申购肯求； 产净值； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形； 情况发生导致基金销售系统或基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行； 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形； 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求； 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相遁藏 50%围聚度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定                   第 59 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 暂停接受投资东谈主的申购肯求时，基金经管东谈主应当根据联系章程在指定媒介上刊 登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时收复申购 业务的办理，且通达期按暂停申购的期间相应顺延，具体期间见基金经管东谈主届 时的公告。  十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形  在通达期内，发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求 或降速支付赎回款项： 投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 产净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。  发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基 金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金经管东谈主应足额 支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的 比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理，且通达期按暂停赎回的期间相应顺延， 具体期间见基金经管东谈主届时的公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的千般基金份额净                  第 60 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 值。 基金经管东谈主应根据《信息表露办法》的章程在指定媒介上刊登基金再行通达申 购或赎回公告，并公告最近 1 个通达日的千般基金份额净值。  十三、基金窜改  基金经管东谈主不错根据议论法律法例以及基金合同的章程决定在通达期内开 办本基金与基金经管东谈主经管的其他基金之间的窜改业务，基金窜改不错收取一 定的窜改费，议论功令由基金经管东谈主届时根据议论法律法例及基金合同的章程 制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与议论机构。  十四、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主在履行适应标准后，可 受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的交游局面或者交游方式进行份额转 让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额 转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务功令 办理基金份额转让业务。  十五、基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推广等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、适应法律法例的其它非交游过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或者是按照议论法律法例或国度有权机关要求的划转主体。  袭取是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的议论贵寓，对于适应条件的非交游过户肯求按基金 登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的尺度收取转托管费。  十七、如期定额投资议论                  第 61 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金经管东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资议论，具体功令由基金经管东谈主 另行章程。投资东谈主在办理如期定额投资议论时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东谈主在议论公告或更新的招募说明书中所章程的定 期定额投资议论最低申购金额。  十八、基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分份额仍然参与收益分派，被冻结部分产生的权益一并冻结。法 律法例另有章程的除外。  在不违背法律法例及中国证监会章程的前提下，基金经管东谈主可在对基金份 额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务，基金管 理东谈主可制定相应的业务功令，并依照《信息表露办法》的联系章程进行公告。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书的有 关章程或议论公告。  二十、基金经管东谈主可在不违背议论法律法例、分歧基金份额持有东谈主利益产 生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗 并提前公告。                   第 62 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十部分 基金的投资  一、投资宗旨  本基金在追求基金资产永恒厚实升值的基础上，抱怨获取越过事迹比拟基 准的厚实收益。  二、投资范围  本基金的投资范围为具有致密无比流动性的金融器具，包括债券（包括国债、 金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、分离交游可窜改债券的纯债 部分、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、同行存单、货币商场器具、 资产缓助证券、债券回购、央行单子、银行进款以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具(但须适应中国证监会议论章程)。  本基金不投资于股票等资产，也不投资于可窜改债券（可分离交游可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围，其投资比例遵照届时有鉴戒律法例或议论 章程。  本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应通达期流动性需 要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每个通达期来源前 3 个月、通达期及通达 期结果后 3 个月的期间内，本基金债券资产的投资不受前述比例限制。在通达 期内，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值的 存出保证金、应收申购款等。  要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在 履行适应标准后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。  三、投资策略  本基金以闭塞期为周期进行投资运作。本基金在闭塞期初，将视债券、银 行进款、债券回购等大类资产的商场环境进行闭塞期组合构建。在闭塞期内， 本基金严格领受持有到期策略构建投资组合，基本保持大类品种配置的比例稳 定。本基金资产投资于到期日（或回售期限）在闭塞期结果之前的债券、债券 回购和银行进款等金融资产，确保基金资产在通达前皆备变现。                    第 63 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （1）资产配置策略  本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求成分、估值成分、商场 举止成分等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动 态追踪，从而决定其配置比例。  （2）债券投资组合策略  在债券组合的具体构造和诊疗上，本基金玄虚运用久期经管、收益率弧线 策略、类属配置等组合经管技能进行日常经管。 的全体久期，灵验箝制基金资产风险。当瞻望利率高潮时，适应镌汰投资组合 的宗旨久期，瞻望利率水平捏造时，适应延长投资组合的宗旨久期。 进行利率期限结构经管，确定组合期限结构的散布方式，合理配置不同期限品 种的配置比例。 期和期限结构散布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确 定各子类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现金等资产的比例。 类属配置主要根据各部分的相对投资价值确定，增持相对低估、价钱将高潮的 类属，减持相对高估、价钱将下降的类属，借以取得较高的总薪金。  （3）信用类债券投资策略  信用债券收益率不错想法为与其具有相通期限的无风险基准收益率加上反 映信用风险的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响：一是该债券 对应的信用利差弧线；二是该信用债券本人的信用变化的影响，因此本基金分 别领受基于信用利差弧线变化策略和基于本人信用变化的策略：  信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及商场供求两方面的影响较大，因此 本基金一方面通过分析经济周期及议论商场的变化，判断信用利差弧线的变化， 另一方面将分析债券商场的商场容量、商场形势预期、流动性等成分对信用利 差弧线的影响，玄虚多样成分确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。                    第 64 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、失约风险 及表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相纠合，着力分析 信用债券的推行信用风险，并寻求富裕的收益补偿。另外，评级体现将从动态 的角度，分析刊行东谈主的资产欠债景色、盈利才智、现金流、规划厚实性等要害 成分，进而瞻望信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。  （4）相对价值策略  本基金觉得商场渊博存在着失效的步地，短期成分的影响被过分夸大。债 券商场的参与者广博，投资举止、风险偏好、财务与税收处理等各不相通，发 掘存在于这些不同成分之间的相对价值，亦然本基金发现投资契机的重要方面。 本基金密切热心国度法律法例、轨制的变动，通过真切分析商场参与者的立场 和不雅点，充分利用因商场分割、商场投资者不同风险偏好或者税收待遇等成分 导致的商场失衡契机，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增涨价值。  （5）债券遴荐策略  根据单个债券到期收益率相对于商场收益率弧线的偏离进度，纠合其信用 等第、流动性、遴荐权要求、税赋脾性等成分，确定其投资价值，遴荐那些定 价合理或价值被低估的债券进行投资。  （6）资产缓助证券投资策略  包括资产典质贷款缓助证券（ABS）、住房典质贷款缓助证券（MBS）等在 内的资产缓助证券，其订价受多种成分影响，包括商场利率、刊行要求、缓助 资产的组成及质地、提前偿还率等。本基金将真切分析上述基本面成分，并辅 助领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内在价值。  本基金由于领受买入并持有策略，若本基金闭塞期间持有的某类资产出现 风险事件或基金经管东谈主觉得能发生风险时，基金经管东谈主可根据推行情况对该类 资产进行处置。  在通达期，本基金原则上将使基金资产保持现金状态。  四、投资限制  基金的投资组合应遵照以下限制：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应通达期流                    第 65 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次通达期来源前 3 个月、通达期 及通达期结果后 3 个月的期间内，基金债券资产的投资不受上述比例限制；   （2）在通达期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比 例不低于基金资产净值的 5%；在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产缓助证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产缓助证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产缓助证券的比例，不得高出 该资产缓助证券限制的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产缓助 证券，不得高出其千般资产缓助证券统共限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产缓助证券。 基金持有资产缓助证券期间，要是其信用等第下降、不再适应投资尺度，应在 评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出 基金资产净值的 40%，在寰宇银行间同行商场中的债券回购最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11)在闭塞期内，本基金资产总值不得高出基金资产净值的 200%；在通达 期内，本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （12）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得高出 基金资产净值的 15%；闭塞期内不受此限。因证券商场波动、证券停牌、基金 限制变动等本基金经管东谈主之外的成分致使本基金不适应前述章程比例限制的， 本基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资                    第 66 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 范围保持一致；  （14）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。  除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券商场波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金投资比例不适应上 述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会 章程的格外情形或基金合同另有约定的除外。法律法例另有章程的，从其章程。  基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日 起来源。  法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行适应标准后，则本基金投资不再受议论限制或以诊疗后的章程为准。  为惊叹基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不耿介的证券交游举止；  （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他举止。  基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实 际箝制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当适应本基金的投资宗旨和投资策略，遵照 基金份额持有东谈主利益优先的原则，提神利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公谈合理价钱推广。议论交游必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例赐与表露。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂然董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消上述退却性章程，如适用于本基金，基                    第 67 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金经管东谈主在履行适应标准后，可不受上述章程的限制。   五、事迹比拟基准   在每个闭塞期，本基金的事迹比拟基准为同期三年期银行如期进款基准利 率(税后)+0.5%。   “同期三年期银行如期进款基准利率”是指基金闭塞期内中国东谈主民银行公 布的金融机构三年期东谈主民币进款基准利率。   本基金以每个闭塞期为周期进行投资运作，每个闭塞期为 39 个月，投资于 债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应通达期流动性需要，为保护基金 份额持有东谈主利益，在每个通达期的前 3 个月、通达期及通达期结果后 3 个月的 期间内，本基金债券资产的投资不受前述比例限制，期间投资东谈主无法进行基金 份额申购与赎回。因此遴荐三年期银行如期进款税后收益率加上利差四肢本基 金的事迹比拟基准，大约使本基金投资东谈主感性判断本基金的风险收益特征，合 理地计算比拟本基金的事迹发挥。   要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场渊博接受的业 绩比拟基准推出，或者是商场上出现愈加适合用于本基金的事迹比拟基准的指 数时，本基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致，履行适应标准后诊疗或变更业 绩比拟基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险和收益水平低于股票型基金、 搀杂型基金，高于货币商场基金。   七、基金经管东谈主代表基金哄骗债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。                        第 68 页 共 146 页              国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、  事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置  变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书的联系章程。      九、基金的投资组合呈文      本基金经管东谈主董事会及董事保证本呈文所载贵寓不存在子虚记录、误导性  说明或要紧遗漏，并对本呈文内容的简直性、准确性和好意思满性承担个别及连带  使命。      基金托管东谈主中国光大银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，复核了  本呈文中的财务筹商、净值发挥和投资组合呈文等内容，保证复核内容不存在  子虚记录、误导性说明或者要紧遗漏。      本投资组合呈文所载数据结果 2024 年 9 月 30 日，本呈文中所列财务数据未  经审计。                                                     占基金总资产的比例 序号        技俩                金额(元)                                                        （%）      其中：股票                                      -            -      其中：债券                  11，087，171，285.66             99.99          资产缓助证券                                 -            -      其中：买断式回购的                                                 -            -      买入返售金融资产                       第 69 页 共 146 页                 国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          金统共          （1）呈文期末按行业分类的境内股票投资组合          注：本基金本呈文期末未持有境内股票。          （2）呈文期末按行业分类的港股通投资股票投资组合          注：本基金本呈文期末未持有港股股票。 明细          注：本基金本呈文期末未持有股票。                                                          占基金资产净 序号               债券品种                 公允价值(元)                                                          值比例（％）           其中：政策性金融债                   5，222，625，095.09       64.23 明细                          第 70 页 共 146 页                国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                             占基金资产 序号   债券代码       债券称号       数目（张）           公允价值(元)           净值比例                                                               （％） 证券投资明细      注：本基金本呈文期末未持有资产缓助证券。 资明细      注：本基金本呈文期末未持有贵金属。 明细      注：本基金本呈文期末未持有权证。      （1）呈文期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      注：本基金本呈文期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      无。      （1）本期国债期货投资政策      无。      （2）呈文期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      注：本基金本呈文期末未持有国债期货。                           第 71 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （3）本期国债期货投资评价    无。    （1）呈文期内基金投资的前十名证券除上海银行股份有限公司，北京银行 股份有限公司，交通银行股份有限公司，宁 波 银 行股份有限公司，中国竖立银行 股份有限公司外其他证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探询，或在报 告编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。国度金融监督经管总局上海监 管局 2024 年 05 月 30 日对上海银行股份有限公司进行处罚(沪金罚决字 202443 号)。国度金融监督经管总局上海监管局 2023 年 12 月 28 日对上海银 行股份有限公司进行处罚(沪金罚决字202381 号)。国度外汇经管局上海市分 局 2023 年 11 月 27 日对上海银行股份有限公司进行处罚(上海汇管罚字 20233111220301 号)。国度金融监督经管总局上海监管局 2023 年 11 月 15 日 对上海银行股份有限公司进行处罚(沪金罚决字202352 号)。国度金融监督管 理总局上海监管局 2023 年 11 月 15 日对上海银行股份有限公司进行处罚(沪金 罚决字202351 号)。国度金融监督经管总局北京监管局 2024 年 02 月 01 日对 北京银行股份有限公司进行处罚(京金罚决字20243 号)。国度金融监督经管 总局 2024 年 06 月 03 日对交通银行股份有限公司进行处罚(金罚决字202429 号)。国度金融监督经管总局宁波监管局 2024 年 06 月 14 日对宁 波 银 行股份有 限公司进行处罚(甬金罚决字202456 号)。国度金融监督经管总局宁波监管局 号)。国度金融监督经管总局宁波监管局 2023 年 11 月 27 日对宁 波 银 行股份有 限公司进行处罚(甬金罚决字202326 号)。国度金融监督经管总局 2023 年 12 月 27 日对中国竖立银行股份有限公司进行处罚(金罚决字202341 号)。国度 金融监督经管总局 2023 年 11 月 22 日对中国竖立银行股份有限公司进行处罚 (金罚决字202329 号)。本基金对上述主体刊行的议论证券的投资决策标准符 合议论法律法例及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名 证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案探询，或在呈文编制日前一年内 受到公开责问、处罚的情形。    （2）基金投资的前十名股票未高出基金合同章程的备选股票库。    （3）其他资产组成                      第 72 页 共 146 页      国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 注：本基金本呈文期末无其他资产。 （4）呈文期末持有的处于转股期的可窜改债券明细 注：本基金本呈文期末未持有处于转股期的可窜改债券。 （5）呈文期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 注：本基金本呈文期末未持有股票。 （6）投资组合呈文附注的其他笔墨描绘部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与统共项之间可能存在尾差。               第 73 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第十一部分 基金的事迹   基金经管东谈主依照恪尽责守、针织信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 畴昔发挥。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金事迹数据截止日为 2024 年 9 月 30 日。 基金份额净值增长率过火与同期事迹比拟基准收益率的比拟                      国联睿嘉 39 个月定开债券 A                                            事迹比                               事迹比                       净值增                  较基准             净值增               较基准 阶段                    长率标                  收益率     ①-③      ②-④             长率①               收益率                       准差②                  尺度差                                ③                                             ④ 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 自基金合 同奏效日 起至 2024     15.32%    0.01%   15.99%       0.01%   -0.67%   0.00% 年 09 月                      国联睿嘉 39 个月定开债券 C                           第 74 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                           事迹比                              事迹比                      净值增                  较基准             净值增              较基准 阶段                   长率标                  收益率     ①-③      ②-④             长率①              收益率                      准差②                  尺度差                               ③                                            ④ 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 自基金合 同奏效日 起至 2024     14.76%   0.01%   15.99%       0.01%   -1.23%   0.00% 年 09 月   自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹比拟基准收 益率变动的比拟                          第 75 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同奏效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期结果时本基金的各项投资比例适应基金合同的联系约定。                 第 76 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十二部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收 的款项以过火他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据议论法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相寂然。  四、基金财产的支撑和贬责  本基金财产寂然于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主支撑。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得 被贬责。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清宽宥产。基金经管东谈主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制推广。                 第 77 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第十三部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金议论的证券交游局面的交游日以及国度法律法例 章程需要对外表露基金净值的非交游日。  二、估值对象  基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值方法  本基金按以下方式进行估值： 面利率或左券利率并接头其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按推行利率 法进行摊销，逐日计提损益。本基金不领受商场利率和上市交游的债券和单子 的市价蓄意基金资产净值。 市价蓄意的基金资产净值发生要紧偏离，从而对基金份额持有东谈主的利益产生稀 释和不公谈的结果，基金经管东谈主于每一估值日，领受估值时刻，对基金持有的 估值对象进行再行评估，即“影子订价”。 总额或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行 账务诊疗。 值的公谈性。舞动订价机制的具体处理原则与操作表率遵照议论法律法例以及 监管部门、自律功令的章程。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 产是否发生减值，有客不雅凭据标明该金融资产发生减值的，应计提减值准备。 按国度最新章程估值。                    第 78 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 标准及议论法律法例的章程或者未能充分惊叹基金份额持有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商贬责。  根据联系法律法例，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经议论各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金经管东谈主对基金资产净值的蓄意结果对外赐与公布。  四、估值标准 额净值。该类基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，一丝点后第 保护基金份额持有东谈主利益，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性诊疗 千般基金份额净值蓄意精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。国度另有章程的，从其章程。  基金经管东谈主于每个办事日蓄意基金资产净值及千般基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金经管东谈主按章程对外公布。  五、估值过错的处理  基金经管东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适应、合理的门径确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 过错时，视为基金份额净值过错。  基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的舛误形成估值过错，导致其他当事东谈主遇到损失的， 舛误的使命东谈主应当对由于该估值过错遇到损不当事东谈主(“受损方”)的胜仗损失                    第 79 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 按下述“估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。  上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承 担；由于估值过错使命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的， 由估值过错使命方对胜仗损失承担补偿使命；若估值过错使命方已经积极和洽， 而且有协助义务确当事东谈主有富裕的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值过错使命方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值 过错已得到更正。  （2）估值过错的使命方对子系当事东谈主的胜仗损失负责，分歧盘曲损失负责， 而且仅对估值过错的联系胜仗当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错使命方仍搪塞估值过错负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东谈主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经 获取的欠妥得利返还的总和高出其推行损失的差额部分支付给估值过错使命方。  （4）估值过错诊疗领受尽量收复至假设未发生估值过错的正确情形的方式。  估值过错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：  （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的使命方；  （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；  （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的使命方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基                  第 80 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向联系当事东谈主进行证据。  （1）基金份额净值估值出现过错时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的门径驻守损失进一步扩大。  （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。  六、暂停估值的情形 商证据后，基金经管东谈主应当暂停估值；  七、基金净值的证据  用于基金信息表露的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金 经管东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个办事日交游 结果后蓄意当日的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基金管 理东谈主对基金净值赐与公布。  八、格外情况的处理 舛误不四肢基金资产估值过错处理。 据过错等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已经采纳必要、适应、合理的措 施进行搜检，但未能发现过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金经管东谈主、 基金托管东谈主奉命补偿使命。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措 施摈斥或松开由此形成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并                  第 81 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 表露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停表露侧袋账户份额净值。                 第 82 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第十四部分 基金的收益与分派  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 资产减值损结怨议论用度后的余额；基金已终了收益指基金利润减去公允价值 变动损益后的余额。  二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。  三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润可能有所不同，本基金吞并类别 的每一基金份额享有同瓜分派权； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；  本基金每次收益分派比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。  在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，股票操盘基金经管东谈主在履行适 当标准后，将对上述基金收益分派政策进行诊疗，此项诊疗不需要召开基金份 额持有东谈主大会，但应于诊疗实施日前在指定媒介公告。  四、收益分派有计算  基金收益分派有计算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。  五、收益分派有计算简直定、公告与实施  本基金收益分派有计算由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表露办法》的联系章程在指定媒介公告。  六、基金收益分派中发生的用度                 第 83 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的蓄意方法，依照《业务功令》推广。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                 第 84 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第十五部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式  本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。经管费的蓄意 方法如下：  H＝E×0.15%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金经管费  E 为前一日的基金资产净值  基金经管费逐日计提，按月支付。基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主以两边认同的方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期 顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.05%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费                   第 85 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，按月支付。基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主以两边认同的方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期 顺延。  本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。蓄意方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值  销售服务费逐日计提，按月支付。基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主以两边认同的方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次 性支付给登记机构，经登记机构阔别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。  上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应左券 章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主指示 并参照行业常规从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费。                   第 86 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 推广。基金财产投资的议论税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。                    第 87 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第十六部分 基金的司帐和审计  一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度表露； 司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。  二、基金的年度审计 议论业务阅历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息表露办法》的联系章程在指定媒介公告。                  第 88 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第十七部分 基金的信息表露  一、本基金的信息表露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息表露办 法》、《流动性风险经管章程》、基金合同过火他联系章程。议论法律法例关 于信息表露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。  二、信息表露义务东谈主  本基金信息表露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主过火日常机构等法律、行政法例和中国证监会章程的 天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。  本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的章程表露基金信息，并保证所表露信息的简直性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会章程期间内，将应予表露的基金 信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介表露，并保证基金投资者大约按照基 金合同约定的期间和方式查阅或者复制公开表露的信息贵寓。  三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列举止：  四、本基金公开表露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开表露的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开表露的基金信息  公开表露的基金信息包括：                    第 89 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金居品贵寓概要 持有东谈主大会召开的功令及具体标准，说明基金居品的脾性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息表露 及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在 指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧 变更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变 更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金经管东谈主不再更新 基金居品贵寓概要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性 公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品资 料概要、《基金合同》和基金托管左券登载在指定网站上，并将基金居品贵寓 概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、 基金托管左券登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  （三）基金合同奏效公告  基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载基金 合同奏效公告。                    第 90 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （四）基金净值信息  基金合同奏效后，在闭塞期内，基金经管东谈主应当至少每周在指定网站表露 一次基金份额净值和基金份额累计净值。基金经管东谈主应当在每个通达期首日披 露本基金前一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  在通达期内，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点，表露通达日的 A 类基金份额和 C 类基金份额 所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。基金经管东谈主应当在不晚于半年度 和年度临了一日的次日，在指定网站表露半年度和年度临了一日的基金份额净 值和基金份额累计净值。  本基金暂停运作期间，不表露基金资产净值、千般基金份额的基金份额净 值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的蓄意方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金如期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文  基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将 年度呈文登载在指定网站上，并将年度呈文领导性公告登载在指定报刊上。基 金年度呈文中的财务司帐呈文应当经过具有证券、期货议论业务阅历的司帐师 事务所审计。  基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文， 将中期呈文登载在指定网站上，并将中期呈文领导性公告登载在指定报刊上。  基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在指定网站上，并将季度呈文领导性公告登载在指定报刊上。  基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度呈文、中期报 告或者年度呈文。  如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期呈文“影响投资者决策 的其他重要信息”项下表露该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的格外情形除外。                   第 91 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金经管东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中表露基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。  本基金暂停运作期间，不编制如期呈文。  （七）临时呈文  本基金发生要紧事件，联系信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在指定报刊和指定网站上案。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 等事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；6、基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十。 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务议论举止受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行箝制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                  第 92 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有章程的情形除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。  （八）清晰公告  在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场漂后传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额持有东谈主权益的，议论信息表露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄 清，并将联系情况立即呈文中国证监会。  （九）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  （十） 清理呈文  基金合同远离的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并制作清理呈文。基金财产清理小组应当将清理呈文登载在指定网站 上，并将清理呈文领导性公告登载在指定报刊上。  （十一）投资资产缓助证券信息表露                 第 93 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金经管东谈主应在基金年度呈文及中期呈文中表露其持有的资产缓助证券总 额、资产缓助证券市值占基金净资产的比例和呈文期内整个的资产缓助证券明 细。基金经管东谈主应在基金季度呈文中表露其持有的资产缓助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产缓助证券明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，议论信息表露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的章程进行信息表露，详见本招募说明书的联系章程。   （十三）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露经管轨制，指定专门部门 及高档经管东谈主员负责经管信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当适应中国证监会议论基金信 息表露内容与样貌准则等法律法例章程。   基金托管东谈主应当按照议论法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金经管东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份额 申购赎回价钱、基金如期呈文、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金 清理呈文等公开表露的议论基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书 面或者电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊表露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基 金信息，并保证议论报送信息的简直、准确、好意思满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表露信息外，还不错根据需 要在其他大众媒介表露信息，然则其他大众媒介不得早于指定媒介表露信息， 而且在不同媒介上表露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计呈文、法律意见书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将议论档案至少保存到基金合同远离后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主普及信息表露服务的质地。具体要求应当                    第 94 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 适应中国证监会及自律功令的议论章程。前述自主表露如产生信息表露用度， 该用度不得从基金财产中列支。  七、信息表露文献的存放与查阅  照章必须表露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照议论法律 法例章程将信息置备于公司的住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延表露基金议论信息的情形  当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表露基金议论 信息：                 第 95 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十八部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个办事日内聘任适应《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并表露专项审计意见。  侧袋机制启用后，基金经管东谈主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的 议论事宜。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。基金经管东谈主应照章向投资者 进行充分表露。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于 主袋账户份额。渊博赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求高出前一 办事日主袋账户总份额的 20%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主蓄意各项投资运作筹商和基金事迹筹商时仅需接头主袋账户资产。  基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。                    第 96 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行 估值并表露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停表露侧袋账户份额净值。 侧袋账户的司帐核算应适应《企业司帐准则》的议论要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值四肢基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取经管费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金经管东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照议论法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后，基金经管东谈主应参照基金清 算呈文的议论要求，聘任适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所 对侧袋账户进行审计并表露专项审计意见。  七、侧袋机制的信息表露  在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金经管东谈主应按章程实时发布临时公告。  基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分章程的基金净值信 息表露方式和频率表露主袋账户份额的千般基金份额净值和基金份额累计净值。                    第 97 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停表露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金如期呈文中表露呈文期内侧袋 账户议论信息，基金如期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，搪塞呈文期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度呈文表露等发表审计意见。                    第 98 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十九部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器具，其主邀功能是 分散投资，捏造投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大约提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括商场风险，也包括基金 自身的经管风险、时刻风险和合规风险等。渊博赎回风险是通达式基金所独到 的一种风险，对于本基金来说，渊博赎回即当单个通达日基金份额的净赎回申 请高出前一办事日的基金总份额的 20%，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。   基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类 型，投资东谈主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当肃肃阅读基金合同、招募说明书及基金居品贵寓概要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教悔、资产景色等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相适合。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是带领投资东谈主进行永恒投资、平均投资成本的一种节略易行的投资 方式。然则如期定额投资并不行遁藏基金投资所固有的风险，不行保证投资东谈主 获取收益，也不是替代储蓄的等效情愿方式。   基金经管东谈主承诺以针织信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过火净值高下并不 预示其畴昔事迹发挥，基金经管东谈主经管的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 发挥的保证。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者兴隆”原则，在作念出投 资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行背负。   投资东谈主应当通过基金经管东谈主或具有基金销售业务阅历的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。   本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资 东谈主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元、                   第 99 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 从而遇到损失的风险。  一、投资于本基金的主要风险包括：  证券商场价钱受到多样成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。  （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。  （4）通货扩展风险。要是发生通货扩展，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。  （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产缓助证券等信用证券刊行主体信用景色恶化， 导致信用评级下降致使到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券交游敌手因失约而产生的证券交割风险。  操立场险是指基金运作过程中，因里面箝制存在残障或者东谈主为成分形成操 作子虚或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章交游、司帐部门欺骗、 交游过错、IT 系统故障等风险。  在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的研究水平、投资经管水平胜仗影响 基金收益水平，要是基金经管东谈主对经济形势和证券商场判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现子虚等，都会影响基金的收益水平。  合规风险指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法例的章程，或者违 反基金合同联系章程的风险。                    第 100 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （1）本基金为债券型基金，除每个通达期的前 3 个月和通达期结果后 3 个 月以及通达期期间外，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产净值的 发借主体的信用质地变化形成的信用风险。  （2）本基金投资资产缓助证券，主要包括资产典质贷款缓助证券（ABS）、 住房典质贷款缓助证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般 债券不同，资产缓助证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基础资产 池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为缓助的证券，所 濒临的风险主要包括交游结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、商场交游不活跃导致的流动性风险等。  （3）信用风险对本基金买入持有到期投资策略的影响  为箝制本基金的信用风险，本基金将如期对所投债券的信用禀赋和刊行东谈主 的偿付才智进行评估。对于存在信用风险隐患的刊行东谈主所刊行的债券，实时制 定风险处置预案。本基金由于领受买入并持有策略，若本基金闭塞期间持有的 某类资产出现风险事件或基金经管东谈主觉得能发生风险时，基金经管东谈主可根据实 际情况对该类资产进行处置。  （4）基金闭塞期到期日因部分资产无法变现或者无法以合理价钱变现导致 基金部分资产尚未变现的，基金将暂停参加下一通达期，闭塞期结果的下一个 办事日，基金份额应全部自动赎回，按已变现的基金财产支付部分赎回款项， 未变现资产对应赎回款降速支付，待该部分资产变现后支付剩余赎回款。赎回 价钱按全部资产最终变现净额确定。基金经管东谈主应就上述降速支付部分赎回款 项的原因和安排在闭塞期结果后的下一个办事日发布公告并领导最终赎回价钱 与闭塞期到期日的净值可能存在相反的风险。 固定收益类品种和结构在闭塞期内不会发生变化，在行情波动时，可能损失一 定的交游收益。 值不等同于保本，基金资产发糊口提减值准备可能导致基金份额净值下降。本                    第 101 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金领受买入并持有到期策略，可能损失一定的交游收益。 赎回肯求，在非通达期间将无法进行申购和赎回。基金份额持有东谈主濒临闭塞期 内无法赎回的风险。  二、流动性风险经管  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第九部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，单一投资者持有份额围聚度不存在达到或超 过 50%的情形，机构投资者之间不存在一致行动东谈主关系；而且以如期通达方式 运作，即领受闭塞运作和通达运作瓜代轮回的方式运作。基金经管东谈主将切实作念 好变现办事以搪塞通达期的围聚赎回。  本基金的投资范围为具有致密无比流动性的金融器具，包括债券（包括国债、 金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、分离交游可窜改债券的纯债 部分、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、同行存单、货币商场器具、 资产缓助证券、债券回购、央行单子、银行进款以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具(但须适应中国证监会议论章程)。  本基金不投资于股票等资产，也不投资于可窜改债券（可分离交游可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。本基金投资于债券资产的比例不低于基金资 产的 80%，但应通达期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每个通达 期通达前 3 个月、通达期及通达期结果后 3 个月的期间内，本基金债券资产的 投资不受前述比例限制。在通达期内，持有现金或者到期日在一年以内的政府 债券比例不低于基金资产净值的 5%，在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  本基金资产投资于到期日（或回售期限）在闭塞期结果之前的债券、债券 回购和银行进款等金融资产，确保基金资产在通达前皆备变现，能称心通达期 流动性的需求。  根据《流动性风险章程》的议论要求，基金经管东谈主对本基金实施流动性风 险经管，并针对性制定流动性风险经管门径，尽量幸免或减小因发生流动性风                    第 102 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 险而导致的投资者损失，最猛进度的捏造渊博赎回情形下的可能出现的流动性 风险。  本基金经管东谈主在确保投资者得到公谈对待的前提下，当难以搪塞渊博赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险经管器具对赎回肯求等进行限定诊疗，具 体包括但不限于：  （1）缓期办理渊博赎回肯求；  （2）暂停接受赎回肯求；  （3）降速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险经管器具，基金经管东谈主制定了议论业务程 序，确保流动性风险经管器具的实施。  侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于灵验隔断并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和窜改，仅主袋账户份额正常通达赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主 在基金如期呈文中表露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的使命。  基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。                 第 103 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  启用侧袋机制后，基金经管东谈主蓄意各项投资运作筹商和基金事迹筹商时仅 需接头主袋账户资产，并根据议论章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金表露的事迹筹商不行反馈特定资产的真 不二价值及变化情况。  同期，基金经管东谈主将密切热心商场资金动向，提前诊疗投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得作假施上述备用风险经管器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                 第 104 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  第二十部分 基金合同的变更、远离与基金财产的清理  一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在指定媒介公告。  二、基金合同的远离事由  有下列情形之一的，经履行议论标准后，基金合同应当远离： 基金托管东谈主邻接的；  三、基金财产的清理 清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货议论业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同远离情形出面前，由基金财产清理小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理呈文；                 第 105 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （5）聘任司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 呈文出具法律意见书；  （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不行实时变现的，清理期限相应顺延。  四、清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派有计算，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。  六、基金财产清理的公告  清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈文经具有证券、 期货议论业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后，报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证监会 备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将 清理呈文登载在指定网站上，并将清理呈文领导性公告登载在指定报刊。  七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    第 106 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十一部分 基金合同的内容撮要  一、基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利义务  （一）基金经管东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同寂然运用并经管基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要门径保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的议论举止进行监督和处 理；  （9）担任或寄予其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同章程的用度；  （10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分派有计算；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鞭策权利，为基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或 者实施其他法律举止；  （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                   第 107 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （16）在适应联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、 赎回、窜改和非交游过户等业务功令；  （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以针织信用、严慎勤勉的原则经管和运用基 金财产；  （4）配备富裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式经管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相寂然，对所经管的不同基金分 别经管，阔别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过火他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采纳适应合理的门径使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适应基金合同等法律文献的章程，按联系章程蓄意并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；  （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他联系章程，履行信息表露及 呈文义务；  （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资议论、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过火他联系章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予障翳， 不向他东谈主泄露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有计算，实时向基金份额持有东谈主 分派基金收益；                    第 108 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他联系章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、记录和其他 议论贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程期间发出，并 且保证投资者大约按照基金合同章程的期间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监 会并文告基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金 托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的举止承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施 其他法律举止；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行生 效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行进款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推广奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：                    第 109 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全支撑基金 财产；  （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背基金 合同及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情 形，应呈报中国证监会，并采纳必要门径保护基金投资者的利益；  （4）根据议论商场功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；  （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以针织信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业局面，配备富裕的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；  （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金阔别建设账户，寂然核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相寂然；  （4）除依据《基金法》、基金合同过火他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；  （5）支撑由基金经管东谈主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、基金合同过火他联系章程另有规 定外，在基金信息公开表露前赐与障翳，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金经管东谈主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；                   第 110 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （9）办理与基金托管业务举止联系的信息表露事项；  （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见， 说明基金经管东谈主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是 基金经管东谈主有未推广基金合同章程的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了 适应的门径；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他议论贵寓 15 年以 上；  （12）从基金经管东谈主或其寄予的登记机构处经受并保存基金份额持有东谈主名 册；  （13）按章程制作议论账册并与基金经管东谈主查对；  （14）依据基金经管东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他联系章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金经管东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分派；  （18）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监 会和银行监管机构，并文告基金经管东谈主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿责 任不因其退任而奉命；  （20）按章程监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金经管东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金经管东谈主追偿；  （21）推广奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东谈主  基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金 合同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢基金                   第 111 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，在通达期内照章转让或者肯求赎回其持有的基 金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；  （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓；  （7）监督基金经管东谈主的投资运作；  （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）肃肃阅读并盲从基金合同；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）热心基金信息表露，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同远离的有限 使命；  （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的举止；  （7）推广奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）盲从基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的议论交游及业 务功令；                 第 112 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和功令  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。在本基金存续期内，根据本 基金的运作需要，基金份额持有东谈主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与 运作应当根据议论法律法例和中国证监会的章程进行。  （一）召开事由 或基金合同另有约定外，应当召开基金份额持有东谈主大会：  （1）远离基金合同；  （2）更换基金经管东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）窜改基金运作方式；  （5）诊疗基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）变更基金投资宗旨、范围或策略；  （8）变更基金份额持有东谈主大会标准；  （9）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （10）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）本基金与其他基金的合并；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后 修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：                 第 113 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率；   （3）在不提高现存基金份额持有东谈主适用的费率的前提下，罢手某类基金份 额类别的销售、诊疗某类基金份额类别的费率水平、增多新的基金份额类别、 变更收费方式或者诊疗基金份额分类功令等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金经管东谈主、销售机构、登记机构诊疗联系基金认购、申购、赎回、 窜改、非交游过户、转托管等业务的功令；   （7）中国证监会允许的范围，基金经管东谈主在履行适应标准后，推出新业务 或服务；   （8）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金                   第 114 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议 的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的， 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得疏漏、骚动。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关过火 议论方式和议论东谈主、书面表决意见寄交的截止期间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票着力。                   第 115 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现 场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 持有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明适应法律法例、基金合 同和会议文告的章程，而且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记贵寓 相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。  在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个办事日内一语气公 布议论领导性公告；  （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督 下按照会议文告章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主 或基金经管东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决着力；  （3）本东谈主胜仗出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持                  第 116 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主胜仗出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主胜仗出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；  （4）上述第（3）项中胜仗出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的寄予东谈主理有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证 明适应法律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式纠合的方式召开基金份额持有东谈主大 会，基金份额持有东谈主不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决， 会议标准可比照现场开会和通信方式开会的标准进行，具体方式由会议召集东谈主 确定并在会议文告中列明。  （五）议事内容与标准  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定远离基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主 大会议论的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召采集议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条章程标准确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未                    第 117 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的着力。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和议论方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日期后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 窜改基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远离基金合同、本基金 与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。  基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。  采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭外传明，不然提 交适应会议文告中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头适应会议文告章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见吞吐不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的 基金份额总和。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开                    第 118 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议来源后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议来源后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。  （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当马上公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。                    第 119 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广奏效的基金份额持有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的格外约定   若本基金实施侧袋机制，则议论基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主阔别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若 议论基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日议论基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日议论基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日议论基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）议论基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、 表决条件等章程，但凡胜仗援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例                      第 120 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 或监管功令修改导致议论内容被取消或变更的，基金经管东谈主提前公告后，可直 接对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  三、基金合同的变更、远离与基金财产的清理  （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的远离事由  有下列情形之一的，经履行议论标准后，基金合同应当远离： 基金托管东谈主邻接的；  （三）基金财产的清理 清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货议论业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同远离情形出面前，由基金财产清理小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；                 第 121 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （4）制作清理呈文；  （5）聘任司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 呈文出具法律意见书；  （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不行实时变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派有计算，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈文经具有证券、 期货议论业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清 算呈文登载在指定网站上，并将清理呈文领导性公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  四、争议的处理和适用的法律  因本基金合同产生或与之议论的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合贬责， 协商、融合不行贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 功令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁 裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续忠实、勤勉、尽责地履行本基金合同和托管左券章程的义务，惊叹基金份额                  第 122 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 持有东谈主的正当权益。  本基金合同适用中华东谈主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港相配行 政区、澳门相配行政区和台湾地区）法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公局面和营业局面查阅。                 第 123 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十二部分 托管左券的内容撮要   一、托管左券当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：国联基金经管有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   办公地址：北京市东城区沉稳门外大街 208 号中粮置地广场 A 座 11 层   邮政编码：100011   法定代表东谈主：王瑶   成飞快间：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关：中国证券监督经管委员会   批准设立文号：证监许可〔2013〕667 号   组织款式：有限使命公司   注册本钱：东谈主民币柒亿伍仟万元整   存续期间：持续规划   规划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证 监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东谈主：李晓鹏   成立日期：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院、国函19927 号   基金托管业务批准文号：证监基金字200275 号   组织款式：股份有限公司   注册本钱：466.79095 亿元东谈主民币   存续期间：持续规划   规划范围：招揽公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结算；                     第 124 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 办理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；经中国东谈主民银行和国度外汇经管 局批准的其他业务。  二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。  本基金主要投资于具有致密无比流动性的金融器具，包括债券（包括国债、金 融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、分离交游可窜改债券的纯债部 分、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、同行存单、货币商场器具、资 产缓助证券、债券回购、央行单子、银行进款以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须适应中国证监会议论章程)。  本基金不投资于股票等资产，也不投资于可窜改债券（可分离交游可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围，其投资比例遵照届时有鉴戒律法例或议论 章程。  本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应通达期流动性需 要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每个通达期来源前的 3 个月、通达期及开 放期结果后的 3 个月期间内，本基金债券资产的投资不受前述比例限制。在开 放期内，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值 的 5%，在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制。其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。  要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在 履行适应标准后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。  （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应通达期流 动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次通达期来源前的 3 个月、通达 期及通达期结果后的 3 个月期间内，基金债券资产的投资不受上述比例限制；                  第 125 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）在通达期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比 例不低于基金资产净值的 5%；在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产缓助证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产缓助证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产缓助证券的比例，不得高出 该资产缓助证券限制的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产缓助 证券，不得高出其千般资产缓助证券统共限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产缓助证券。 基金持有资产缓助证券期间，要是其信用等第下降、不再适应投资尺度，应在 评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出 基金资产净值的 40%，在寰宇银行间同行商场中的债券回购最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11)在闭塞期内，本基金资产总值不得高出基金资产净值的 200%；在通达 期内，本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （12）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得高出 基金资产净值的 15%；闭塞期内不受此限。因证券商场波动、证券停牌、基金 限制变动等本基金经管东谈主之外的成分致使本基金不适应前述章程比例限制的， 本基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （14）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。                    第 126 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券商场波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金投资比例不适应上 述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会 章程的格外情形或基金合同另有约定的除外。法律法例另有章程的，从其章程。  基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日 起来源。  法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行适应标准后，则本基金投资不再受议论限制或以诊疗后的章程为准。  （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管 左券第十五条第九款基金投资退却举止进行监督。  为惊叹基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不耿介的证券交游举止；  （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他举止。  基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实 际箝制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当适应本基金的投资宗旨和投资策略，遵照 基金份额持有东谈主利益优先的原则，提神利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公谈合理价钱推广。议论交游必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例赐与表露。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂然董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消上述退却性章程，如适用于本基金，基 金经管东谈主在履行适应标准后，可不受上述章程的限制。                  第 127 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。  基金经管东谈主应在基金投资运作之前按照章程的数据样貌向基金托管东谈主提供 适应法律法例及行业尺度的、经沉稳遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交 易敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金经管东谈主应严格按 照交游敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐交游敌手。基金托管东谈主过后监督 基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单 确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行 结算。如基金经管东谈主根据商场情况需要临时诊疗银行间债券商场交游敌手名单 及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个工 作日内与基金托管东谈主协商贬责。  基金经管东谈主负责对交游敌手的资信箝制，按银行间债券商场的交游功令进 行交游，并承担交游敌手不履行合同形成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债 券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主没 有按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基 金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨使命。  （五）基金经管东谈主投资银行如期进款应适应议论法律法例约定。基金经管 东谈主在投资银行如期进款的过程中，必须适应基金合同就投资品种、投资比例、 进款期限等方面的限制。基金经管东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并 据此遴荐进款银行。因基金经管东谈主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管 东谈主不承担任何使命。开立如期进款账户时，如期进款账户的户名应与托管账户 户名一致，本着便于寄予资产的安全支撑和日常监督核查的原则，进款行应尽 量遴荐托管账户所在地的分支机构。对于跨行如期进款投资，经管东谈主必须和存 款机构缔结如期进款左券，约定两边的权利和义务，该左券四肢划款指示附件。 该左券中必须有如下明确要求：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的整个款项必须划至托管专 户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本左券 叮咛原则对存单叮咛历程赐与明确。如如期进款左券中未体现前述要求，托管 东谈主有权断绝如期进款投资的划款指示。对于跨行进款，经管东谈主需提前与托管东谈主                  第 128 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 就如期进款左券及存单叮咛历程进行相通。除非进款左券中章程进款证实书由 进款行支撑或进款左券四肢进款支取的依据，存单叮咛原则上领受进款行上门 服务、资产经管东谈主负责监交的方式。格外情况下，领受资产经管东谈主叮咛存单的 方式。在取得进款证实书后，托管东谈主支撑证实书本来。经管东谈主需对跨行进款的 利率政策风险、进款行的遴荐及进款左券承担使命，并指定专东谈主在核实进款行 授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或叮咛，以确保 与托管东谈主所叮咛凭证的简直性、准确性和好意思满性。托管东谈主对投资后处于托管东谈主 推行箝制之外的资产不承担支撑使命。跨行如期进款账户的预留印鉴为托管东谈主 托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。  （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资 产净值蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、议论信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等 进行监督和核查。  要是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将作假的事迹发挥数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即呈文 中国证监会。  （七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作 违背法律法例、基金合同和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面领导 等方式文告基金经管东谈主限期纠正。  基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到 书面文告后应不才一办事日前实时查对并以书面款式给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主合理的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证 在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。  （八）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同 和本托管左券对基金业务推广核查。  对基金托管东谈主发出的书面领导，基金经管东谈主应在章程期间内恢复并改正， 或就基金托管东谈主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基 金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项，基金管                   第 129 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理东谈主应积极配合提供议论数据贵寓和轨制等。  （九）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游标准已经奏效的指示违背法 律、行政法例和其他联系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金 经管东谈主。  （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章举止，有权呈文中国证监会， 同期文告基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。  基金经管东谈主无耿介原理，断绝、拦阻对方根据本托管左券章程哄骗监督权， 或采纳拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提 出教导仍不改正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。  （十一）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息表露等方面进行复核和监督。  三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金经管东谈主蓄意的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理清 算交收、议论信息表露和监督基金投资运作等举止。  （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账经管、未推广或无故蔓延推广基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本左券过火他联系章程时，应实时以书面形 式文告基金托管东谈主限期纠正。  基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面款式给基金经管东谈主发出回函， 说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金经管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主 应积极配合基金经管东谈主的核查举止，包括但不限于：提交议论贵寓以供基金管 理东谈主核查托管财产的好意思满性和简直性，在章程期间内恢复基金经管东谈主并改正。  （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章举止，应实时呈文中国证监 会，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。  基金托管东谈主无耿介原理，断绝、拦阻对方根据本左券章程哄骗监督权，或 采纳拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主建议 教导仍不改正的，基金经管东谈主应呈文中国证监会。                 第 130 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  四、基金财产的支撑  （一）基金财产支撑的原则 理，确保基金财产的好意思满与寂然； 基金财产，如有格外情况两边可另行协商贬责； 确定到账日期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文告并配合基金经管东谈主采纳门径进行催收。由此给基金财产形成 损失的，基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失； 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”，该账户由基金经管东谈主寄予的登记机构开立并经管。 金额、基金份额持有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基 金经管东谈主应将属于基金财产的全部资金（如遇银行进款未结息的情况，召募期 利息将于最近的银行结息日划入基金财产）划入基金托管东谈主为本基金开立的基 金托管专户，同期在章程期间内，聘任具有证券、期货议论业务阅历的司帐师 事务所进行验资，出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成，基金经管东谈主应将召募到的全部资 金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金 当日出具议论说明文献。 办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要协助。  （三）基金托管专户的开立和经管                  第 131 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的银行进款。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 构的其他联系章程。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 的经管和运用由基金经管东谈主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级 法东谈主清理办事，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的 收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程推广。 他投资品种的投资业务，波及议论账户的开立、使用的，若无议论章程，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程推广。  （五）银行间债券托管专户的开设和经管  基金合同奏效后，基金经管东谈主负责以本基金的口头肯求并取得参加寰宇银 行间同行拆借商场的交游阅历，并代表本基金进行交游；基金托管东谈主负责以本 基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间商场清理所股份有限公 司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。 基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金缔结寰宇银行间债券商场债券回购主 左券，基金托管东谈主支撑左券本来，基金经管东谈主保存左券副本。                 第 132 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （六）其他账户的开立和经管   在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事适应法律法例章程和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及议论账户的开设和使用， 由基金经管东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定， 开立联系账户。该账户按联系功令使用并经管。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支撑   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间清理所股份有限公司或单子营业中心 的代支撑库，支撑凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管 东谈主寄予支撑的机构之外机构推行灵验箝制的证券不承担支撑使命。   （八）与基金财产联系的要紧合同的支撑   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代 表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件阔别由基金经管东谈主、基金托 管东谈主支撑。除本左券另有章程外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产联系 的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露左券及基金投资业 务中产生的要紧合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有 一份本来的原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金 托管东谈主，并在 30 个办事日内将本来投递基金托管东谈主处。要紧合同的支撑期限为 基金合同远离后 15 年。对于无法取得两份以上的本来的，基金经管东谈主应向基金 托管东谈主提供加盖公章的合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合 同原件不得回荡。   五、基金资产净值蓄意和司帐核算   （一）基金资产净值的蓄意、复核与完成的期间及标准   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   本基金千般基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当 日该类基金份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛误计入基金财产。但如遇格外情况，为保护基金份额持有东谈主                   第 133 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 利益，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性诊疗千般基金份额净值计 算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。国度另有章程的， 从其章程。  基金经管东谈主每个办事日蓄意基金资产净值及千般基金份额净值，经基金托 管东谈主复核，按章程公告。但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的章程暂停估 值时除外。  基金经管东谈主每个办事日对基金资产进行估值后，将千般基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按章程对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经议论各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一请安见 的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布，基金托管东谈主对 该结果不承担任何使命。  （二）基金资产估值方法和格外情形的处理  基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）本基金估值领受“摊余成本法”，即估值对象以买入成本列示，按照 票面利率或左券利率并接头其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按推行利 率法进行摊销，逐日计提损益。本基金不领受商场利率和上市交游的债券和票 据的市价蓄意基金资产净值。  （2）为了幸免领受“摊余成本法”蓄意的基金资产净值与按商场利率和交 易市价蓄意的基金资产净值发生要紧偏离，从而对基金份额持有东谈主的利益产生 稀释和不公谈的结果，基金经管东谈主于每一估值日，领受估值时刻，对基金持有 的估值对象进行再行评估，即“影子订价”。  （3）持有的银行如期进款或文告进款以本金列示，根据进款左券列示的利 息总额或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进 行账务诊疗。  （4）当发生大额申购或赎回情形时，不错领受舞动订价机制，以确保基金                    第 134 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 估值的公谈性。舞动订价机制的具体处理原则与操作表率遵照议论法律法例以 及监管部门、自律功令的章程。  （5）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。  （6）根据企业司帐准则议论要求，基金经管东谈主应评估以摊余成本计量金融 资产是否发生减值，有客不雅凭据标明该金融资产发生减值的，应计提减值准备。  （7）议论法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。  如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 标准及议论法律法例的章程或者未能充分惊叹基金份额持有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商贬责。  根据联系法律法例，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经议论各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金经管东谈主对基金资产净值的蓄意结果对外赐与公布。  基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（4）、（5）项要求进行估值时， 所形成的舛误不四肢基金资产估值过错处理。  由于不可抗力原因，或由于证券交游所、登记结算公司、进款银行等机构 发送的数据过错等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已经采纳必要、适应、 合理的门径进行搜检，然则未能发现该过错的，由此形成的基金资产估值过错， 基金经管东谈主和基金托管东谈主奉命补偿使命。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极 采纳必要的门径摈斥或松开由此形成的影响。  （三）基金份额净值过错的处理方式 份额净值过错；基金份额净值出现过错时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通 报基金托管东谈主，并采纳合理的门径驻守损失进一步扩大；过错偏差达到基金份 额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错 误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金经管东谈主应当公告，并报证监会备案。                  第 135 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的使命，经证据 后按以下要求进行补偿：  （1）本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，与本基金联系的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分议论后，尚不行达成一致时，按基金经管东谈主的 建议推广，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责 赔付。  （2）若基金经管东谈主蓄意的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告， 由此给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支 付补偿金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主 按照舛误进度各自承担相应的使命，基金经管东谈主和基金托管东谈主有权向获取欠妥 得利之主体主张返还欠妥得利。  （3）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的蓄意结果，天然屡次重 新蓄意和查对或对基金经管东谈主领受的估值方法，尚不行达成一致时，为幸免不 能按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的蓄意结果对外公布，由此给 基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。  （4）由于基金经管东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值蓄意过错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的 损失，由基金经管东谈主负责赔付。 以基金经管东谈主蓄意结果为准。 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行 协商。  （四）暂停估值的情形 且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金经管东谈主经与基金托 管东谈主协商证据的；                 第 136 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （五）基金司帐轨制  按国度联系部门章程的司帐轨制推广。  （六）基金账册的建立  基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文。基金经管东谈主寂然 地建设、记录和支撑本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处 理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的蓄意和公告的，以基金经管东谈主的 账册为准。  （七）基金财务报表与呈文的编制和复核  基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。  基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。 查对不符时，应实时文告基金经管东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据 皆备一致。  （1）报表的编制  《基金合同》奏效后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应 当在三个办事日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信 息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次；基金远离运作的，基金经管东谈主 不再更新招募说明书。基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成 基金年度呈文，将年度呈文登载在指定网站上，并将年度呈文领导性公告登载 在指定报刊上。基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金 中期呈文，将中期呈文登载在指定网站上，并将中期呈文领导性公告登载在指 定报刊上。基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季 度呈文，将季度呈文登载在指定网站上，并将季度呈文领导性公告登载在指定 报刊上。基金年度呈文的财务司帐呈文应当经具有从事证券、期货议论业务资 格的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制 当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。                    第 137 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个办事日 内，更新基金居品贵寓概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。 基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。  （2）报表的复核  基金经管东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度联系章程为准。  基金经管东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核议论报表及呈文。  （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停表露侧袋账户份额净值。  六、基金份额持有东谈主名册的支撑  基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和支撑。基金 经管东谈主应如期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金管 理东谈主提供的持有东谈主名册后与基金经管东谈主阔别进行支撑。支撑方式不错领受电子 或文档的款式，保存期不少于 15 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求的 除外。如不行妥善支撑，则按议论法例承担使命。  基金托管东谈主因编制基金如期呈文等合理原因要求基金经管东谈主提供议论贵寓 时，基金经管东谈主应将联系贵寓送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并 保证其简直性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从障翳义务。  七、争议贬责方式  两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会 根据该会那时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端 的，对两边当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费和讼师用度由 败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管左券章程的义务，惊叹基金份额                   第 138 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 持有东谈主的正当权益。  本左券受中华东谈主民共和国法律（为本托管左券之目的，不包括香港相配行 政区、澳门相配行政区和台湾地区法律）统帅。  八、托管左券的变更、远离与基金财产的清理  （一）托管左券的变更标准  本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管左券的变更报中国证监会 备案。  （二）基金托管左券远离出现的情形 权；  （三）基金财产的清理  （1）自出现基金合同远离事由之日起 30 个办事日内成立清理小组，基金管 理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期货 议论业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。  （3）在基金财产清理过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 延续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管左券章程的义务，惊叹基金份 额持有东谈主的正当权益。  （4）基金财产清理小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  基金合同远离，应当按法律法例和基金合同的联系章程对基金财产进行清 算。基金财产清理标准主要包括：  （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产清理小组统一接管基金；                 第 139 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理呈文；  （5）聘任司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 呈文出具法律意见书；  （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不行实时变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （1）支付清理用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）送还基金债务；  （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）－（3）项章程送还前，不分派给基金份额持有东谈主。  清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、 期货议论业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后，报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证监会 备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组公告，基金财产清理小组应当将清理 呈文登载在指定网站上，并将清理呈文领导性公告登载在指定报刊上。  基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     第 140 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务  基金经管东谈主为基金份额持有东谈主提供以下一系列的服务。基金经管东谈主有权根 据基金份额持有东谈主的需要、商场景色以及基金经管东谈主服务才智的变化，增多、 修改以下服务技俩或服务内容：  一、主动文告服务  基金经管东谈主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东谈主意愿 为基金份额持有东谈主提供各项主动文告服务。主动文告服务内容包括账户交游确 认文告、与基金份额持有东谈主议论的基金经管东谈主公告及重要信息文告等服务。请 基金份额持有东谈主钟情各议论方式的好意思满性和准确性。  二、查询服务  基金经管东谈主通畅了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东谈主 可通过以上方式进行基金经管东谈主信息查询和持有东谈主账户信息查询。客服专员在 办事期间还可为基金份额持有东谈主提供周密的东谈主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金经管东谈主先容等基金经管 东谈主信息；基金交游信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分派等账户信息。  三、贵寓提取服务  为便捷基金份额持有东谈主办理多样直销交游手续，基金经管东谈主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东谈主也可通过客户服务热线向客服专员提取业务 表格。另外，基金经管东谈主还可提供对账单、资产说明等贵寓。  四、资讯服务定制  为进一步普及服务品性，称心基金份额持有东谈主个性化需要，基金经管东谈主推 出全所在资讯服务定制议论。基金份额持有东谈主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制千般资讯服务。  基金经管东谈主会按照基金份额持有东谈主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 交游证据文告、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金经管东谈主可不如期发送其他资讯，以便基金份额持有东谈主实时了解基金管 理东谈主发布的公告信息、商场研判、最新动态等。  五、基金情愿业务商量  为更好地与基金份额持有东谈主相通，客服专员不错在办事期间内为基金份额                    第 141 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 持有东谈主解答基金情愿方面的疑问，提供对于基金情愿的商量服务。  六、投诉建议受理  要是基金份额持有东谈主对基金经管东谈主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金经管东谈主建议。基金经管东谈主将采 用限期处理、分级经管的原则，实时处理基金份额持有东谈主的投诉建议。  七、互动举止  基金经管东谈主不错为基金份额持有东谈主如期或不如期地举办多样互动举止，以 加强基金份额持有东谈主与基金经管东谈主之间的互动议论。  八、基金经管东谈主客户服务中心议论方式  客户服务热线：400-160-6000；010-5651 7299  东谈主工坐席服务期间：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请议论基金经管 东谈主客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构已经全面默契了本招募说明书。                      第 142 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十四部分 其他应表露事项   自 2023 年 11 月 24 日至 2024 年 11 月 22 日，本基金的临时呈文刊登于《上 海证券报》。 序号             临时呈文称号                  表露日期        备注       国联基金经管有限公司对于公司董事变更的公       告       国联基金经管有限公司对于办公地址称号变更       的公告       国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基       金 2024 年第一次分成公告       国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基       金 2024 年第二次分成公告       国联基金经管有限公司对于公司董事变更的公       告       国联基金经管有限公司对于远离中民钞票基金       公告       国联基金经管有限公司对于国联基金直销电子       交游平台等业务临时暂停服务的公告       国联基金经管有限公司对于提醒投资者持续完       善客户身份信息的公告       国联基金经管有限公司对于国联基金直销电子       交游平台等业务临时暂停服务的公告       国联基金经管有限公司对于暂停武汉佰鲲基金       告                     第 143 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基      金 2024 年第三次分成公告      国联基金经管有限公司对于国联基金直销电子      交游平台等业务临时暂停服务的公告                   第 144 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东谈主也可在基金经管东谈主指定的网站上进行查阅。  基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。                 第 145 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第二十六部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金注册 的批复文献  （二）《国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金基金合同》  （三）《国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金托管左券》  （四）对于肯求募围聚融睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基金之法律 意见书  （五）基金经管东谈主业务阅历批件、营业牌照  （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金经管东谈主和基金销售机构的办公局面和营业局面， 基金投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复 制件或复印件。                                      国联基金经管有限公司                    第 146 页 共 146 页

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