长安上风行业夹杂A,长安上风行业夹杂C: 长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书(更新)

长安上风行业夹杂型证券投资基金    招募评释书（更新）  基金连续东说念主：长安基金连续有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                   要紧教唆 准予注册。 对本基金的投资价值、阛阓远景和收益作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。 带来的个别风险。基金不同于银行储蓄入款等大要提供固定收益预期的金融器用，投资者购 买基金，既可能按其持有的基金份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带 来的损失。 基金中基金、商品基金等不同类型，投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担 不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，承担的风险也越大。本基金为夹杂型基 金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金，低于股票型基金。 金合同及基金家具费事概要等信息裸露文献，需充分领路本基金的风险收益特征和家具性格， 雅致沟通本基金存在的各项风险因素，应根据自身的投资目的、投资期限、投资教训、资产 情景等因素充分沟通自身的风险承受智力，在了解家具情况及销售适当性主张的基础上，理 性判断并严慎作念出投资决策。 也包括基金自身的连续风险、时期风险和合规风险等。无数赎回风险是洞开式基金所特有的 一种风险，即当单个洞开日基金的净赎回央求突出基金总份额的10%时，投资者将可能无法 实时赎回央求的全部基金份额，或赎回的款项可能降速支付。另外，本基金可能濒临的特有 风险包括：     （1）本基金股票资产仓位较高而濒临的股票阛阓波动风险；                               （2）本基金投资范围 包括股指期货、国债期货及资产营救证券等特殊品种而濒临的其他额外风险。   本基金的具体运作特色详见基金合同和本招募评释书的约定。本基金的一般风险及特有 风险详见本招募评释书的“风险揭示”部分。 策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股通标的股票或采纳 不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通标的股票。   本基金投资港股通标的股票，会濒临因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游功令等                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 互异带来的特有风险，包括但不限于香港证券阛阓与内地证券阛阓功令互异的风险、股价波 动较大的风险、交收轨制带来的风险、港股通股票范围受限及动态调养的风险、交游失败及 交游中断的风险、无法进行交游的风险、汇率风险、港股通轨制下对公司步履的处理功令带 来的风险、结算风险和其他可能的风险等。 将濒临与存托凭证研究的风险、与鼎新企业刊行研究的风险、与境外刊行东说念主研究的风险、与 交游机制研究的风险等其他风险，具体风险揭示烦请查阅本基金招募评释书“风险揭示”章 节内容。 金融繁衍品投资可能给本基金带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于 杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的研究度裁减带来的风险等。 风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影 响或损失。 来的特有风险，包括科创板股票股价波动较大的风险、科创板股票退市的风险、科创板股票 流动性较差的风险等。 规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金连续东说念主将对基金简称进行特殊 标记，暂停裸露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变刻下候和最终变现价钱都具有不确定性，而况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅 读研究内容并怜惜本基金启用侧袋机制时的特定风险。 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹并不预示其改日弘扬，基金管 理东说念主连续的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹弘扬的保证。 营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。基金连续东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构及研究机构分歧基金投资收益作念出任何承诺或保证。本基金以1.00元开动面值进 行召募，在阛阓波动因素影响下，存在基金份额净值跌破1.00元开动面值的风险，本基金投 资者有可能出现亏本。 载内容截止日为2024年5月31日，其中“三、基金连续东说念主”部分研究信息更新截止日为2025                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 年1月23日，关联财务数据和净值弘扬截止日为2024年3月31日。本招募评释书所载的财务数 据未经审计。                                                         长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                                                         目 录                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    第一部分    序论   《长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书》（以下简称“招募评释书”或“本招 募评释书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                        （以下简称“                             《基金法》                                 ”）、                                   《公开召募 证券投资基金运作连续办法》             （以下简称“《运作办法》”）、                           《公开召募证券投资基金销售机构 监督连续办法》       （以下简称“            《销售办法》                 ”）、                   《公开召募证券投资基金信息裸露连续办法》                                      （以 下简称“    《信息裸露办法》”            ）、《证券投资基金信息裸露内容与花样准则第 5 号内容与花样>》       、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险连续端正》                               （以下简称“                                    《流动性 风险连续端正》”        ）和其他关联法律律例的端正，以及《长安上风行业夹杂型证券投资基金基 金合同》（以下简称“《基金合同》”                 ）编写。   本招募评释书请问了长安上风行业夹杂型证券投资基金的投资方针、投资策略、风险、 费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募 评释书。   本基金连续东说念主承诺本招募评释书不存在职何伪善纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其 真的性、准确性、好意思满性承担法律职责。   本基金是根据本招募评释书所载明的费事央求召募的。本招募评释书由本基金连续东说念主解 释。本基金连续东说念主莫得托付或授权其他任何东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作念出任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联端正享有权利，承担义务。投资东说念主欲了解基金 份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》                       。                            长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                        第二部分      释义     在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验纠正和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 偏激更新 其更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有抑制力的决定、决议、文牍等            ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第五次 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 召募证券投资基金销售机构监督连续办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息裸露连续办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 集证券投资基金运作连续办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正                  ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险连续端正》及颁布机关对其往往作念出的修 订                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 体，包括基金连续东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资连续办法》（及颁布机关对其往往作念出的纠正）及研究法律律例端正使用来自 境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币合 格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 售、申购、赎回、转念、转托管、按期定额投资及提供基金交游账户信息查询等行为 得公开召募证券投资基金销售业务资历并与基金连续东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金 销售业务的机构 账户的建立和连续、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 受长安基金连续有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、转念、转托管及按期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月                         长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 易所的闲居交游日                                   ，n 为天然数 港股通标的股票交游且该办事日为非港股通交游日，则基金连续东说念主可根据实践情况决定本基 金是否洞开申购、赎回及转念等业务，具体以届时发布的公告为准） 东说念主所连续的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金连续东说念主和投资东说念主共同遵照 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 央求将其持有基金连续东说念主连续的某一基金的基金份额转念为基金连续东说念主连续的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款形式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资形式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转念中转入央求份额总和后的余额） 突出上一办事日基金总份额的 10% 基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 类别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 资产的价值总和 以猜想日该类基金份额的基金份额总和 额净值的过程 销售以及基金份额持有东说念主服务的用度 和香港联合交游通盘限公司（以下简称“香港联交所”）建立时期结合，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方交游所上市的股票。内地与香港股 票阛阓交游互联互通机制包括沪港股票阛阓交游互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股 票阛阓交游互联互通机制（以下简称深港通） 设立的证券交游服务公司，向香港联交所进行申报（买卖盘传递）                             ，买卖沪港通、深港通规 定范围内的香港联交所上市的股票 通交游日 裸露办法》端正的互联网网站（包括基金连续东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、资产 营救证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交游的债券等 将基金调养投资组合的阛阓冲击成安分配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到自制对待 置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险连续工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存 在要紧不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                                长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                         第三部分       基金连续东说念主   一、基金连续情面况   称呼：长安基金连续有限公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹海外大厦 16 层   法定代表东说念主：崔晓健   设立日历：2011 年 9 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1351 号   组织花样：有限职责公司   注册成本：2.7 亿元东说念主民币   存续期限：持续操办   研究东说念主：陈曦   研究电话：021-20329688   股权结构：                         股东称呼               股权比例                 长安海外信赖股份有限公司                 29.63%           杭州景林景淳企业连续合伙企业（有限合伙）               25.93%                 上海恒嘉好意思联发展有限公司                 24.44%                   五星控股集团有限公司                 13.33%                武器装备集团财务有限职责公司                6.67%                          共计                   100%   二、主要东说念主员情况   崔晓健先生，董事，连续学博士。历任北京工商大学连续工程系教练，国度轻工业部政 策律例司、质地模范司主任科员，中国证监会期货部、放哨部主任科员、副处长、处长，中 国证监会深圳放哨局局长助理，中国证监会放哨一局副局长、行政处罚委员会副主任委员、 集聚信息办公室负责东说念主，天下中小企业股份转让系统公司党委委员、纪委文牍等职，现任长 安基金连续有限公司董事长。   黄海涛先生，董事，工商连续硕士。历任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、 副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限职责公司总司理等职，现任长安                        长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 海外信赖股份有限公司副总裁、成本阛阓一部总司理，西安企业成本服务中心有限公司董事。   武文俊先生，董事，工商连续学士。历任上海沪港金茂管帐师事务通盘限公司审计员， 安永华明管帐师事务所审计司理，现任上海景林股权投资连续有限公司实施董事，倬迈盛 （上海）信息征询服务有限公司实施董事。   张霄琴先生，董事，经济学学士。历任中国石化茂名分公司财务部副处长、北京明桦长 兴投资连续有限公司财务总监、先和润地(北京)投资连续有限公司等职，现任长安海外信赖 股份有限公司自营业务部总司理。   闫晓田先生，董事，经济学硕士。历任中信证券股份有限公司广州分公司总司理，南边 海外租出有限公司实施总裁，中国有赞有限公司实施总裁，现任上海恒嘉好意思联发展有限公司 操办总裁，ISP GLOBAL LTD.零丁非实施董事，达刚控股集团股份有限公司零丁董事，华科资 本有限公司零丁非实施董事。   孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院科研东说念主员、东北证券有限职责 公司投资银行部司理、东方基金连续有限职责公司看护长、新华基金连续有限公司总司理助 理、安信基金连续有限职责公司副总司理、东方基金连续有限职责公司总司理、华润元大基 金连续有限公司总司理、深圳德成私募股权投资基金连续有限公司副总司理等职，现任长安 基金连续有限公司总司理、长安资产资产连续有限公司董事长。   于海洋女士，零丁董事，硕士研究生。历任国开行总行海外金融局政策协斡旋科长，巴 克莱银行投行部（伦敦）职员（学习交流），国开行香港分行公司业务处/资金处副处长，国 开海外（香港）控股有限公司财务总监、投委会委员，芯鑫控股有限公司财务总监，现任新 凤祥光明投资连续有限公司（香港）担任首席投资官。   姚宏先生，零丁董事，经济学博士。历任黄浦区国度税务局科员，上海市财政局办公室 副主任，现任高林成本连续有限公司合伙东说念主，松树铭志（上海）股权投资连续有限公司董事 长，上海图鸿港企业连续合伙企业（有限合伙）实施事务连续东说念主，湖北济川药业股份有限公 司零丁董事。   成善栋先生，零丁董事，工商连续学硕士。历任工商银行上海市分行办公室科员、科长， 上海巴黎海外银行信贷部总司理，工商银行上海市分行办公室副主任、办公室主任、连续信 息部总司理、副行长，长信基金连续有限职责公司董事长。   史雯女士，监事，体裁学士。历任苏宁置业集团有限公司总监办助理，五星控股集团有 限公司董事长助理，现任宁波星邻星投资连续有限公司运营总监，南京五星桃花源生态农业 发展有限公司监事，南京启橙星企业连续有限公司监事，江苏博想达企业信息征询有限公司 监事。   张剑女士，职工监事，连续学学士。历任南通万隆管帐师事务通盘限公司审计员、瑞华 管帐师事务所（特殊普通合伙）南通分所审计员、长安基金连续有限公司监察稽核部司理、                       长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 总监助理，现任长安基金连续有限公司监察稽核部副总监。   孙晔伟先生，总司理，简历同上。   李永波先生，看护长，民商法学硕士。历任上海源泰讼师事务所讼师，上海市通力讼师 事务所讼师，上海市讼师协会基金业务委员会委员，长安基金连续有限公司监察稽核部副总 司理、总司理，现任长安基金连续有限公司看护长、长安资产资产连续有限公司董事。   徐小勇先生，副总司理，工商连续硕士。历任星河基金连续有限公司研究员、基金司理， 华泰证券（上海）资产连续有限公司权益部负责东说念主，长安基金连续有限公司总司理助理。现 任长安基金连续有限公司副总司理、投资总监（权益）、基金司理。   闫世新先生，首席信息官，大学学历。历任东吴基金连续有限公司信息时期部总司理助 理、长安基金连续有限公司信息时期部总司理助理、副总司理，现任长安基金连续有限公司 首席信息官。   王娟女士，财务负责东说念主，工商连续硕士。历任长安基金连续有限公司财务部总监助理、 副总监、总监等职，现任长安基金连续有限公司财务负责东说念主、公司行政部总监、北京分公司 负责东说念主。   周全先生，总司理助理，连续学学士。历任东方基金连续股份有限公司东北区负责东说念主、 宏利基金连续有限公司华北区总司理助理、金信基金连续有限公司阛阓营销部机构业务副总 监、华润元大基金连续有限公司华北营销中心部门负责东说念主、富荣基金连续有限公司北京分公 司总司理，现任长安基金连续有限公司总司理助理、机构业务部总监，渠说念销售部总监。   肖洁女士，工商连续硕士。曾任德摩成本有限公司交游司理，长安基金连续有限公司研 究部研究员、权益投资部基金司理助理等职。现任长安基金连续有限公司权益投资部基金经 理。   徐小勇先生，简历同上。   刘巧女士，经济学硕士。曾任广发银行股份有限公司银行部家具司理，上海浦东发展银 行股份有限公司金融阛阓部交游员，长安基金连续有限公司投研秘书、研究员、研究部总监 助理等职。现任长安基金连续有限公司研究部副总监。   肖洁女士，简历同上。   三、基金连续东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 理和运作基金财产； 基金财产和基金连续东说念主的财产相互零丁，对所连续的不同基金分别连续，分别记账，进行证 券投资；            《基金合同》偏激他关联端正外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的端正，按关联端正猜想并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；              、                                     《基金合同》 偏激他关联端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主浮现，但照章向监 管机构、司法机关及审计、法律等向外部专科照看人提供的情况除外； 益； 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 期限不低于法律律例端正的最低期限； 够按照《基金合同》端正的时候和形式，随时查阅到与基金关联的公开费事，并在支付合理 成本的条件下得到关联费事的复印件； 管东说念主； 承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而辞退；                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 《基金合同》变成基金财产损失机，基金连续东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职责； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   四、基金连续东说念主和基金司理的承诺                         《基金法》、                              《运作办法》、                                    《销售办法》、 《信息裸露办法》等法律律例的研究端正，并建立健全里面操纵轨制，采取灵验措施，防卫 不法违法步履的发生。   （1）将基金连续东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其连续的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）对他东说念主浮现因职务便利获取的基金操办过程中任何尚未按法律律例端正的形式公 开裸露的信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事研究的交游行为；   （7）野蛮职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例关联端正和中国证监会端正结巴的其他步履。 律例及行业表率，浑厚信用、辛苦尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法操办；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）挑升损伤基金份额持有东说念主或其他基金研究机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的费事中平心而论；   （5）断绝、滋扰、退却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）野蛮职守、滥用权柄；   （7）违犯现行灵验的关联法律律例、基金合同和中国证监会的关联端正，浮现在职职 期间瞻念察的关联证券、基金的贸易微妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事研究的交游行为；  （8）除按基金连续东说念主轨制进行基金运作投资外，平直或波折进行其他股票投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何花样为其他组织或个东说念主进行证券交游；  （10）违犯证券交游局面业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，滋扰阛阓秩 序；  （11）贬损同行，以举高我方；  （12）在公开信息裸露和告白中挑升含有伪善、误导、讹诈因素；  （13）以不正派技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东说念主员形象；  （15）其他法律、行政律例和中国证监会结巴的步履。  （1）依照关联法律律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；  （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不浮现在职职期间瞻念察的关联证券、基金的贸易微妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事研究的交游行为；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游偏激他行为。   五、基金连续东说念主的里面操纵轨制  （1）保证公司操办运作严格遵照国度关联法律律例和行业监管端正，坚持基金份额持 有东说念主利益最大化原则，自发形成称职操办、表率运作的领路和理念；  （2）防止和化解操办风险，提高操办连续效益，确保操办业务的稳健运行和受托资产 的安全好意思满，结果公司的持续、沉稳、健康发展；  （3）确保基金、公司财务和其它信息真的、准确、好意思满和实时裸露；  （4）确保投资连续行为中自制对待不同投资组合，保护投资者正当权益。  （1）健全性原则。里面操纵包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、实施、监督、反馈等各个设施；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，艳羡内控轨制 的灵验实施；  （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保持相对零丁，公司基金资产、自有 资产、其它资产的运作严格分离；  （4）相互制约原则。公司各机构、部门和岗亭的建树权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的操办连续方法裁减运作成本，提高经济效益，                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 以合理的操纵成本达到最好的里面操纵效率。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制适合国度法律律例、规章和各项端正，必须把国 家的法律律例、规章和各项政策体现到内控轨制中；   （2）全面性原则。里面操纵轨制涵盖公司操办连续的各个设施，不得留有轨制上的空 白或瑕疵；   （3）审慎性原则。公司里面操纵的中枢是风险操纵，制定里面操纵轨制以审慎操办、 防止和化解风险为起点；   （4）应时性原则。公司里面操纵轨制必须跟着关联法律律例的调养和公司操办政策、 操办方针、操办理念等表里部环境的变化实时地进行修改或完善。   公司里面操纵的轨制体系由里面操纵大纲、基本连续轨制和部门业务规章三个档次的制 度系列组成，这三个不同档次的里面连续轨制既相互零丁又相互研究，在公司轨则的指引和 抑制下组成了公司总体的里面操纵的轨制体系。   里面操纵大纲是对公司轨则的原则端正的细化和张开，同期又是对公司各项基本连续制 度的管辖和原则率领。   基本连续轨制是依据里面操纵大纲对各项业务行为和公司连续的基本表率，涵盖公司各 项业务及连续行为的各个方面，为部门连续轨制和业务办事手册的制定提供了依据。基本管 理轨制主要包括风险操纵轨制、投资连续轨制、基金运营轨制、信息裸露轨制、监察稽核制 度、信息时期连续轨制、公司财务轨制、行政连续轨制、东说念主力资源连续轨制和反洗钱轨制等。   部门业务规章则平直对职工日常办事进行抑制和率领。   三层里面操纵轨制体系在不同的操纵档次上，对公司操办连续行为的决策、实施和监督 进行表率，将公司在操办连续行为中可能发生的风险，根据不同的决策层和实施层的权利与 职责进行剖析，并对决策和实施过程中的风险点和风险因素，通过相应的里面操纵轨制给以 防止和操纵，结果公司的正当合规运行，强化公司的里面风险操纵，从而艳羡公司股东和基 金份额持有东说念主的利益。   公司依据自身操办特色设立治安递进、权责统一、严实灵验的三说念监控防地：   （1）建立以各岗亭方针职责制为基础的第一说念监控防地。明确各岗亭职责，并制定详 细的岗亭评释和业务经由，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺遵照，在授权范围内承 担岗亭职责；   （2）建立研究部门、研究岗亭之间相互监督制衡的第二说念监控防地。公司建立要紧业 务处理凭据传递和信息换取轨制，研究部门和岗亭之间相互监督制衡；   （3）建立以看护长和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 反馈的第三说念监控防地。看护长、监察稽核部零丁于其它部门和业务行为，并对里面操纵制 度的实施情况实行严格的查验和反馈。   基金连续东说念主确知建立里面操纵系统、支撑其灵验性以及灵验实施里面操纵轨制是公司董 事会及连续层的职责，董事会承担最终职责；基金连续东说念主特殊声明以上对于风险连续和里面 操纵的裸露真的、准确，并承诺根据阛阓的变化和基金连续东说念主的发展连续完善风险连续和内 部操纵轨制。                             长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                         第四部分         基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   限制 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档时期职称。   三、基金托管业务操办情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，罗致“浑厚信用、辛苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险连续和里面操纵体系、表率 的连续模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里重大 投资者、金融资产连续机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老到的家具线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司聚集资产连续计划、证券公司定向资产连续计划、贸易银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产连续、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管 家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险连续等升值服务，不错为各种客户提供个性 化的托管服务。限制 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年 以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国 《环球金融》、内地《证券时报》、                《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 97 项最好托 管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融规模的持续 认同和平庸好评。   四、基金托管东说念主的里面操纵轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务速即发展，耐久保持在资产托管行业的 上风地位。这些收成的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控竖立”的作念法 是分不开的。资产托管部相称可爱改进和加强里面风险连续办事，在积极拓展各项托管业务 的同期，把加强风险防止和操纵的力度，经心栽植内控文化，完善风险操纵机制，强化业务 技俩全过程风险连续算作要紧办事来作念。从 2005 年于今共十七次成功通过评估组织里面控                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的操纵及灵验性回报。充分表 明零丁第三方对我行托管服务在风险连续、里面操纵方面的健全性和灵验性的全面认同，也 解说中国工商银行托管服务的风险操纵智力已经与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。面前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、老例化的内控办事技能。   保证业务运作严格遵照国度关联法律律例和行业监管功令，强化和建立称职操办、表率 运作的操办想想和操办格调，形成一个运作表率化、连续科学化、监控轨制化的内控体系； 防止和化解操办风险，保证托管资产的安全好意思满；艳羡持有东说念主的权益；保障资产托管业务安 全、灵验、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险操纵组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险操纵处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险连续政策，对各业务部门风险操纵办事进行率领、监督。 资产托管部里面建树专门负责稽核监察办事的里面风险操纵处，配备专职稽核监察东说念主员，在 总司理的平直率领下，依照关联法律规章，对业务的运行零丁诈骗稽核监察权柄。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险操纵措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当适合国度法律律例及监管机构的监管要求，并联结于 托管业务操办连续行为的耐久。   （2） 好意思满性原则。托管业务的各项操办连续行为都必须有相应的表率法式和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作设施，障翳通盘的部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务操办行为必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立研究的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务操办行为必须防止风险，审慎操办，保证基金资产和其他 托付资产的安全与好意思满。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及操办连续的需要应时修改完善， 并保证得到全面落实实施，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）零丁性原则。设立专门履行托管东说念主职责的连续部门；平直操作主说念主员和操纵东说念主员必 须相对零丁，适当分离；内控轨制的查验、评价部门必须零丁于内控轨制的制定和实施部门。   （1）严格的阻隔轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东说念主员步履表率等一系列规章轨制，并采取了 精良的防火墙阻隔轨制，大要确保资产零丁、环境零丁、东说念主员零丁、业务轨制和连续零丁、 集聚零丁。                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （2）高层查验。主管行率领与部门高档连续层算作工行托管业务政策和策略的制定者 和连续者，要求下级部门实时回报操办连续情况和特殊情况，以查验资产托管部在结果里面 操纵方针方面的进展，并根据查验情况淡薄里面操纵措施，督促职能连续部门改进。   （3）东说念主事操纵。资产托管部严格落实岗亭职责制，建立“自控防地”、                                  “互控防地”、                                        “监 控防地”三说念操纵防地，健全绩效考核和激勉机制，确立“以东说念主为本”的内控文化，增强员 工的职责心和荣誉感，栽植团队精神和中枢竞争力。并通过进行按期、定向的业务与职业说念 德培训、签订承诺书，使职工确立风险防止与操纵理念。   （4）操办操纵。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各类业务营销行为、 处理各项事务，从而灵验地操纵和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。   （5）里面风险连续。资产托管部通过稽核监察、风险评估等形式加强里面风险连续， 按期或不按期地对业务运作情景进行查验、监控，率领业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险操纵措施，排查风险隐患。   （6）数据安全操纵。咱们通过业务操作区相对零丁、数据和传真加密、数据传输表示 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的不舒坦规复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的不舒坦规复决议，并组织职工按期演练。为使演练愈加接近 实战，资产托管部连续提高演练模范，从当先的按照预订时候演练发展到面前的“惟恐演练”。 从演练结果看，资产托管部皆备有智力在发生不舒坦的情况下两个小时内规复业务。   （1）资产托管部里面建树专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的直 接率领下，依照关联法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务健康、沉稳 地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险连续。完善的风险连续体系需要自上而下每个职工 的共同参与，只消这么，风险操纵轨制和措施才会全面、灵验。资产托管部实施全员风险管 理，将风险操纵职责落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分神爱内控轨制的竖立，一贯坚持把风险防止 和操纵的理念和方法融入岗亭职责、轨制竖立和办事经由中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套里面风险操纵轨制，包括：岗亭职责、业务操作经由、稽核监察轨制、信息 裸露轨制等，障翳通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务设施之间的相互制约 机制。   （4）里面风险操纵耐久是托管部办事重心之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是贸易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特殊强调表率运作，一直将建                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 立一个系统、高效的风险防止和操纵体系算作办事重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况连续出现，资产托管部耐久将风险连续放在与业务发展同等要紧 的位置，视风险防止和操纵为托管业务生计和发展的人命线。   五、基金托管东说念主对基金连续东说念主运作基金进行监督的方法和法式   根据《基金法》         、基金合同、托管契约和关联基金律例的端正，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资结巴步履、基金参与银行间债券阛阓、基金 资产净值的猜想、基金份额净值猜想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分配、研究信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同胜利之后六个月起始。   基金托管东说念主发现基金连续东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管契约或关联基金法律 律例端正的步履，应实时以书面花样文牍基金连续东说念主限期纠正，基金连续东说念主收到文牍后应及 时查对，并以书面花样对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍 事项进行复查，督促基金连续东说念主改正。基金连续东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金连续东说念主有要紧违法步履，应立即回报中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。                           长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                        第五部分        研究服务机构   一、基金份额销售机构  本基金直销机构为基金连续东说念主直销柜台以及基金连续东说念主的网上直销交游平台（官方网站 及指定电子交游平台，下同）  称呼：长安基金连续有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹海外大厦 16 楼  法定代表东说念主：崔晓健  电话：021-20329866  传真：021-20329899  研究东说念主：陈曦  客户服务电话：400-820-9688  网址：www.cafund.com  个东说念主投资者不错通过基金连续东说念主网上直销交游平台办理开户、认购、申购、赎回等业务。 具体交游笃定请参阅基金连续东说念主网站公告。  (1)中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东说念主：廖林  客户服务电话：95588  公司网址：www.icbc.com.cn  (2)宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东说念主：陆华裕  客服电话：95574  公司网址：www.nbcb.com.cn  (3)兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦  法定代表东说念主：吕家进  客服电话：95561  公司网址：www.cib.com.cn  (4)腾安基金销售（深圳）有限公司                             长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）  法定代表东说念主：谭广锋  客服电话：4000-890-555  公司网址：www.tenganxinxi.com  (5)诺亚正行基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层  法定代表东说念主：吴卫国  客服电话：400-821-5399  公司网址：www.noah-fund.com  (6)深圳众禄基金销售股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室  法定代表东说念主：薛峰  客服电话：4006-788-887  公司网址：www.zlfund.cn  (7)上海天天基金销售有限公司  办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  法定代表东说念主：其实  客服电话：400-181-8188  公司网址：www.1234567.com.cn  (8)上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  法定代表东说念主：陶怡  客服电话：400-700-9665  公司网址：www.howbuy.com  (9)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  法定代表东说念主：王珺  客服电话：95188  公司网址：www.antfin.com  (10)上海长量基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  法定代表东说念主：张跃伟  客服电话：4008202899                            长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 公司网址：www.erichfund.com (11)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市滨江区滨安路 1197 号 7 幢 412 室 法定代表东说念主：吴强 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com (12)上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东说念主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (13)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com (14)北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济时期拓荒区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表东说念主：武建华 客服电话：400-8180-888 公司网址：www.zzfund.com (15)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-055-5728 公司网址：www.hcfunds.com (16)海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 8 号 401 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 客服电话：400-808-1016 法定代表东说念主：孙亚超 公司网址：www.fundhaiyin.com (17)上海大贤达基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                               长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）    法定代表东说念主：张俊    客服电话：021-20292031    公司网址：www.wg.com.cn    (18)上海钜派钰茂基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室    法定代表东说念主：姚晓枫    客服电话：021-52265861    公司网址：www.jp-fund.com    (19)泰信资产基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    客服电话：400-004-8821    公司网址：www.taixincf.com    (20)上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    法定代表东说念主：王翔    客服电话：021-65370077    公司网址：www.jiyufund.com.cn    (21)上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层，实践楼层 6 层)03 室    法定代表东说念主：郑新林    客服电话：021-68889082    公司网址：www.pytz.cn    (22)上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层(实践楼层 6 层)    法定代表东说念主：陈祎彬    客服电话：400-821-9031    公司网址：www.lufunds.com    (23)珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公    法定代表东说念主：肖雯    客服电话：4000-211-768    公司网址：www.yingmi.cn                            长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）  (24)京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2  法定代表东说念主：邹保威  客服电话：95118  公司网址：kenterui.jd.com  (25)北京雪球基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室  法定代表东说念主：李楠  客服电话：400-159-9288  公司网址：www.danjuanapp.com  (26)深圳市前海排排网基金销售有限职责公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）  法定代表东说念主：杨柳  客服电话：400-666-7388  公司网址：www.ppwfund.com  (27)中信建投证券股份有限公司  注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  法定代表东说念主：王常青  客服电话：400-888-8108  公司网址：www.csc108.com  (28)招商证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号  法定代表东说念主：霍达  客服电话：95565  公司网址：www.cmschina.com  (29)中信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座  法定代表东说念主：张佑君  客服电话：95548  公司网址：www.citics.com  (30)海通证券股份有限公司  注册地址：上海市广东路 689 号  法定代表东说念主：周杰                           长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (31)国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (32)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (33)中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 客户电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn (34)五矿证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401 法定代表东说念主：郑宇 客服电话：40018-40028 公司网址：www.wkzq.cn (35)东方资产证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 法定代表东说念主：戴彦 客服电话：95357 公司网址：www.xzsec.com (36)粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号拓荒区控股中心 19、22、23 层 法定代表东说念主：严亦斌 客服电话：95564 公司网址：www.ykzq.com (37)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号                          长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 法定代表东说念主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (38)华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：400-8209898 公司网址：www.cnhbstock.com (39)财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东说念主：张明 客服电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 公司网址：www.s10000.com (40)天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新时期拓荒区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 法定代表东说念主：庞介民 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com (41)开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 客服电话：95325 公司网址：www.kysec.cn (42)阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东说念主：李科 客服电话：95510 公司网址：www.ygibao.com (43)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 客服电话：4008-909-998 法定代表东说念主：吴志坚 公司网址：www.jnlc.com (44)武汉市伯嘉基金销售有限公司                             长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 注册地址：武汉市江汉区台北一齐 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表东说念主：江翔 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.bestfunds.com.cn (45)上海中原资产投资连续有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东说念主：毛淮平 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com (46)大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东说念主：樊怀东 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com (47)交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (48)财咨说念信息时期有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-003-5811 公司网址：www.jinjiwo.com (49)上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室 法定代表东说念主：粟旭 客服电话：400-168-1235 公司网址：www.luxxfund.com (50)乾说念基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 法定代表东说念主：董云巍 客服电话：400-003-0358 公司网址：www.qiandaojr.com                                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）    (51)北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法定代表东说念主：梁蓉    客服电话：010-66154828    公司网址：www.5irich.com    (52)济安资产（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    法定代表东说念主：杨健    客服电话：400-673-7010    公司网址：www.jianfortune.com    (53)上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东说念主：黄欣    客服电话：400-6767-523    公司网址：www.zzwealth.cn    (54) 中国东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街１６号    法定代表东说念主：白涛    客服电话：95519    公司网址：www.e-chinalife.com    (55) 奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）    法定代表东说念主：TEOWEEHOWE    客服电话：400-684-0500    公司网址：www.ifastfinancial.com.cn    (56) 上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-    法定代表东说念主：冯轶明    客服电话：400-820-1515    公司网址：trade.zhengtongfunds.com/index    基金连续东说念主可根据关联法律律例的要乞降实践情况变更或增减销售机构，并在基金连续 东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵照各销售机构业务                         长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 功令与操作经由。   二、登记机构  称呼：长安基金连续有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹海外大厦 16 楼  法定代表东说念主：崔晓健  研究电话：021-20329771  传真：021-20329741  研究东说念主：欧鹏   三、出具法律主张书的讼师事务所  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东说念主：廖海  研究电话：021-51150298  传真：021-51150398  研究东说念主：刘佳  承办讼师：刘佳、黄丽华   四、审计基金财产的管帐师事务所  称呼：天健管帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街说念西溪路 128 号  办公地址：杭州市钱江世纪城润奥商务中心（T2）  法定代表东说念主：王国海  电话：0571-8821 6888  传真：0571-8821 6999  研究东说念主：李幸玮  承办注册管帐师：曹智春、李幸玮                             长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                      第六部分         基金的召募    本基金由基金连续东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息裸露办法》等有 关法律律例及《基金合同》和其他关联端正召募。本基金经中国证监会 2022 年 1 月 20 日证 监许可〔2022〕175 号文准予注册。召募期自 2022 年 7 月 19 日到 2022 年 8 月 30 日止，共 召募 235，405，933.96 份，灵验认购户数为 1672 户。本基金的类型为夹杂型，基金存续期为 不按期。                        长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 第七部分    基金合同的胜利   一、基金合同的胜利情况   根据关联端正，本基金知足基金合同胜利条件，基金合同已于 2022 年 9 月 1 日稳新生 效。自基金合同胜利之日起，本基金连续东说念主起始放心连续本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》胜利后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金连续东说念主应当在按期回报中给以裸露；连气儿 60 个办事 日出现前述情形的，基金连续东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会回报并淡薄责罚决议， 如转念运作形式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会进行表决。   法律律例或监管机构另有端正时，从其端正。                       长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）         第八部分     基金份额的申购、赎回与转念   一、基金投资东说念主范围   适正当律律例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金连续东说念主在本招募说 明书或基金连续东说念主网站列明。基金连续东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金连续东说念主 网站公示。   若基金连续东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游形式，投资东说念主不错通过 上述形式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的研究公告。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   三、申购和赎回的洞开日实时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所、北京证券交游所及中国金融期货交游所的闲居交游日的交游时候，若本基金参与 港股通标的股票交游且该办事日为非港股通交游日，则基金连续东说念主可根据实践情况决定本基 金是否洞开申购、赎回及转念等业务，具体以届时发布的公告为准。但基金连续东说念主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时候变更或其 他特殊情况，基金连续东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的调养，但应在实施日 前依照《信息裸露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   基金连续东说念主可根据实践情况照章决定本基金起始办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购起始公告中端正。   基金连续东说念主自基金合同胜利之日起不突出 3 个月起始办理赎回，具体业务办理时候在 赎回起始公告中端正。   在确定申购起始与赎回起始时候后，基金连续东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的起始时候。                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金连续东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候淡薄申购、赎回或转念央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回或转念价钱为下一洞开日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后猜想的该类别基金份额净值为 基准进行猜想； 间结果后不得拆除。基金销售机构另有端正的，以基金销售机构的端正为准； 持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回，后阐发的份额 后赎回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受损伤并得到自制对待。   基金连续东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金连续东说念主必须在新规 则起始实施前依照《信息裸露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   五、申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构端正的法式，在洞开日的具体业务办理时候内淡薄申购或赎回 的央求。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理功令等在遵 守基金合同和招募评释书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项，申购成立； 基金登记机构阐发基金份额时，申购胜利。若资金在端正时候内未全额到账则申购不成立， 申购款项将反璧投资东说念主账户，基金连续东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金登记机构阐发赎回时，赎复活效。   基金份额持有东说念主赎回央求胜利后，基金连续东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 支付办法参照基金合同关联条件处理。遇交游所或交游阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、 银行数据交换系统故障、港股通交游系统或港股通资金交收功令或其它非基金连续东说念主及基金 托管东说念主所能操纵的因素影响业务处理经由时，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金连续东说念主应以交游时候结果前受理灵验申购和赎回央求确本日算作申购或赎回央求 日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐发。T 日 提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构或以销售机构端正的其 他形式查询央求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销售机构已经吸收 到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况，投资东说念主 应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   在不违犯法律律例和基金合同约定的情形下，本基金登记机构、基金连续东说念主可根据研究 业务功令，对上述业务办理时候进行调养，本基金连续东说念主必须在调养实施日前依照《信息披 露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的数目限制   （1）投资东说念主通过基金连续东说念主网上直销交游平台（面前仅针对个东说念主投资者）和除基金管 理东说念主之外的其他销售机构申购本基金份额，初度申购和追加申购单笔最低金额均为 10 元东说念主 民币（含申购费）        ，其他销售机构可调养初度申购和追加申购单笔最低金额限制。投资东说念主在 基金连续东说念主直销柜台初度申购本基金份额，最低金额为 10，000 元东说念主民币（含申购费），追加 申购单笔最低金额 1，000 元东说念主民币（含申购费）。通过基金连续东说念主直销柜台单笔申购最低金 额限制可由基金连续东说念主酌情调养。基金连续东说念主之外的销售机构的投资东说念主欲转入基金连续东说念主的 直销柜台进行交游需受基金连续东说念主直销柜台最低金额的限制。   投资者将分配的收益采纳红利再投资形式转购基金份额，不受最低申购金额的限制。   （2）投资东说念主可屡次申购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或突出基金份额总和 的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出 50%的除外）。   （3）本基金面前对单一投资东说念主累计持有的基金份额上限、单笔或单日申购金额上限及 本基金总限制名额、当日申购金额限制和单日净申购比例上限不设限制，改日基金连续东说念主可 以端正单一投资东说念主累计持有的基金份额上限、单笔或单日申购金额上限及本基金总限制限 额、当日申购金额限制和单日净申购比例上限，具体端正见更新的招募评释书或研究公告。                          长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 法律律例、中国证监会另有端正的除外。   （4）当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金连续 东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金连续东说念主基于投资运作和风 险操纵的需要，可采取上述措施对基金限制给以操纵。具体请参见研究公告。   基金份额持有东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回，基金份额持有东说念主在销售机构赎 回时，每笔赎回央求不得少于 10.00 份基金份额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后将导致在 销售机构保留的基金份额余额不及 10.00 份的，需一并全部赎回。各销售机构对赎回名额有 其他端正的，以各销售机构的业务功令为准。 限制，或者新增基金限制操纵措施。基金连续东说念主必须在调养实施前依照《信息裸露办法》的 关联端正在端正媒介上公告。   七、申购和赎回的用度偏激用途 主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记结算等各项用度。投资者申购 A 类基金份额时需 支付申购用度，申购费率按照申购金额递减；申购 C 类基金份额不需支付申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：       申购金额（M）         申购费率        M＜100 万元        1.50%        M≥500 万元       1000 元/笔   投资者有多笔申购，A 类基金份额申购的适用费率按单笔申购央求分别猜想。 和 C 类基金份额均收取赎回费，赎回用度由赎回 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额 持有东说念主承担。赎回费率按基金份额持有东说念主理有该部分基金份额的期限分段设定。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：       持有期限（T）         赎回费率                            长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）          T＜7 日        1.50%         T≥180 日        0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：       持有期限（T）        赎回费率         T＜7 日        1.50%         T≥30 日        0%   注：持有期限 T 指基金成立日（对认购份额而言）或申购阐发日（含，对申购份额而言） 至赎回阐发日（不含）之间的天然天数。   坚持续持有期少于 30 日（不含 30 日）的赎回费全额计入基金财产；坚持续持有期长于 坚持续持有期长于 90 日（含 90 日）但少于 180 日（不含 180 日）的投资东说念主，将赎回费总额 的 50%计入基金财产；坚持续持有期长于 180 日（含 180 日）的投资东说念主，将赎回费总额的 应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息裸露办法》的关联端正在端正媒介上公告。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵照研究法律律例以及监管部门、自律功令的 端正。 基金促销计划，按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金连续东说念主不错 适当调低基金的销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优惠行为。   八、申购份额与赎回金额的猜想   （1）A 类基金份额的申购   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：                                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）      净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      申购用度＝固定金额      净申购金额=申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.50%， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0585 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.50%）=49，261.08 元   申购用度=50，000-49，261.08=738.92 元   申购份额=49，261.08/1.0585=46，538.57 份   即：投资东说念主投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 46，538.57 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的猜想方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者申购 C 类基金份额 50，000 元，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净 值为 1.0585 元，则可申购的 C 类基金份额为：   申购份额=50，000/1.0585=47，236.65 份   即：投资东说念主投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 47，236.65 份 C 类基金份额。   （3）上述猜想结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益由基金 财产享有。   （1）本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回金额的猜想方法相似，均接纳“份额赎 回”形式，赎回价钱以 T 日各种基金份额的基金份额净值为基准进行猜想，赎回金额的猜想 方法如下：   赎回总金额=赎回份额?T 日某类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率                                   长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   （2）上述猜想结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益由基金 财产享有。   例：某基金份额持有东说念主在持有 90 日后赎回 10，000 份 A 类基金份额，对应的赎回费率为 为：   赎回总金额=10，000×1.0585=10，585.00 元   赎回用度=10，585.00×0.50%=52.92 元   净赎回金额=10，585.00-52.92=10，532.08 元   即：基金份额持有东说念主在持有 90 日后赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类 基金份额的基金份额净值是 1.0585 元，则可得到的净赎回金额为 10，532.08 元。   例：某基金份额持有东说念主在持有 30 日后赎回 10，000 份 C 类基金份额，对应的赎回费率为   赎回总金额=10，000×1.0585=10，585.00 元   赎回用度=10，585.00×0.0%=0 元   净赎回金额=10，585.00-0=10，585.00 元   即：基金份额持有东说念主在持有 30 日后赎回 10，000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类 基金份额的基金份额净值是 1.0585 元，则可得到的净赎回金额为 10，585.00 元。   申购、赎回价钱以央求当日收市后猜想的基金份额净值为基准进行猜想。本基金 A 类 基金份额和 C 类基金份额分别猜想和公告基金份额净值，各种基金份额净值的猜想，均保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承 担。T 日两类基金份额的基金份额净值在本日收市后猜想，并在不晚于每个洞开日的次日公 告。遇特殊情况，经履行适当法式，不错适当延伸猜想或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资东说念主的申购或赎回进行阐发同能引起基金份 额净值剧烈波动的，为艳羡投资东说念主利益，基金连续东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临时增 加基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并在阐发完成后给以规复，具体保留位数以届 时公告为准。   九、申购和赎回的登记                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 手续。 上述业务办理时候进行调养，本基金连续东说念主必须在调养实施日前依照《信息裸露办法》的有 关端正在端正媒介上公告。   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金连续东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 东说念主无法猜想当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金连续东说念主应当暂停接受基金申购央求。 达到或者突出 50%，或者变相避开 50%聚首度的情形。 日或单笔申购金额达到基金连续东说念主所设定的上限的。 模、当日申购金额上限、单日净申购比例上限、单一投资东说念主累计持有的基金份额上限、单一 投资东说念主单日或单笔申购金额上限，基金连续东说念主有权对该等申购央求进行部分阐发或断绝接 受该等申购央求。 导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统、基金销售支付结算系统等无法闲居运行。 务公司等机构认定的交游格外情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制进行闲居交游的情形。                       长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金连续东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购央求时，基金连续东说念主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。 当发生上述第 7、8 项情形时，基金连续东说念主不错采取比例阐发等形式对该投资东说念主的申购央求 进行限制，基金连续东说念主有权断绝该等全部或者部分申购央求。若是投资东说念主的申购央求全部或 部分被断绝的，被断绝的申购款项（不含利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时， 基金连续东说念主应实时规复申购业务的办理。   十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金连续东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 东说念主无法猜想当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 基金连续东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金连续东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金连续东说念主应 按端正报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金连续东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支 付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东说念主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的研究条件处理。基金份额持有东说念主在申 请赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以拆除。在暂停赎回的情况排除时，基金管 理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十二、无数赎回的情形及处理形式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转念中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转念中转入央求份额总和后的余额）突出上一 办事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   当基金出现无数赎回时，基金连续东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金连续东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按闲居赎回 法式实施。   （2）部分脱期赎回：当基金连续东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有艰苦或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金连续东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。 采纳脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日不绝赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础猜想赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。发生部分脱期赎回时，基金连续东说念主不错适当延长赎回款项的支付时候，但最长不突出 20 个办事日。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如本基金发生无数赎回且单个投资东说念主单日央求赎回的基金份额突出上一办事日基 金总份额的 20%时，基金连续东说念主以为支付该投资东说念主的全部赎回央求有艰苦或以为因支付该 投资东说念主的全部赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，本基金管 理东说念主对该单个投资东说念主当日淡薄的突出 20%的赎回央求不错实施脱期办理。对该单个投资东说念主 不突出 20%的赎回央求，与当日其他赎回央求一齐，按上述（1）                               、（2）形式处理；对于该单 个投资东说念主突出 20%的赎回央求，基金连续东说念主不错脱期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提 交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日继 续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。延 期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类基金份额的基 金份额净值为基础猜想赎回金额，依此类推。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投 资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。发生部分脱期赎回时，基金连续东说念主不错适当延长赎 回款项的支付时候，但最长不突出 20 个办事日。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金连续东说念主以为有                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金连续东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他形式在 3 个交游日内文牍基金份额持有东说念主，评释关联处理方法，并在 2 日内在端正 媒介上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头洞开日在端正媒介上刊登基金从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况 在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头洞开的公告。   十四、基金转念   基金连续东说念主不错根据研究法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金连续东说念主 连续的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，研究功令由基金连续东说念主 届时根据研究法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与研究机构。   十五、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金连续东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交游局面或者交游形式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金连续东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金连续 东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十六、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理罗致、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、适正当律律例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   罗致是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的罗致东说念主罗致；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的研究费事，对于适合条件 的非交游过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   十七、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的模范收取转托管费。   十八、按期定额投资计划   基金连续东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资计划，具体功令由基金连续东说念主另行端正。投 资东说念主在办理按期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在研究公告或更新的招募评释书中所端正的按期定额投资计划最低申购金额。   十九、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律律例或监管机构另有端正的除外。   如研究法律律例允许基金连续东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金连续东说念主 将制定和实施相应的业务功令。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋机制”部分 的约定或研究公告。   二十一、在不违犯研究法律律例端正和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利益无实践 性不利影响的前提下，基金连续东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及研究业务的安排 进行补充和调养并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                  第九部分     基金的投资   一、投资方针   本基金通过挖掘上风行业，精选个股，在严格操纵风险和保持基金资产流动性的前提下， 戮力基金资产的耐久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括内地照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、 债券（包括国债、央行单子、地方政府债券、政府营救债券、政府营救机构债券、金融债券、 企业债券、公司债券、公拓荒行的次级债、可转念债券（含可分离交游可转债）、可交换债 券、中期单子、短期融资券、超短期融资券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产支 持证券、股指期货、国债期货、债券回购、银行入款（包括按期入款、契约入款偏激他银行 入款）、同行存单、货币阛阓器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须适合中国证监会研究端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金连续东说念主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股 通标的股票的资产占股票资产的比例不突出 50%。每个交游日日终在扣除股指期货合约、国 债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其他金融器用 的投资比例适正当律律例和监管机构的端正。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金连续东说念主可依据研究端正履行 适当法式后调养本基金的投资比例端正。   三、投资策略   （一）大类资产配置策略   成本阛阓是经济的晴雨表，本基金综合分析宏不雅经济环境、政策局势、证券阛阓走势， 判断经济周期与趋势，并据此主动判断阛阓所在，进行积极的资产配置。本基金将在宏不雅经 济阑珊末期、复苏和富贵周期阶段，积极加多权益类资产的投资比例；在宏不雅经济阑珊阶段， 适度裁减权益类资产的投资比例。                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 加值、固定资产投资总量及增速、社会糜掷品零卖总额及增长率、相差口额及增长率、发电 量、PMI 等主要宏不雅经济统计数据； 经济各规模中改革、转型鼓励等研究政策等； 市企业的盈利变化以及阛阓对行业变化的预计等； 场心扉、开户数、阛阓仓位水对等。   （二）股票投资策略   基金连续东说念主将对宏不雅经济、产业周期、行业成长性、行业竞争力和估值等进行分析，综 合评判行业所处的情景和改日发展趋势，精选具有较高增长后劲且估值合理、具有综合性比 较上风的上风行业，并根据经济发展趋势和行业全体情况，动态调养行业配置。   （1）宏不雅经济分析   主要分析如下方面：   ①国民经济发展与行业增长的关联度；   与社会经济发展趋势相契合的行业，将赢得沉稳进步的社会需求，从而在改日较万古候 内处于景气状态，如糜掷结构升级、产业结构升级、城镇化进度、东说念主 口老龄化等经济结构、 社会结构发生的深入变迁，是带动研究行业耐久增长的决定性因素。   ②经济周期与行业发展的研究性。   行业变动趋势与经济发展过程中的周期性波动存在密切研究，同期，由于各行业自身特 点和运行限定的不同，经济周期中的各个阶段将对各行业变动趋势变成不同的阶段性影响。   （2）产业周期的影响分析   主要分析如下方面：   ①国度产业政策对行业的营救或限制立场；   政府的政策方针，将对行业的发展和景气程度产生要紧影响。政府的发展绸缪，以及产 业赞成、产业振兴政策，是推动研究行业耐久向好的要紧力量；反之，政府针对某些行业的 调控政策，亦是阻碍研究行业景气程度的要紧因素。   ②产业周期对企业效益的影响程度。   （3）行业成长性分析                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   主要分析如下方面：   ①行业本人的周期   行业本人的人命周期分为形成期、成耐久、老到期和阑珊期四个阶段。在行业形成期， 通盘这个词行业的不确定性较大，家具需求无法灵验界定，险阻游联动关系还未灵验形成，行业增 长冉冉；在行业的成耐久，行业产出品的需求起始明确，研究险阻游产业配套起始完善，行 业的增长率进入快速上升阶段；在行业的老到期，通盘这个词阛阓都已十分红熟，阛阓参与者连续 增多使得行业竞争起始加重，全体行业的增长率起始沉稳；在行业的阑珊期，阛阓对该行业 产出品的需求起始下降，行业的限制起始下降，行业增长率和行业利润水平也起始回落。   ②行业的发展空间、增长速率以及可持续的时候   主要研究行业全体供求情景的变化趋势，包括：当前是供给饱和、供求均衡如故供不应 求，需求增长与坐褥智力增长和相差口贸易增长的关系。   ③国内行业产业结构的演变趋势以及对行业利润率的影响。   ④出现要紧鼎新残害的可能性及对行业的影响。   行业的要紧家具鼎新、时期残害等，大要创造新的需求、提高坐褥效率、裁减坐褥成本， 也将对行业的发展和景气程度产生巨大的促进作用。   （4）行业竞争力分析   主要分析如下方面：   ①行业的聚首度及变化趋势；   ②行业相差入壁垒的强弱；   ③替代家具对行业的要挟；   ④险阻游行业的景气度及议价智力。   （5）估值分析   基金连续东说念主根据各行业的特色，确定稳当该行业的估值方法，结合对行业成长性的判断， 参考历史估值水平以及访佛情景下代表性国度和地区行业估值水平，确定该行业合理的估值， 得出行业股价高估、低估或中性的判断。   在上风行业采纳并配置的基础上，本基金坚持“优选成长股”的选股理念，主要采取“自 下而上”的精选个股策略，通过定量分析和定性分析，优选成长性精良且股价莫得充分响应 其耐久投资价值的上市公司进行投资，戮力结果基金资产的耐久稳健升值。   （1）定量分析                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金将通过以下财务方针对上市公司进行定量分析，筛选出成长智力较强、盈利质地 较高的上市公司。   ①成长智力较强   本基金主要利用主营业务收入增长率、净利润增长率、操办性现款流量增长率方针来考 量公司的历史成长性，算作判断公司改日成长性的依据。   本基金主要侦查公司最近 2 个管帐年度的主营业务收入增长率、净利润增长率及操办性 现款流量增长率与上年同期的比较，并与同行业公司比拟较，采纳主营业务收入增长率、净 利润增长率及操办性现款流量增长率保持增长或沉稳且高于行业中位数的公司。   ②盈利质地较高   本基金利用总资产答谢率和净资产收益率方针来考量公司的盈利智力和质地。   本基金主要侦查公司最近 2 个管帐年度的总资产答谢率和净资产收益率，并与同行业平 均水平进行比较，采纳总资产答谢率和净资产收益率保持增长或沉稳且高于行业中位数的公 司。此外，本基金还将怜惜公司盈利的组成、盈利的主要源流等，综合分析其盈利智力和盈 利质地。   （2）定性分析   本基金将对定量分析筛选的备选股票进行定性分析，通过以下多个角度判断上市公司的 成长质地及成长的可持续性：   ①公司所处行业的阛阓空间：公司主营业务收入源流所在的阛阓空间较大且需求持续增 长，或持续通过鼎新开辟新的阛阓空间；   ②公司的贸易模式：公司具有明晰的业务绸缪和发展政策，公司的中枢贸易模式具有稳 定性和可持续性，具有较好发展远景；   ③公司的竞争上风：公司在资源、产能扩张、销售智力、阛阓知名度和品牌效应等方面 具有中枢或独到上风；   ④公司的鼎新智力：公司研发参预和研发东说念主员占比较高，在家具拓荒、时期向上、专利 储备等方面具有中枢竞争力，对阛阓需求的反应速率和新家具推出速率较快；   ⑤公司的里面治理：公司里面治理结构完善，连续层的管明智力较为优秀；   ⑥公司的外延性发展契机：公司所在行业存在整合契机，存在潜在发生重组、收购、兼 并的可能性或契机，并可能彰着改善企业的盈利智力。   （3）采纳股价莫得充分响应其耐久投资价值的公司构建投资组合   在定量分析和定性分析优选出成长性精良且成长质地较好的公司后，本基金将根据所筛                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 选公司所处的行业，接纳市盈率、动态市盈率、市净率等估值方针，对公司股票价值进行动 态评估，采纳股价莫得充分响应其耐久投资价值的公司，在行业适度聚首配置的基础上，适 度踱步配置个股。   本基金将对行业和个股的综合性比较上风进行持续评估，以准确把抓上风行业及上风个 股的变化趋势，根据国表里政事经济环境与行业景气情景的最新变化，从头评估上风行业， 并据此对投资组合当中的行业和个股进行实时调养。   沟通到香港股票阛阓与 A 股股票阛阓的互异，对于香港联交所上市的股票，本基金除 按照上述股票的投资策略外，还将结合公司基本面、国内经济和研究行业发展远景、香港市 场资金面和投资者步履，以及世界主要经济体经济发展远景和货币政策、主流成本阛阓对投 资者的相对眩惑力等因素，精选适合本基金投资方针的香港联交所上市公司股票，重心怜惜：   （1）在香港股票阛阓上市、具有行业代表性的优质中资公司；   （2）具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；   （3）香港股票阛阓在行业结构、估值、AH 股折溢价、分红率等方面具有眩惑力的投资 标的。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   本基金将根据投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，进行存 托凭证的投资。   （三）债券投资策略   本基金将通过分析宏不雅经济发展趋势、利率变动趋势及阛阓信用环境变化所在和耐久利 率的发展趋势，综合沟通不同债券品种的收益率水平、流动性、税赋特色、信用风险等因素， 采取久期策略、收益率弧线策略、息差策略、骑乘策略、类别采纳策略、个券采纳策略、回 购套利策略等多种策略，精选安全边缘较高的个券进行投资，同期根据宏不雅经济、货币政策 和流动性等情况的变化，调养组合利率债和信用债的投资比例、组合的久期等，以获取债券 阛阓的耐久稳健收益。                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   可转念债券（含可交游分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，具有抵 御下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色。本基金在综合分析可转债的股性特征、债性特 征、流动性等因素的基础上，接纳数目化估值器用评定其投资价值，采纳安全边缘较高、发 行条件相对优惠、流动性精良以及基础股票基本面精良的品种进行投资。   本基金还将密切怜惜转股溢价率、纯债溢价率等方针的变化情况，积极寻找转股溢价率 和纯债溢价率呈现“双低”特征的可转债品种，捕捉研究套利契机。其中，转股溢价率=（可 转债价钱-转念价值）/转念价值，转念价值=股票现行价钱*100/转念价钱，转股溢价率是衡 量可转债股性的要紧方针；纯债溢价率=（可转债价钱-纯债价值）/纯债价值，纯债溢价率是 预计可转债债性的要紧方针。   可交换债券同样具有股性和债性，本基金将重心怜惜可交换债券对应股票的投资价值， 综合分析可交换债券的债性特征、股性特征等因素，通过对方针公司股票的投资价值分析和 可交换债券的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   （四）资产营救证券投资策略   本基金将深入研究资产营救证券的阛阓利率、刊行条件、营救资产的组成及质地、提前 偿还率水对等基本面因素，而况结合债券阛阓宏不雅分析的结果，评估资产营救证券的信用风 险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，辅以量化模子分析，评估其内在价值进行投资。   （五）股指期货投资策略   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，以套期保值为主要目的，适度参与股指 期货投资。本基金连续东说念主将根据持有的股票投资组合情景，通过对现货和期货阛阓运行趋势 的研究，结合资指期货订价模子对其估值水平合感性的评估，并通过与现货资产进行匹配， 采纳合适的投资时机，接纳多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金还将利用 股指期货算作组合流动性连续器用，裁减现货阛阓流动性不及导致的冲击成本过高的风险， 提高基金的建仓或变现效率。   （六）国债期货投资策略   本基金主要利用国债期货连续债券组合的久期、流动性和风险水平，以套期保值为主要 目的参与国债期货交游。基金连续东说念主将根据法律律例的端正，结合对宏不雅经济运行情况和政 策趋势的分析，预计债券阛阓变动趋势。通过对国债期货的流动性、波动水平、风险收益特 征、国债期货和现货基差、套期保值的灵验性等方针进行持续追踪，通过多头或空头套期保 值等策略进行套期保值操作。   四、投资限制                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票的资 产占股票资产的比例不突出 50%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 操办计），其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金连续东说念主连续的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股共操办计）                 ，不突出该证券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产营救证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产营救证券的比例，不得突出该资产支 持证券限制的 10%；   （8）本基金连续东说念主连续的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产营救证券，不得 突出其各种资产营救证券共计限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基金持 有资产营救证券期间，若是其信用等级下降、不再适合投资模范，应在评级回报发布之日起   （10）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%；进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交游，应当适合下列限制： 的 10%；本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 15%；                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 值之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金持有 的债券总市值的 30%； 适合基金合同对于股票投资比例的关联端正；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差猜想）应当适合基金合同关 于债券投资比例的关联约定； 一交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得突出上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金连续东说念主连续的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的按期开 放式基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 15%； 本基金连续东说念主连续的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公 司可流通股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金连续东说念主之外的因素致使基金不适合 该比例限制的，基金连续东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实施，与内地上市交游 的股票合并猜想；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）、（14）、                 （15）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金连续东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述端正投资比例的，基金 连续东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但法律律例或中国证监会端正的特殊情形除外。   基金连续东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同                       长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起起始。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金连续东说念主在履行适当程 序后，则本基金的投资不再受研究限制或以变更后的端正为准。   为艳羡基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金连续东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正结巴的其他行为。   基金连续东说念主运用基金财产买卖基金连续东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、实践操纵东说念主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，防止利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实施。研究交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以裸露。要紧关联交游应提交基金连续东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金连续东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政律例或监管机构取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金连续东说念主在履行 适当法式后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的端正为准。   五、事迹比较基准   沪深 300 指数收益率*60%+中证港股通综合指数（东说念主民币）收益率*20%+中债-综合全价 （总值）指数收益率*20%   沪深 300 指数是由沪深 A 股中限制大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，综 合响应沪深 A 股阛阓全体弘扬，对 A 股阛阓总体走势具有较强代表性，稳当营为本基金 A 股投资部分的事迹比较基准。   中证港股通综合指数（东说念主民币）由中证指数有限公司编制，响应了港股通范围内上市公 司的全体情景和走势，具有精良的阛阓代表性，稳当营为本基金港股通标的股票投资部分的                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 事迹基准。   中债-综合全价（总值）指数是由中债金融估值中心有限公司编制的响应中国债券阛阓 总体走势的代表性指数，样本券涵盖的范围全面，具有平庸的代表性，大要更好响应中国债 券阛阓总体价钱水和气变动趋势，稳当营为本基金债券投资部分的事迹比较基准。   本基金是夹杂型基金，在综合沟通了上述指数的泰斗性和代表性、指数的编制方法和基 于本基金的投资范围和投资比例限制，本基金连续东说念主以为“沪深 300 指数收益率*60%+中证 港股通综合指数（东说念主民币）收益率*20%+中债-综合全价（总值）指数收益率*20%”算作本 基金的事迹比较基准大要较好响应本基金的风险收益特征，合理预计本基金的事迹弘扬。   若是今后法律律例发生变化，或改日阛阓发生变化导致此事迹比较基准不再适用，或有 其他代表性更强、更科学客不雅的事迹比较基准适用于本基金，或指数住手编制或编削指数名 称时，基金连续东说念主可根据本基金的投资策略或投资范围，经和基金托管东说念主协商一致并按照监 管部门要求履行适当法式后变更或调养事迹比较基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主 大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金，低于股票 型基金。   本基金除了投资 A 股外，还可投资港股通标的股票，还濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及交游功令等互异带来的特有风险。   七、基金连续东说念主代表基金诈骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金连续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所主张后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、                        长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募评释书的“侧袋机制”部分的约定。   九、基金投资组合回报   基金连续东说念主的董事会及董事保证本回报所载费事不存在伪善纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真的性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据基金合同端正，复核了本回报中的财务方针、 净值弘扬和投资组合回报等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合回报所载数据限制 2024 年 3 月 31 日（未经审计）                                     。                                                   单元：东说念主民币元  序号            技俩               金额           占基金总资产的比例(%)       其中：股票                  39，534，464.34            66.64       其中：债券                             -                -       资产营救证券                            -                -       其中：买断式回购的买入返售金                                         -                -       融资产  代码          行业类别       公允价值(元)              占基金资产净值比例（%）                       长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） A    农、林、牧、渔业                         -             - B    采矿业                    4，716，082.00          9.38 C    制造业                33，797，289.14            67.24      电力、热力、燃气及水坐褥和 D                                     -             -      供应业 E    建筑业                              -             - F    批发和零卖业                           -             - G    交通运输、仓储和邮政业                      -             - H    住宿和餐饮业                           -             -      信息传输、软件和信息时期服 I                            766，348.20           1.52      务业 J    金融业                              -             - K    房地产业                             -             - L    租出和商务服务业                         -             - M    科学研究和时期服务业              254，745.00           0.51 N    水利、环境和众人设施连续业                    -             - O    住户服务、修理和其他服务业                    -             - P    教化                               -             - Q    卫生和社会办事                          -             - R    文化、体育和文娱业                        -             - S    综合                               -             -      共计                 39，534，464.34            78.66 本基金本回报期末未持有港股通股票。 序号   股票代码      股票称呼   数目(股)           公允价值(元)   占基金资                         长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                                               产净值比                                               例（％） 本基金本回报期末未持有债券。 本基金本回报期末未持有债券。 本基金本回报期末未持有资产营救证券。 本基金本回报期末未持有贵金属。 本基金本回报期末未持有权证。                        长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）  本基金本回报期内未进行股指期货交游。  本基金本回报期内未进行国债期货交游。 回报编制日前一年内受到公开降低、处罚的情况。 外的股票。                                       单元：东说念主民币元  序号               称呼                  金额(元)  本基金本回报期末未持有处于转股期的可转念债券。  本回报期内本基金投资前十名股票中不存在流通受限情况。  由于四舍五入的原因，本回报中波及比例猜想的分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                             第十部分         基金的事迹       基金连续东说念主承诺以恪称职守、浑厚信用、辛苦尽责的原则连续和运用基金财产，但不保   证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。       基金的过往事迹并不代表其改日弘扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅   读本基金的招募评释书。       基金合同胜利日为 2022 年 9 月 1 日，基金事迹截止日为 2024 年 3 月 31 日。       长安上风行业夹杂 A                            份额净值增                 事迹比较基                  份额净值               事迹比较基 阶段                         长率模范差                 准收益率标   ①-③        ②-④                  增长率①               准收益率③                            ②                     准差④                  -1.66%    0.10%    -2.67%       1.03%   1.01%      -0.93% 年12月31日                  -28.07%   0.95%    -8.91%       0.69%   -19.16%    0.26% 年12月31日 年3月31日 自基金合同胜利起至                  -28.17%   0.94%    -9.65%       0.79%   -18.52%    0.15%       本基金全体事迹比较基准组成为：沪深300指数收益率*60%+中证港股通综合指数（东说念主   民币）收益率*20%+中债-综合全价（总值）指数收益率*20%       长安上风行业夹杂 C                            份额净值增                 事迹比较基                  份额净值                   事迹比较基 阶段                         长率模范差                 准收益率标    ①-③        ②-④                  增长率①                   准收益率③                            ②                     准差④                  -1.95%    0.10%        -2.67%   1.03%    0.72%      -0.93% 年12月31日                  -28.65%   0.95%        -8.91%   0.69%    -19.74%    0.26% 年12月31日 年3月31日                                 长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 自基金合同胜利起               -29.09%   0.94%        -9.65%   0.79%   -19.44%   0.15% 至2024年3月31日      本基金全体事迹比较基准组成为：沪深300指数收益率*60%+中证港股通综合指数（东说念主   民币）收益率*20%+中债-综合全价（总值）指数收益率*20%   变动的比较      根据基金合同的端正，自基金合同胜利之日起6个月内基金各项资产配置比例需适合基   金合同要求。本基金在建仓期结果后，各项资产配置比例已适合基金合同关联投资比例的   约定。本基金于2022年9月1日成立，基金合同胜利日至回报期末，本基金运作时候已满一   年。图示日历为2022年9月1日至2024年3月31日止。                         长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   根据基金合同的端正，自基金合同胜利之日起6个月内基金各项资产配置比例需适合基 金合同要求。本基金在建仓期结果后，各项资产配置比例已适合基金合同关联投资比例的 约定。本基金于2022年9月1日成立，基金合同胜利日至回报期末，本基金运作时候已满一 年。图示日历为2022年9月1日至2024年3月31日止。                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）               第十一部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项以偏激他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据研究法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金连续东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的支撑和刑事职责   本基金财产零丁于基金连续东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金连续东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金连续东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金连续东说念主连续运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金连续东说念主连续运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。                       长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）              第十二部分         基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券交游局面的交游日以及国度法律律例端正需要对 外裸露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、国债期货合约、资产营救证券和 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金连续东说念主在确定研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》                                       、 监管部门关联端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交游日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价弗成真的响应公允价值的， 应付报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制算作特征沟通。此外，基金连续东说念主不 应试虑因其多量持有研究资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息营救的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调养并确定公允价 值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。具体估值机构由基金连续东说念主与基金托管东说念主另行协 商约定；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可转念债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产营救证券，接纳估值时期确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公拓荒售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联端正确定 公允价值；   （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付阛阓报价进行调养以阐发估值日的公允价值；对于不存在活跃阛阓或 阛阓行为很少的情况下，应接纳估值时期确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 在彰着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 未提供估值价钱的，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估值。 收入。   本基金外币资产价值猜想中，波及外币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银 行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧 变更，或阛阓上出现更为公允、更稳当本基金的估值汇率时，基金连续东说念主与基金托管东说念主协商 一致后可根据实践情况调养本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有东说念主大会。   对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票阛阓交游互联互通机制波及的境酬酢易 局面所在地的法律律例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于 因税收端正调养或其他原因导致基金实践交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相 关税金调养日或实践支付日进行相应的估值调养。 值的自制性。具体处理原则与操作表率遵照研究法律律例以及监管部门、自律功令的端正。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金连续东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式及研究法 律律例的端正或者未能充分艳羡基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商责罚。                       长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   根据关联法律律例，基金资产净值猜想和基金管帐核算的义务由基金连续东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金连续东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的主张，按照基金连续东说念主对基金净值的猜想结果 对外给以公布。   五、估值法式 日该类基金份额的余额数目猜想，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金连续 东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金连续东说念主应于每个办事日猜想基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规 定公告。 的端正暂停估值时除外。基金连续东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金连续东说念主按约定对外公布。   六、估值舛错的处理   基金连续东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为该类 基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金连续东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪恶的职责东说念主应当对由于该 估值舛错遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”                 ）的平直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：费事申报差错、数据传输差错、数据猜想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错职责方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担；由于估值舛错职责方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估值舛错职责方对平直损失承担抵偿 职责；若估值舛错职责方已经积极妥洽，而况有协助义务确当事东说念主有足够的时候进行更正而                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值舛错职责方应付更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的职责方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责，而况仅对 估值舛错的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 职责方仍应付估值舛错负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿 额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和突出其实践损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错调养接纳尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的形式。   （5）按法律律例端正的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）任一类基金份额净值猜想出现舛错时，基金连续东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并采取合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金连续东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金连续东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有端正的，从其端正处理。若是行业另有通行 作念法，基金连续东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 营业或港股通临时暂停时； 金连续东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金连续东说念主负责猜想，基金托管东说念主负责 进行复核。基金连续东说念主应于每个办事日交游结果后猜想当日的基金资产净值和各种基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值猜想结果复核阐发后发送给基金管 理东说念主，由基金连续东说念主对基金净值按约定给以公布。   九、特殊情况的处理 舛错不算作基金资产估值舛错处理。 数据舛错、遗漏等非基金连续东说念主与基金托管东说念主原因，基金连续东说念主和基金托管东说念主天然已经采取 必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该舛错或因前述原因未能幸免或更正舛错 的，由此变成的基金份额净值猜想舛错，基金连续东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿职责。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施缓慢或排除由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按端正裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的份额净值。                       长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）               第十三部分    基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的 余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已结果收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》胜利活气 3 个月可不进行收益分配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，                           且基金份额持有东说念主可对 A 类、 C 类基金份额分别采纳不同分红形式；若基金份额持有东说念主不采纳，本基金默许的收益分配方 式是现款分红。   若基金份额持有东说念主采纳红利再投资形式进行收益分配，收益的猜想以权益登记日当日收 市后猜想的两类基金份额净值为基准转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资形成 的基金份额保留到少许点后第 2 位，少许点 2 位以后的部分舍去，由此产生的收益由基金财 产享有； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各种基金份额对应的可供分配利润将有所不同；   在适正当律律例及《基金合同》约定并对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响的前提 下，基金连续东说念主在履行适当法式后，可对基金收益分配原则和支付形式进行调养，不需召开 基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公告。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配形式等内容。                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   五、收益分配决议的确定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金连续东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，并依照《信息裸露办法》 的关联端正在端正媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的猜想方法，依照《业务功令》 实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募评释书“侧袋机制”部 分的约定。                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                第十四部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付形式   本基金的连续费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。基金连续费的猜想方法如 下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金连续费   E 为前一日的基金资产净值   基金连续费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金连续东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金连续东说念主协商一致的形式于次月前 3 个办事日内从基金财 产中一次性支付给基金连续东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。基金托管费的猜想方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                       长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金连续东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金连续东说念主协商一致的形式于次月前 3 个办事日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。   基金销售服务费可用于本基金阛阓推论、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本 基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额基 金资产净值的 0.80%年费率计提。销售服务费的猜想方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金连续东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金连续东说念主协商一致的形式于次月前 3 个办事日内从基金财 产中支付给登记机构，再由登记机构分别支付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据关联律例及相应契约端正，按用度 实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取连续费，详见本招募评释 书“侧袋机制”部分的约定或研究公告。   五、基金税收                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财 产投资的研究税收，由基金份额持有东说念主承担，基金连续东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的端正代扣代缴。                        长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）               第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度裸露； 按照关联端正编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 法》端正的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息裸露办法》的关联端正在端正媒介公告。                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                第十六部分        基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》                                    、《流动性风 险连续端正》、《基金合同》偏激他关联端正。研究法律律例对于信息裸露的端正发生变化 时，本基金从其最新端正。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金连续东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律、行 政律例和中国证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的真的性、准确性、好意思满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予裸露的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”                           ）及《信息裸露办法》端正的 互联网网站（以下简称“端正网站”                ，包括基金连续东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会 基金电子裸露网站）等媒介裸露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时候和 形式查阅或者复制公开裸露的信息费事。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息裸露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除特殊评释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、             《基金合同》                  、基金托管契约、基金家具费事概要                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 大会召开的功令及具体法式，评释基金家具的性格等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金连续东说念主应 当在三个办事日内，更新基金招募评释书并登载在端正网站上；基金招募评释书其他信息 发生变更的，基金连续东说念主至少每年更新一次。   基金合同远隔情形出现的，除基金合同另有约定外，基金连续东说念主不错不再更新招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》胜利后，基金家具费事概要的信息发生要紧变更的，基金连续东说念主应当 在三个办事日内，更新基金家具费事概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具费事概要其他信息发生变更的，基金连续东说念主至少每年更新一次。   基金合同远隔情形出现的，除基金合同另有约定外，基金连续东说念主不错不再更新基金产 品费事概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金连续东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募评释书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具费事概要、                           《基金合同》和基金托管契约 登载在端正网站上，并将基金家具费事概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金连续东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说 明书确当日登载于端正媒介上。   （三）     《基金合同》胜利公告   基金连续东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正报刊和端正网站上登载《基 金合同》胜利公告。   （四）基金净值信息                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）  《基金合同》胜利后，在起始办理基金份额申购或赎回前，基金连续东说念主应当至少每周 在端正网站裸露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在起始办理基金 份额申购或赎回后，基金连续东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过端正网站、基金销 售机构网站或营业网点，裸露洞开日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金连续东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站裸露半年度和年度 终末一日各种基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金连续东说念主应当在《基金合同》               、招募评释书等信息裸露文献上载明各种基金份额申 购、赎回价钱的猜想形式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息费事。  （六）基金按期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报  基金连续东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登 载在端正网站上，并将年度回报教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度回报中的财务会 计回报应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。  基金连续东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报 登载在端正网站上，并将中期回报教唆性公告登载在端正报刊上。  基金连续东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度回报教唆性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金连续东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或 者年度回报。  如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金连续东说念主至少应当在按期回报“影响投资者决策的其他要紧信息” 项下裸露该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内持有份额变化情况及本基 金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金连续东说念主应当在基金年度回报和中期回报中裸露基金组合资产情况偏激流动性风险 分析等。  （七）临时回报  本基金发生要紧事件，关联信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在 端正报刊和端正网站上。                       长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务研究步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外； 率发生变更；                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  （八）表示公告  在基金合同存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，研究 信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开表示。  （九）计帐回报  基金合同远隔情形出现的，基金连续东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐回报。计帐回报应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计，并由讼师事务所出具法律主张书。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在 端正网站上，并将计帐回报教唆性公告登载在端正报刊上。  （十）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。  （十一）投资股指期货和国债期货的研究公告  基金连续东说念主应当在基金季度回报、中期回报、年度回报等按期回报和招募评释书（更 新）等文献中裸露股指期货和国债期货的交游情况，股票操盘包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货和国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资方针等。  （十二）投资港股通标的股票的研究公告  基金连续东说念主应当在基金季度回报、中期回报、年度回报等按期回报和招募评释书（更 新）等文献中裸露本基金投资港股通标的股票的研究情况。  （十三）投资非公拓荒行股票的研究公告  基金连续东说念主在本基金投资非公拓荒行股票后 2 个交游日内，在中国证监会端正媒介披 露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按期等信息。  （十四）投资资产营救证券的研究公告                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金连续东说念主应在基金年度回报及中期回报中裸露其持有的资产营救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和回报期内通盘的资产营救证券明细。基金连续东说念主应在基 金季度回报中裸露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和 回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。   （十五）本基金投资存托凭证的信息裸露依照内地上市交游的股票实施。   （十六）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，研究信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说 明书的端正进行信息裸露，详见本招募评释书“侧袋机制”部分的约定或研究公告。   （十七）中国证监会端正的其他信息   六、信息裸露事务连续   基金连续东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露连续轨制，指定专门部门及高档连续 东说念主员负责连续信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适合中国证监会研究基金信息裸露内容 与花样准则等律例的端正。   基金托管东说念主应当按照研究法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基 金连续东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期回报、更新的招募评释书、基金家具费事概要、基金计帐回报等研究基金信息进 行复核、审查，并向基金连续东说念主进行书面或电子阐发。   基金连续东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。基金连续 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证研究 报送信息的真的、准确、好意思满、实时。   基金连续东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的 前提下，自主进步信息裸露服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律功令的研究 端正。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金连续东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介裸露信息，然则其他众人媒介不得早于端正媒介裸露信息，而况在不同媒介上裸露 吞并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计回报、法律主张书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   七、信息裸露文献的存放与查阅  照章必须裸露的信息发布后，基金连续东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律律例端正将 信息置备于公司办公局面，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息裸露的情形  当出现下述情况时，基金连续东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金研究信息： 时； 营业或港股通临时暂停时； 暂停估值的；                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                第十七部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法式和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金连续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所主张后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金连续 东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；         （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不 确定性的资产；       （3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金连续东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转念等研究业务。基 金份额持有东说念主央求申购、赎回或转念侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转念央求将被 断绝。   基金连续东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金连续东说念主在研究公告中端正。   本招募评释书“基金份额的申购、赎回与转念”部分的申购、赎回约定适用于主袋账 户份额。无数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求突出前一办事日主袋账户总 份额的 10%认定。 后，基金连续东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购、赎回央求或降速支付赎回款 项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金连续东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购央求。   （二）基金份额的登记                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   侧袋机制实施期间，基金连续东说念主应付侧袋账户份额实行零丁连续，主袋账户沿用原基 金代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋标记 S+ 侧袋账户建立日历”花样设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标记算作后缀。 基金通盘侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 标记。   启用侧袋机制当日，基金连续东说念主和基金登记机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额 为基础，阐发相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产皆备计帐后，基金连续东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产 为基准。基金连续东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金连续东说念主、研究服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分的解释说 明，幸免引起投资者曲解。   基金连续东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金连续东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和 侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负 债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金连续东说念主应将特定资产算作一个全体，弗成仅分割其 公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金连续东说念主将对侧袋账户单独建树账套，实行零丁核算。若是本 基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应适合 《企业管帐准则》的研究要求。   （五）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取连续费，其他用度详 见届时发布的研究公告。   主袋账户的基金连续费、基金托管费和销售服务费等用度按主袋账户基金资产净值作 为基数计提。   （六）基金的收益分配                   长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下，基金连续 东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。  （七）基金的信息裸露  侧袋机制实施期间，基金连续东说念主应按照招募评释书“基金的信息裸露”部分端正的基 金净值信息裸露形式和频率裸露主袋账户份额的各种基金份额净值和各种基金份额累计净 值；应暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金按期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户研究信息在按期回报中单独进行裸露，包括但不限于：  （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；  （2）侧袋账户的开动资产、开动欠债；  （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；  （4）回报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产研究的用度情况偏激他与特 定资产情景研究的信息；  （5）可根据特定资产处置进展情况裸露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金连续东说念主对特定资产最终变现 价钱的承诺；  （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及研究风险教唆。  基金连续东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后，应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估值情 况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等要紧信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持 有东说念主支付的款项、研究用度发生情况等要紧信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无 法一次性完成处置变现，基金连续东说念主在每次处置变现后均应按端正实时发布临时公告。  （八）特定资产处置计帐  特定资产规复流动性后，基金连续东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取 将特定资产给以处置变现等形式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账                   长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 户资产是否全部完成变现，基金连续东说念主都应实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对 应的款项。  （九）侧袋的审计  基金连续东说念主应当在启用侧袋机制和远隔侧袋机制后，实时聘任适合《中华东说念主民共和国 证券法》端正的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计主张，具体如下：  基金连续东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的研究事宜取得适合《中华东说念主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所的专科主张。  基金连续东说念主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，聘任于侧袋机制启用日发表主张的 管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计主张，内容应 包含侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。  管帐师事务所对基金年度回报进行审计时，应付回报期间基金侧袋机制运行研究的会 计核算和年报裸露，实施适当法式并发表审计主张。  当侧袋账户资产全部完成变现后，基金连续东说念主应参照基金计帐回报的研究要求，聘任 适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并裸露专项审计 主张。   三、本部分对于侧袋机制的研究端正，但凡平直援用法律律例或监管功令的部分，如 将来法律律例或监管功令修改导致研究内容被取消或变更的，基金连续东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行适当法式后，在对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响的前提下，可直 接对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                       长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 第十八部分      风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）特有风险 股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）                      ，内地和港股通标的股票阛阓和债券阛阓的变化 均会影响到基金事迹弘扬，基金净值弘扬因此可能受到影响。本基金连续东说念主将阐明专科研 究上风，加强对阛阓、证券基本面的深入研究，持续优化组合配置，以操纵特定风险。   本基金的投资范围包括港股通标的股票，除与其他投资于沪深阛阓股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还将濒临以下特有风险，包括但不限于：   （1）投资于香港证券阛阓的特有风险   ①香港证券阛阓与内地证券阛阓功令互异的风险   香港证券阛阓与内地证券阛阓存在诸多互异，本基金参与港股通交游需遵照内地与香 港研究法律、行政律例、部门规章、表自便文献和业务功令，对香港证券阛阓有所了解。 以上情形可能加多本基金的投资风险。   ②股价较大波动的风险   港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方研究分析回报的不雅点、格外交游情形等 原因引起股价较大波动。此外，港股阛阓实行 T+0 反转交游机制，且个股涨跌幅不设限 制，加之香港阛阓结构性家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到 无意事件影响可能弘扬出更为剧烈的股价波动，由此加多本基金净值的波动风险。   ③中小市值公司投资风险   中小市值公司存在事迹不沉稳、股价波动性较大、阛阓流动性较差等风险，若本基金 投资中小市值股票，本基金的投资风险可能加多。   ④股份数目、股票面值大幅变化的风险   部分港股上市公司基本面变化大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、频 繁分拆合并股份的步履，投资者持有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能 加多本基金的投资风险。   ⑤停牌风险                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   与内地阛阓比拟，香港阛阓股票停牌轨制存在一定互异，港股股票可能出现万古候停 牌气象，由此可能加多本基金的投资风险。   ⑥平直退市风险   与内地阛阓比拟，香港阛阓股票交游莫得退市风险警示、退市整理等安排，研究股票 存在平直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将濒临无法不绝通过港股通买卖研究股 票的风险。此外，港股通股票退市后，中国证券登记结算有限职责公司通过香港结算不绝 为本基金提供的退市股票口头持有东说念主服务可能会受限。以上情况可能加多本基金的投资风 险。   ⑦交收轨制带来的风险   香港证券阛阓与内地证券阛阓在证券资金的交收期安排上存在互异，香港证券阛阓的 交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地证券阛阓要长，此外港股 的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生延伸交游。因此，本基金可能濒临卖出港股 后资金弗成实时到账，而变成支付赎回款日历比闲居情况延后而带来的流动性风险。   （2）通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资的特有风险   ①港股通功令变动带来的风险   本基金将通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资于香港阛阓，在阛阓进入、 投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会连续调 整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地阛阓变成劳苦，从而对投资收益以 及闲居的申购赎回产生平直或波折的影响。   ②港股通股票范围受限及动态调养的风险   本基金不错通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调 整。对于被调出的港股通股票，自调养之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对 本基金带来不利影响。   ③基金净值波动风险   在内地与香港股票阛阓交游互联互通机制下，只消内地和香港两地均为交游日且大要 知足结算安排的交游日才为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形，而导致基金 所持的港股组合在后续港股通交游日开市交游中聚首体现阛阓反应而变成其价钱波动陡然 增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   ④交游失败及交游中断的风险                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   在内地与香港股票阛阓交游互联互通机制下，港股通交游存在逐日额度限制，本基金 可能濒临逐日额度不及而交游失败的风险。若香港联交所与内地交游所的证券交游服务公 司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上弗成申报和拆除申报的交 易中断风险；   ⑤无法进行交游的风险   香港出现台风、玄色暴雨或者香港联交所端正的其他情形时，香港证券阛阓将可能停 市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股交游的风险；出现内地证券交游服务公司认定 的交游格外情况时，将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务 期间无法进行港股通交游的风险。   ⑥汇率风险   在内地与香港股票阛阓交游互联互通机制下，港股的买卖所以港币报价、东说念主民币支 付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于在交游时候内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最完毕算汇率，最完毕算汇率为研究机构日 终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。因 此，本基金濒临汇率波动的不确定性风险，由此可能加多本基金的风险。   ⑦交游价钱受限的风险   港股通股票不建树涨跌幅限制，但根据香港联交所业务功令，适用阛阓波动调养机制 的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收市竞价交游的港股通股 票，收市竞价交游时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形可能加多本基金的投资风 险。   ⑧港股通轨制下对公司步履的处理功令带来的风险   本基金因所持香港证券阛阓股票权益分配、转念、上市公司被收购等情形或者格外情 况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买 入；因港股通股票权益分配或者转念等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在香港 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、转念或者上 市公司被收购等所取得的非香港联交所上市证券，不错享有研究权益，但不得通过港股通 买入或卖出。本基金存在因上述功令，利益得不到最大化以致受损的风险。   ⑨结算风险   香港结算机构可能因极点情况存在无法托付证券和资金的结算风险；另外港股通境内 结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结算参与东说念主未完成与中国结算的集                       长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；结算参与东说念主对本基金出现交收违 约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东说念主向中国结算发送的关联本基金的证券 划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东说念主未遵照研究业务功令导致本基金 利益受到损伤的情况。   （3）其他可能的风险   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票阛阓交游互联互通机制允许买卖的香港证 券阛阓股票，还可能濒临的其他风险，包括但不限于：   ①本基金的洞开日为上海证券交游所、深圳证券交游所、北京证券交游所及中国金融 期货交游所的闲居交游日，但若该交游日非港股通交游日，则本基金可能不洞开申购和赎 回，投资东说念主将无法进行申购与赎回；   ②因港股通交游当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发生证券交游服 务公司等机构认定的交游格外情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其 他影响通过股票阛阓交游互联互通机制进行闲居交游的情形，本基金可能发生断绝或暂停 申购，暂停赎回或降速支付赎回款的情形，可能影响投资东说念主的申购以及基金份额持有东说念主的 赎回。   （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产 投资于港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投 资港股通标的股票。   本基金还可投资科创板股票，会濒临因投资标的、阛阓轨制以及交游功令等互异带来 的特有风险，包括但不限于如下特殊风险：   （1）科创板股票股价波动较大的风险   科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个交游日不建树涨跌幅限 制，股价可能弘扬出比 A 股主板板块更为剧烈的波动。   （2）科创板股票退市的风险   科创板实施比 A 股其他板块更为严格的退市模范，且不再建树暂停上市、规复上市和 从头上市设施，可能会对基金净值产生不利影响。   （3）科创板股票流动性较差的风险                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，全体活跃度可能弱于 A 股其他板块；科创板 机构投资者占比较大，股票存在一致性预期的可能性高于 A 股其他板块，在特殊时期存在 基金交游成交恭候时候较长或无法成交的风险。   （4）科创板上市公司在贸易模式、盈利模式等方面可能存在一定相似性，因此，本基 金所持有的科创板股票股价存在同向波动的可能，在阛阓弘扬欠安时可能对基金净值产生 不利影响。   本基金可投资流通受限证券，按监管机构或行业协会关联端正确定公允价值，本基金 的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应的净值，因此，投资 者在申购赎回时，需沟通估值方法对基金净值的影响。另外，本基金可能由于投资流通受 限证券而濒临流动性风险以及流通受限期间内证券价钱大幅下落的风险。   本基金可投资存托凭证，在濒临境内上市交游股票投资的共同风险外，还将濒临与存 托凭证、鼎新企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制研究的特有风险，具体包括但不限于以 下风险：   （1）与存托凭证研究的风险   ①存托凭证是由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础证券 权益。存托凭证持有东说念主实践享有的权益与境外基础证券持有东说念主的权益天然基本十分，但并 弗成等同于平直持有境外基础证券。   ②本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托契约， 成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等形式进行修改，本基 金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出额外修改。   ③本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，弗成以股东身份直 接诈骗股东权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并诈骗分红、投票等 权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生要紧、实践变化，包括但不限于存 托凭证与基础证券转念比例发生调养、红筹公司和存托东说念主可能对存托契约作出修改，更换 存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先文牍的形式，即对本 基金胜利。本基金可能无法对此诈骗表决权。                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）  ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强 制实施等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。  ⑥存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证研究用度。  ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东说念主无法根据存托契约的约定卖出基础证券， 本基金持有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交游或者转让，存托东说念主无法不绝按 照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。  （2）与鼎新企业刊行研究的风险  鼎新企业证券初度公拓荒行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在 境外其他阛阓公拓荒行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓交游价钱。  （3）与境外刊行东说念主研究的风险  ①红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用境外注册 地公司法等法律律例的端正；已经在境外上市的，还需要遵照境外上市地研究功令。投资 者权利偏激诈骗可能与境内阛阓存在一定互异。此外，境内股东和境内存托凭证持有东说念主享 有的权益还可能受境外法律变化影响。  ②红筹公司可能仅在境内阛阓刊行并上市较小限制的股票或者存托凭证，公司大部分 或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实践参与公司要紧事务的 决策。  ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但境内投 资者无法平直算作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起 证券诉讼。  （4）与交游机制研究的风险  ①境表里阛阓证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存托凭证可 能出面前一个阛阓闲居交游而在另一个阛阓实施停牌等气象。  ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究回报不雅 点、境表里交游机制互异、格外交游情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价 格产生影响。  ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司面前及将来境外刊行的股票可能转 移至境内阛阓上市交游，或者公司实施配股、非公拓荒行、回购等步履，从而加多或者减 少境内阛阓的股票或者存托凭证流通数目，可能引起交游价钱波动。                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）  本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转念为公司在境外刊行的相似类别 的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许转念为境外基础证券。 金融繁衍品投资可能给本基金带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限 于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的研究度裁减带来的风险等。 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影 响或损失。   （二）阛阓风险  本基金投资于内地和香港证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投 资者式样和交游轨制等各类因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险。阛阓风险主 要包括：  因国度宏不雅政策（如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致证券阛阓价钱波动而产生风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。  金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的波动。利质平直影响着债券的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票和债券，其收益水平会受 到利率变化的影响。  再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定 收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比畴前较少的收益率。  基金的利润将主要通过现款花样来分配，而现款可能因为通货扩张的影响而导致购买 力下降，从而使基金的实践收益下降。                   长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）  证券刊行东说念主的操办情景受多种因素的影响，如管明智力、财务情景、阛阓远景、行业 竞争、东说念主员训诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的证券刊行东说念主经 营不善，可能导致其所刊行的证券价钱下落，或者大要用于分配的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资各类化来踱步这种非系统风险，但弗成皆备避开。  债券回购为进步全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主 要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险。其中，信用风险指回购交游中交游 敌手在回购到期时，弗成偿还全部或部分证券或价款，变成基金净值损失的风险；投资风 险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导 致投资总量放大，致使通盘这个词组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操 作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（模范差）进行了放 大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险浮现程度也就越高，对基金净值造 成损失的可能性也就越大。   （三）流动性风险  流动性风险是指因证券阛阓交游量不及，导致证券弗成迅速、低成腹地变现的风险。  流动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得足够的现款应付赎回支付所引致的风  险。  本基金的申购、赎回安排详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招 募评释书“第八部分 基金份额的申购、赎回与转念”                        ，详备了解本基金的申购以及赎回安 排。  本基金的投资阛阓主要为证券交游所、天下银行间债券阛阓等流动性较好的表率型交 易局面，主要投资对象包括内地照章刊行或上市交游的股票、港股通标的股票、债券和货 币阛阓器用等，同期本基金基于踱步投资的原则在行业和个券方面未有高聚首度的特征。 一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，在各个资产类别之中，本基金在 投资过程中将充分沟通具体投资标的的流动性。然则在特殊阛阓环境下本基金仍有可能出 现流动性不及的情形，基金连续东说念主将根据实践情况采取相应的流动性风险连续措施，在保 障持有东说念主利益的基础上，防止流动性风险。                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金连续东说念主已建立无数赎回里面应付机制，对基金无数赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金连续东说念主根据实践情况进行流动性 评估，阐发是否不错接受通盘赎回央求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充 分评估基金资产组合变现智力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、 阐发赎回央求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。无数赎回情形下，基金连续东说念主 不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本 基金单个基金份额持有东说念主在单个洞开日央求赎回基金份额突出上一办事日基金总份额 20% 以上的，基金连续东说念主可对其当日淡薄的突出 20%的赎回央求采取脱期办理赎回央求的措 施。具体措施详见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购、赎回与转念”之“十二、巨 额赎回的情形及处理形式”的研究内容。   基金连续东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律 律例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险连续器用，对赎回央求等进行适度调 整，依照法律律例还不错使用的备用流动性风险连续器用包括但不限于：   （1）脱期办理无数赎回央求   具体请参见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购、赎回与转念”之“十二、无数 赎回的情形及处理形式”，详备了解本基金脱期办理无数赎回央求的情形及法式。   在此情形下，投资者的部分赎回央求可能将被脱期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回央求   具体请参见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购、赎回与转念”之“十一、暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形”和“十二、无数赎回的情形及处理形式”，详备了解本 基金暂停接受赎回央求的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   具体请参见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购、赎回与转念”之“十一、暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形”和“十二、无数赎回的情形及处理形式”，详备了解本 基金降速支付赎回款项的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主吸收赎回款项的时候将可能比一般闲居情形下有所延伸。                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （4）收取短期赎回费   短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者，费率为1.5%。短期赎回费由赎回基金 份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。   短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7日时会承担较高的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见本招募评释书“第十一部分 基金资产的估值”之“七、暂停估值的情 形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，一方面投资者将无法获知该估值日的基金份额净值，另一方面基金将延 缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求，降速支付赎回款项可能影响投资者的资金 安排，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情况时，基金连续东说念主可对本基金接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性。   当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的阛阓冲击成本而进行调养，使得阛阓的冲击成本大要分配给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤 并得到自制对待。   若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回基金赢得的赎回 金额均可能受到不利影响。   （7）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制的研究约定见本招募评释书“第十六部分 侧袋机制”。   侧袋机制是一种流动性风险连续器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验阻隔并化解风 险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露份额净值，并不得办理申购、赎回 和转念，仅主袋账户份额闲居洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应 特定资产的变刻下候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能濒临损失。                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）  对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金连续东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项，当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 央求办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。  实施侧袋机制期间，基金连续东说念主猜想各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户 资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不裸露侧袋账户的 份额净值，即便基金连续东说念主在基金按期回报中裸露回报期末特定资产可变现净值或净值区 间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金连续东说念主不承担任何保证和承诺的职责。  基金连续东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金连续东说念主猜想各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需沟通主袋 账户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金裸露的事迹方针弗成反 映侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。  （8）中国证监会认定的其他措施。  对于各种流动性风险连续器用的使用，基金连续东说念主将依照严格审批、审慎决策的原 则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法式并与基金托管东说念主协商一 致。基金连续东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，切实保障投资者的正当 权益。   （四）信用风险  信用风险是指债券刊行东说念主是否大要结果刊行时的承诺，按时、足额还本付息的风险， 或者交游敌手未能按时践约的风险。包括： 级下降，会导致债券价钱下降进而影响基金财产收益水平。严重的以致会出现到期弗成履 行合约进行兑付，给本基金带来损失。 失，或导致本基金弗成实时收拢阛阓契机，对投资收益产生影响。   （五）连续风险  在基金连续运作过程中基金连续东说念主的知识、教训、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 的收益水平与基金连续东说念主的连续水平、连续技能和连续时期等研究性较大，本基金可能因 为基金连续东说念主的因素而影响基金收益水平。   （六）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因基金连续东说念主或基金托管东说念主里面操纵存在残障或者东说念主 为因素变成操作空幻或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、管帐部门欺 诈、交游舛错、IT 系统故障等风险。   （七）税收风险   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适用的税率 等进行调养。届时，基金连续东说念主将实施更新后的政策，可能会因此导致基金资产实践承担 的税费发生变化。该等情况下，基金连续东说念主有权根据法律律例及税收政策的变化相应调养 税收处理，该等调养可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调养。 由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。 对于现存税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税 收征管认定存在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承 担。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金基金合同、招募评释书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情景的表述 仅为主要基于基金投资范围、投资比例、证券阛阓渊博限定等作念出的详细性描述，代表了 一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征；销售机构（包括基金连续东说念主直销机构和其他 销售机构）根据研究法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法不 同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同。 敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与家具风险之间 的匹配磨练，并须实时怜惜销售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决 策。   （九）其他风险 构无法闲居办事，从而影响基金运作的风险。                   长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险。 较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。   二、声明 与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                       长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）         第十九部分   基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金连续东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起胜利，自胜利后方可实施，自决议胜利后依照《信息裸露办法》的关联端正在端正 媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行研究法式后，                    《基金合同》应当远隔： 贯串的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金连续东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产计帐。 和托管契约的端正不绝履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统如故受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘任适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对计帐回报进行外部审 计，聘任讼师事务所对计帐回报出具法律主张书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。 计帐小组职责范围内采取上述方法进行计帐。研究法律律例或监管部门另有端正的，按研究 法律律例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经适合《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书，由基金财产计帐小组报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在端正网站上， 并将计帐回报教唆性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例端正的最低 期限。                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）            第二十部分     基金合同的内容撮要   一、基金份额持有东说念主、基金连续东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。            《运作办法》偏激他关联端正，基金份额持有东说念主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息费事；   （7）监督基金连续东说念主的投资运作；   （8）对基金连续东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联端正，基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）雅致阅读并遵照《基金合同》、招募评释书、基金家具费事概要等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息裸露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》远隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）提供基金连续东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往地更新和补充，并保 证其真的性；   （10）遵照基金连续东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的研究交游及业务功令；   （11）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金连续东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联端正，基金连续东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并连续基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金连续费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关联法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转念央求；   （12）依照法律律例为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金连续东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪机构、期货经纪机构或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合关联法律、律例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、赎回、转念、 转托管、非交游过户、按期定额投资、收益分配等方面的业务功令；   （17）在法律律例和基金合同端正的范围内决定调养基金费率结构和收费形式；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联端正，基金连续东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以浑厚信用、严慎辛苦的原则连续和运用基金财产；   （4）配备足够的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办形式 连续和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务连续及东说念主事连续等轨制，保证所连续 的基金财产和基金连续东说念主的财产相互零丁，对所连续的不同基金分别连续，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使猜想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的端正，按关联端正猜想并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制基金季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正，履行信息裸露及回报义务；   （12）保守基金贸易微妙，不浮现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他关联端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主浮现，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等向外部专科照看人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产连续业务行为的管帐账册、报表、记录和其他研究费事，保 存期限不低于法律律例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费事在端正时候发出，而况保证投资者 大要按照《基金合同》端正的时候和形式，随时查阅到与基金关联的公开费事，并在支付合 理成本的条件下得到关联费事的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临结果、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金连续东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金连续东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金连续东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金连续东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成胜利，基金 连续东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）实施胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联端正，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 用；   （3）监督基金连续东说念主对本基金的投资运作，如发现基金连续东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据研究阛阓功令，为基金开设或刊出资金账户、证券账户、期货账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金连续东说念主更换时，提名新的基金连续东说念主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以浑厚信用、辛苦尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备足够的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务连续及东说念主事连续等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账连续，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金连续东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按端正开设或刊出基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金连续东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易微妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正另有端正外，在 基金信息公开裸露前给以守秘，不得向他东说念主浮现，但照章向监管机构、司法机关及审计、法 律等外部专科照看人提供的除外；   （8）复核、审查基金连续东说念主猜想的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具主张，评释基金连续 东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金连续东说念主有未实施《基                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 金合同》端正的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他研究费事，保存期限不低于法 律律例端正的最低期限；   （12）从基金连续东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作研究账册并与基金连续东说念主查对；   （14）依据基金连续东说念主的指示或关联端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联端正，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金连续东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金连续东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临结果、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金连续东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而辞退；   （20）按端正监督基金连续东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金连续东说念主追偿；   （21）实施胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，基金份 额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金连续东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转念基金运作形式；                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）  （5）调养基金连续东说念主、基金托管东说念主的答谢模范或调高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；  （10）基金连续东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金连续东说念主收到提议当日的基金份额猜想，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金连续东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：  （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；  （2）调养基金份额类别建树，或调养申购费率，或调低赎回费率、销售服务费率，或 变更收费形式，或对基金份额分类办法及功令进行调养，或住手现存基金份额类别的销 售；  （3）因相应的法律律例、登记机构的研究业务功令发生变动而应当对《基金合同》进 行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；  （5）基金连续东说念主、销售机构、登记机构调养关联基金认购、申购、赎回、转念、按期 定额投资、非交游过户、转托管等业务的功令；  （6）本基金推出新业务或服务；  （7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。  （二）会议召集东说念主及召集形式 集。                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 议。基金连续东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金连续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金连续东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金连续东说念主，基金连续东说念主应当配合。 份额猜想，下同）的基金份额持有东说念主就吞并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当 向基金连续东说念主淡薄书面提议。基金连续东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告淡薄提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金连续东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金连续东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金 份额持有东说念主代表和基金连续东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并奉告基金连续东说念主，基金连续东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金连续东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金连续东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得结巴、滋扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍形式 开基金份额持有东说念主大会的文牍。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决形式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、授权形式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及集聚授权形式等）                                     、投递 时候和地点；                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯形式及投票形式（包括但不限于以纸质表决票投 票、集聚投票及短信投票等）、托付的公证机关偏激研究形式和研究东说念主、表决主张寄交的截 止时候和收取形式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金连续东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金连续东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金连续东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 主张的计票进行监督的，不影响表决主张的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的形式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形式、通讯开会形式或法律律例、监管机构允许 的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主确定。基金连续东说念主、基金托管东说念主须为基金 份额持有东说念主诈骗投票权提供便利。 现场开会时基金连续东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金连续 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适合以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说适正当律律例、《基金合同》和会议文牍的规 定，而况持有基金份额的凭证与基金连续东说念主理有的登记费事相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） （包括邮寄、集聚、电话、短信或其他形式）进行表决，基金份额持有东说念主将其对表决事项 的投票以召集东说念主文牍载明的非现场形式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址或系 统。   在同期适合以下条件时，通讯开会的形式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连气儿公布研究 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金连续东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的形式收取基金份 额持有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金连续东说念主经文牍不参加收取表决主张的，不影响表 决遵守；   （3）本东说念主平直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具表 决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决主张或 授权他东说念主代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决 主张的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东说念主出具的托付 东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说适正当律律例、《基金合同》和会 议文牍的端正，并与基金登记机构记录相符。 场形式或者以现场形式与非现场形式相结合的形式召开基金份额持有东说念主大会，会议法式比 照现场开会和通讯形式开会的法式进行。 况下，授权形式不错接纳书面、集聚、电话、短信或其他形式，召集东说念主接受的授权形式在 会议文牍中列明。   （五）议事内容与法式                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   议事内容为本部分“           （一）召开事由”中所述应由基金份额持有东说念主大会审议决定的事 项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，起初由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定法式确定和公布监 票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为 基金连续东说念主授权出席会议的代表，在基金连续东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金连续东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二 分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金连续 东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的 决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）   、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼） 和研究形式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主至少在所文牍的表决截止日历前 30 日公布提案， 在所文牍的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决， 在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特殊决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的形式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 转念基金运作形式、更换基金连续东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》、本基金与其他基 金合并以特殊决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名形式进行投票表决。   采取通讯形式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均有充分的相悖字据证 明，不然提交适合会议文牍中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头适合会议文牍端正的表决主张视为灵验表决，表决主张婉曲不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金连续东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议起始后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金连续东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金连续东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议起始后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金连续东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金连续东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金连续东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金连续东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主张的计票进行监                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起依照《信息裸露办法》的关联端正在端正媒介 上公告。若是接纳通讯形式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金连续东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施胜利的基金份额持有东说念主大会的决 议。胜利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金连续东说念主、基金托管东说念主均 有抑制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若研究基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权适合该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日研究基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）研究基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含二分之一）通过；                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） （含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，吞并类别内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的研究端正以本节特殊约定内容为准， 本节未端正的适用上文研究约定。  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等 端正，但凡平直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致相 关内容被取消或变更的，基金连续东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部 安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐形式  （一）    《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金连续东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 过之日起胜利，自胜利后方可实施，自决议胜利后依照《信息裸露办法》的关联端正在规 定媒介公告。  （二）    《基金合同》的远隔事由  有下列情形之一的，经履行研究法式后，                   《基金合同》应当远隔： 贯串的；  （三）基金财产的计帐 财产计帐小组，基金连续东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产 计帐。                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 和托管契约的端正不绝履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统如故受基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐回报；  （5）聘任适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对计帐回报进行外部审 计，聘任讼师事务所对计帐回报出具法律主张书；  （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。 计帐小组职责范围内采取上述方法进行计帐。研究法律律例或监管部门另有端正的，按相 关法律律例或监管部门的要求办理。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分配  依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经适合《中华东说念主民共和国                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书，由基金财产计帐小组 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在端正 网站上，并将计帐回报教唆性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例端正的最 低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商、统一未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会， 根据该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对 研究各方均有抑制力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金连续东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，不绝赤诚、辛苦、尽责 地履行基金合同端正的义务，艳羡基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳 门特殊行政区和台湾地区法律）并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的形式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金连续东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。                             长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）              第二十一部分        基金托管契约的内容撮要    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金连续东说念主    称呼：长安基金连续有限公司    住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室    法定代表东说念主：崔晓健    成立时候：2011 年 9 月 5 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20111351 号    注册成本：2.7 亿元东说念主民币    组织花样:有限职责公司    操办范围：公开召募证券投资基金连续、基金销售    存续期间：持续操办    电话：      （021）2032 9952    传真：      （021）5059 8018    研究东说念主：陈曦    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主： 廖林    电话：      （010）6610 5799    传真：      （010）6610 5798    研究东说念主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织花样：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：持续操办    操办范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；支撑箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托连续 服务；年金账户连续服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访谒、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照看人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督连续机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金连续东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金连续东说念主的投资步履诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括内地照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、 债券（包括国债、央行单子、地方政府债券、政府营救债券、政府营救机构债券、金融债券、 企业债券、公司债券、公拓荒行的次级债、可转念债券（含可分离交游可转债）、可交换债 券、中期单子、短期融资券、超短期融资券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产支 持证券、股指期货、国债期货、债券回购、银行入款（包括按期入款、契约入款偏激他银行 入款）、同行存单、货币阛阓器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须适合中国证监会研究端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金连续东说念主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于研究法律、律例、部门规章及《基金合同》结巴投资的投资器用。 行监督：   （1）按法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：股票 资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票的资产占股票资产的比例不                       长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 突出 50%。每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。其他金融器用的投资比例适正当律律例和监管机构的 端正。    如法律律例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金连续东说念主可依据研究端正履行 适当法式后调养本基金的投资比例端正。    因基金限制或阛阓变化等因素导致投资组合不适合上述端正的，基金连续东说念主应在合理的 期限内调养基金的投资组合，以适合上述比例限制。法律律例另有端正时，从其端正。    如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金连续东说念主在履行适当法式后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调养投资范围。    （2）根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限制： 占股票资产的比例不突出 50%； 不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等； 猜想）   ，其市值不突出基金资产净值的 10%； 一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共操办计）                          ，不突出该证券的 10%； 的 10%； 证券限制的 10%； 资产营救证券，不得突出其各种资产营救证券共计限制的 10%； 产营救证券期间，若是其信用等级下降、不再适合投资模范，应在评级回报发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的    ②本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票总 市值的 20%；本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金持有的 债券总市值的 30%；    ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差猜想）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关联端正；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差猜想）应当适合基金合同对于 债券投资比例的关联约定；    ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一 交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的 成交金额不得突出上一交游日基金资产净值的 30%； 处于洞开期的按期洞开式基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司 可流通股票的 15%；本基金连续东说念主连续且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市 公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 30%； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金连续东说念主之外的因素致使基金不适合该 比例限制的，基金连续东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 股票合并猜想。   除上述 2）、9）、14）、15）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 限制变动等基金连续东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述端正投资比例的，基金连续 东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，以达到端正的投资比例限制要求，但法律律例或中国证 监会端正的特殊情形除外。基金连续东说念主领路基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据源流 或系统拓荒等因素影响，基金连续东说念主应为托管东说念主系统调养预留所需的合理必要时候。   基金连续东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起起始。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金连续东说念主在履行适当程 序后，则本基金的投资不再受研究限制或以变更后的端正为准。   基金连续东说念主应在出现可意象资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事日放心向基 金托管东说念主发函评释基金可能变动限制和公司应付措施，便于基金托管东说念主实施交游监督。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》胜利之日起开 始。 为进行监督：   根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金结巴从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金连续东说念主、基金托管东说念主出资。   基金连续东说念主运用基金财产买卖基金连续东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、实践操纵东说念主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，防止利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实施。研究交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以裸露。要紧关联交游应提交基金连续东说念主董事会审                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金连续东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政律例或监管机构取消或变更上述结巴性端正，如适用于本基金，基金连续东说念主 在履行适当法式后可不受上述端正的限制或以变更后的端正为准。   基金连续东说念主参与银行间阛阓交游，应按照审慎的风险操纵原则评估交游敌手资信风险， 并自主采纳交游敌手。基金托管东说念主发现基金连续东说念主与银行间阛阓的丙类会员进行债券交游的， 不错通过邮件、电话等两边认同的形式提醒基金连续东说念主，基金连续东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性评释。基金连续东说念主应确保可行性评释内容真的、准确、好意思满。基金托管东说念主分歧基金 连续东说念主提供的可行性评释进行实践审查。基金连续东说念主同意，经提醒后基金连续东说念主仍实施交游 并变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责。   基金连续东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，以 DVP（券款兑付）的交游结算 形式进行交游。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付智力等 波及到入款银行采纳方面的风险。基金连续东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 采纳入款银行。因基金连续东说念主违犯上述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何职责， 研究损失由基金连续东说念主先行承担。基金连续东说念主履行先行赔付职责后，有权要求研究职责东说念主进 行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金连续东说念主履行先行赔付职责。   （1）基金投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公拓荒行股票等流通受限证券 关联问题的文牍》等关联法律律例端正。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行连续办法》表率的非公拓荒行股票、 公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布 要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受 限证券。   （3）基金连续东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金连续东说念主 董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险操纵轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金连续东说念主还应提供基金连续东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述费事应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例操纵情况。                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金连续东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个办事日将上述费事书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有足够的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述费事后两个办事日内， 以书面或其他两边认同的形式阐发收到上述费事。   （4）基金投资流通受限证券前，基金连续东说念主应向基金托管东说念主提供适正当律律例要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金连续东说念主应保证上述信息的真的、 好意思满，并应至少于拟实施投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有足够的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公拓荒行股票等流通受限证券关联问题的通 知》端正，对基金连续东说念主是否遵照法律律例进行监督，并审核基金连续东说念主提供的关联书面信 息。基金托管东说念主以为上述费事可能导致基金出现风险的，有权要求基金连续东说念主在投资流通受 限证券前就该风险的排除或防止措施进行补充书面评释，并保留放哨基金连续东说念主风险连续部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估回报等备查费事的权利。不然，基金托管东说念主有权 断绝实施关联指示。因断绝实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责， 并有权回报中国证监会。   如基金连续东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主快活担连带职责。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 猜想、各种基金份额的基金份额净值猜想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分配、研究信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金连续东说念主的投资运作偏激他运作违犯《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管契约关联端正时，应实时以书面花样文牍基金连续东说念主限期纠正，基金连续东说念主收到通 知后应不才一个办事日实时查对，并以书面花样向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金连续东说念主改正。基金连续 东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金连续东说念主抵偿因其违犯《基金合同》而致使投资者遭遇的损失。   对于依据交游法式尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大要监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违犯关联法律律例端正或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝实施，立即                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 文牍基金连续东说念主，并向中国证监会回报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游法式已经成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍基金连续 东说念主，并回报中国证监会。   基金连续东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时候内修起基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督回报的，基金连续东说念主应积极配合提供研究数据费事和轨制等。   基金托管东说念主发现基金连续东说念主有要紧违法步履，应立即回报中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。   基金连续东说念主无正派事理，断绝、退却基金托管东说念主根据本托管契约端正诈骗监督权，或采 取拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄警戒仍不 改正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   三、基金连续东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金连续东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其他账 户、复核基金连续东说念主猜想的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金连续东说念主 指示办理计帐交收、研究信息裸露和监督基金投资运作等步履。   基金连续东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账连续、无故未执 行或无故延伸实施基金连续东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违犯《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管契约偏激他关联端正时，基金连续东说念主应实时以书面花样文牍基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对阐发并以书面花样向基金连续东说念主发出回函。在限期内， 基金连续东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金连续东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金连续东说念主应回报中国证监会。基金 连续东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的损失。   基金连续东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即回报中国证监会和银行业监督连续 机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金连续东说念主的核查步履，包括但不限于：提交研究费事以供基金 连续东说念主核查托管财产的好意思满性和真的性，在端正时候内修起基金连续东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派事理，断绝、退却基金连续东说念主根据本托管契约端正诈骗监督权，或采 取拖延、讹诈等技能妨碍基金连续东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金连续东说念主淡薄警戒仍不                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 改正的，基金连续东说念主应回报中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 分、分配基金的任何财产。 其他账户。 他基金的托管业求实行严格的分账连续，确保基金财产的好意思满与零丁。 关联当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文牍基金连续东说念主采取措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金连续东说念主应 负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应当给以必要的协助，但对此不承担职责。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金连续东说念主在具有托 管资历的贸易银行开设的长安基金连续有限公司基金认购专户。该账户由基金连续东说念主开立并 连续。基金召募期满或基金结果召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持 有东说念主东说念主数适合《基金法》、            《运作办法》等关联端正后，由基金连续东说念主聘任适合《中华东说念主民共 和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资回报，出具的验资回报应由参加验资 的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金连续东说念主应将召募的属于本 基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金 当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条件，由基金连续东说念主按端正办理退 款事宜，基金托管东说念主应提供充分的协助。   （三）基金的银行账户的开立和连续   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支撑基金的银行入款。 该账户的开设和连续由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金连续                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行为。   资产托管专户的连续应适合《东说念主民币银行结算账户连续办法》、                              《现款连续暂行条例》                                       、 《东说念主民币利率连续端正》、            《利率连续暂行端正》、                      《支付结算办法》以及银行业监督连续机构 的其他端正。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和连续   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形式在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金连续 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和连续    《基金合同》胜利后，基金连续东说念主负责以基金的口头央求并取得进入天下银行间同行 拆借阛阓的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限职责公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，蓝本由基金托管东说念主支撑，基金连续东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和连续   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事适正当律律例端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及研究账户的开设和使用，由基金连续东说念主协助托管东说念主根 据关联法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联功令使用并管 理。   （七）基金财产投资的关联银行入款证实书等什物证券的支撑   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库。属于基金托管 东说念主实践灵验操纵下的什物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实践灵验操纵或支撑的证券不承担支撑责 任。                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （八）与基金财产关联的要紧合同的支撑   由基金连续东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 连续东说念主支撑。除本托管契约另有端正外，基金连续东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同 时应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金连续东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本 的原件。基金连续东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全形式将合同 原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金连续东说念主和基金托管东说念主各自文献支撑部门 20 年以上，法律律例另有端正的从其端正。   五、基金资产净值猜想和管帐核算   （一）基金资产净值的猜想   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各种基金份额净值是按照每个 办事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目猜想。各种 基金份额净值的猜想保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入 基金财产。基金连续东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有端正的， 从其端正。   基金连续东说念主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应适合《基金合同》、                                   《证券投资基 金管帐核算业务指引》偏激他法律、律例的端正。用于基金信息裸露的基金资产净值和各种 基金份额的基金份额净值由基金连续东说念主负责猜想，基金托管东说念主复核。基金连续东说念主应于每个估 值日交游结果后猜想当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并以两边认同的 形式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值猜想结果复核后以两边认同的形式发送给基金管 理东说念主，由基金连续东说念主对基金净值按约定给以公布。   根据《基金法》，基金连续东说念主猜想并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主猜想的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金连续东说念主，就与本基金关联的会 计问题，如经研究各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的主张，按照基金连续东说念主 对基金资产净值的猜想结果对外给以公布。法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。 如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、国债期货合约、资产营救证券和 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生 影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环 境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的 现行市价及要紧变化因素，调养最近交游市价，确定公允价钱；   ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值。具体估值机构由基金连续东说念主与基金托管东说念主另行协商约 定；   ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   ④交游所上市交游的可转念债券以逐日收盘价算作估值全价；   ⑤交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。交游所阛阓挂 牌转让的资产营救证券，接纳估值时期确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分袂如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票的估 值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公拓荒行未上市的股票、债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初度公拓荒行 股票时公司股东公拓荒售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联端正确定公允 价值；   ④对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活 跃阛阓上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价 值的情况下，应付阛阓报价进行调养以阐发估值日的公允价值；对于不存在活跃阛阓或阛阓 行为很少的情况下，应接纳估值时期确定其公允价值。   （3）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在彰着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机 构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）因持有股票而享有的配股权，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估值。   （8）持有的银行按期入款或文牍入款等，以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利 息收入。   （9）汇率   本基金外币资产价值猜想中，波及外币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银 行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧 变更，或阛阓上出现更为公允、更稳当本基金的估值汇率时，基金连续东说念主与基金托管东说念主协商 一致后可根据实践情况调养本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （10）税收   对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票阛阓交游互联互通机制波及的境酬酢易 局面所在地的法律律例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于 因税收端正调养或其他原因导致基金实践交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相 关税金调养日或实践支付日进行相应的估值调养。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照内地上市交游的股票实施。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金连续东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵照研究法律律例以及监管部门、自律功令的端正。   （13）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金连续东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （14）研究法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 新端正估值。   （三）估值差错处理   因基金估值舛错给投资者变成损失的应先由基金连续东说念主承担，基金连续东说念主对不应由其承 担的职责，有权向罪恶东说念主追偿。   当基金连续东说念主猜想的基金资产净值、各种基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告 的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付抵偿金， 就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金连续东说念主与基金托管东说念主按照连续费率和托管费 率的比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东说念主提供的信息舛错，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施后仍弗成发现 该舛错，进而导致基金资产净值、基金份额净值猜想舛错变成投资者或基金的损失，以及由 此变成以后交游日基金资产净值、基金份额净值猜想顺延舛错而引起的投资者或基金的损失， 由提供舛错信息确当事东说念主一方负责抵偿。   基金连续东说念主或基金托管东说念主按上述“2、估值方法”的第（13）项进行估值时，所变成的 舛错不算作基金资产估值舛错处理。   由于不可抗力，或证券/期货交游所、登记结算公司及入款银行品级三方机构发送的数 据舛错等非基金连续东说念主与基金托管东说念主原因，基金连续东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、适 当、合理的措施进行查验，然则未能发现该舛错或因前述原因未能幸免或更正舛错的，由此 变成的基金份额净值猜想舛错，基金连续东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿职责。但基金连续东说念主、基 金托管东说念主应当积极采取必要的措施缓慢或排除由此变成的影响。   当基金连续东说念主猜想的基金资产净值与基金托管东说念主的猜想结果不一致时，研究各方应本着 辛苦尽责的立场从头猜想查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金连续东说念主的猜想结果为准 对外公布，由此变成的损失以及因该交游日基金资产净值猜想顺延舛错而引起的损失由基金 连续东说念主承担抵偿职责，基金托管东说念主不负抵偿职责。   （四）基金账册的建立   基金连续东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜利后，应按照研究各方约定的吞并记账方法 和管帐处理原则，分别独惟恐建树、登录和支撑本基金的全套账册，对研究各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金连续东说念主的处理方法为准。   经对账发现研究各方的账目存在不符的，基金连续东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证研究各方平行登录的账册记录皆备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 的原因而影响到基金资产净值的猜想和公告的，以基金连续东说念主的账册为准。   （五）基金按期回报的编制和复核   基金财务报表由基金连续东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   《基金合同》胜利后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金连续东说念主应当在三个 办事日内，更新基金招募评释书并登载在《信息裸露办法》端正的互联网网站（以下简称“规 定网站”）上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金连续东说念主至少每年更新一次。基金 合同远隔情形出现的，除基金合同另有约定外，基金连续东说念主不错不再更新招募评释书。   基金连续东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度回报教唆性公告登载在适合中国证监会端正条件的天下性报 刊（以下简称“端正报刊”            ）上。   基金连续东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在端正网站上，并将中期回报教唆性公告登载在端正报刊上。   基金连续东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在端正网站上，并将年度回报教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度回报中的财务管帐报 告应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金连续东说念主在 5 个办事日内完成月度回报，在月度回报完成当日，对回报加盖公章后， 以加密传真形式将关联回报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并 将复核结果实时书面文牍基金连续东说念主。基金连续东说念主在 7 个办事日内完成季度回报，在季度报 告完成当日，将关联回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复 核，并将复核结果书面文牍基金连续东说念主。基金连续东说念主在 30 日内完成中期回报，在中期回报 完成当日，将关联回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 内进行复核，并将复 核结果书面文牍基金连续东说念主。基金连续东说念主在 45 日内完成年度回报，在年度回报完成当日， 将关联回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通 知基金连续东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现研究各方的报表存在不符时，基金连续东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调养，调养以研究各方认同的账务处理形式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金连续东说念主提供的回报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，研究各方各自留存一份。若是基金连续东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前 就研究报抒发成一致，基金连续东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就                        长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 研究情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐回报、中期回报或年度回报复核完毕后，需盖印阐发或出具相 应的复核阐发书，以备有权机构对研究文献审核时教唆。   六、基金份额持有东说念主名册的支撑   基金连续东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》远隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有 的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的登记机构根据基金连续东说念主的指示编制和支撑，基金连续东说念主 和基金托管东说念主应按照面前研究功令分别支撑基金份额持有东说念主名册。支撑形式不错接纳电子或 文档的花样。基金登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金连续东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 胜利日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日 内提交；    《基金合同》胜利日、             《基金合同》远隔日等波及到基金要紧事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版花样妥善支撑基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年，法律律例另有端正的从其端正。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名 册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守秘义务。   若基金连续东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名册，应按关联 律例端正各自承担相应的职责。   七、争议责罚形式   两边当事东说念主同意，因本托管契约而产生的或与本托管契约关联的一切争议，除经友好协 商不错责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对研究各方均有抑制力。除非仲裁裁决另 有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金连续东说念主和基金托管东说念主职责，不绝赤诚、辛苦、尽 责地履行《基金合同》和托管契约端正的义务，艳羡基金份额持有东说念主的正当权益。   本托管契约适用中华东说念主民共和国法律（为本托管契约之目的，在此不包括香港、澳门特                      长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   八、基金托管契约的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与远隔   本托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何冲突。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，经履行适当法式后，本托管契约远隔：   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东说念主结果、照章被拆除、歇业或有其他基金托管东说念主经受基金资产；   （3）基金连续东说念主结果、照章被拆除、歇业或有其他基金连续东说念主经受基金连续权；   （4）发生法律律例或《基金合同》端正的远隔事项。   （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金连续东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产计帐。 和托管契约的端正不绝履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统如故受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘任适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对计帐回报进行外部审 计，聘任讼师事务所对计帐回报出具法律主张书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；                     长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。 计帐小组职责范围内采取上述方法进行计帐。研究法律律例或监管部门另有端正的，按研究 法律律例或监管部门的要求办理。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   基金剩余财产未按前款（1）－（3）项端正璧还前，不分配给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经适合《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书，由基金财产计帐小组报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在端正网站上， 并将计帐回报教唆性公告登载在端正报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例端正的最低 期限。                              长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）              第二十二部分         对基金份额持有东说念主的服务   基金连续东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金连续东说念主有权根据基金份额持 有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务技俩及内容。基金连续东说念主提供的主要服务内容如 下：   一、交游对账单寄送服务   一般情况下，基金连续东说念主根据客户定制需求通过书面或电子花样向投资者提供按期或不 按期对账单。   基金连续东说念主提供的对帐单邮寄服务原则上采取邮政平信邮寄形式，基金连续东说念主分歧邮寄 材料的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄费事出现遗漏、浮现而导致的任何平直或波折损 害承担任何抵偿职责。   二、客户服务中心电话服务   东说念主工座次每个交游日 9：00-11：30，13：00-17：00 为投资者提供服务，投资者不错通 过该热线赢得业务征询、信息查询、服务投诉、信息定制和费事修改等专项服务。   客户服务热线：400-820-9688，021-20329688   传真：021-20329899   三、集聚在线服务   通过本基金连续东说念主网站的留言板和客户服务信箱，投资者不错结果在线征询、投诉、建 议和寻求各类匡助。   基金连续东说念主网站提供基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金学问等各类信息。基金连续 东说念主网站提供基金账户查询、交游明细查询、修改查询密码等服务。   基金连续东说念主网址：www.cafund.com   电子信箱：service@cafund.com   四、资讯定制服务   基金连续东说念主为投资者提供各种资讯服务，包括基金净值、交游阐发、基金连续东说念主最新公 告、阛阓资讯、旗下基金信息等。投资者不错通过基金连续东说念主网站、客户服务热线提交定制 央求，基金连续东说念主通过手机短信和 E-MAIL 等形式发送定制信息。   除了上述信息之外，基金连续东说念主也会不按期向留有手机和 E-MAIL 地址的客户发送节日 及诞辰致意、家具推论等信息。   五、客户投诉处理   基金份额持有东说念主不错通过基金连续东说念主提供的客户服务热线、书信、电子邮件、传真等渠 说念对基金连续东说念主和销售机构提供的服务进行投诉。基金份额持有东说念主还不错通过销售机构的服 务电话对该销售机构所提供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于弗成实时回复的投诉，                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 基金连续东说念主承诺将充分与投资者作念好换取，协商确定回复时候。   六、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请通过上述形式研究基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面流畅了本招募评释书。                           长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 第二十三部分           其他应裸露事项   以下信息裸露事项已通过端正媒介进行公开裸露： 长安上风行业夹杂型证券投资基金基金份额发售公告、长安上风行业夹杂型证券投资基金基 金合同、长安上风行业夹杂型证券投资基金基金合同撮要、长安上风行业夹杂型证券投资基 金托管契约、长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书。 资基金销售机构的公告。 前结果召募的公告。 告。 告。 换、按期定额投资）业务的公告、长安基金连续有限公司对于远隔乾说念基金销售有限公司办 理本公司旗下基金销售业务的公告。 的公告、长安基金连续有限公司对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 的公告。 惠行为的公告。 计净值的公告。 告。 告。 的公告。                           长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 的公告。 告。 并参与费率优惠行为的公告。 基金销售机构并参与费率优惠行为的公告。 参与费率优惠行为的公告。 净值的公告。 告。 销售机构并参与费率优惠行为的公告。 售机构并参与费率优惠行为的公告。 构并参与费率优惠行为的公告。 合同的公告、长安上风行业夹杂型证券投资基金基金合同、长安上风行业夹杂型证券投资基 金托管契约。 安上风行业夹杂型证券投资基金基金家具费事概要更新。 并参与费率优惠行为的公告。 新、长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书更新。 与费率优惠行为的公告。                            长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 有限公司对于公司董事变更的公告。 公告。 销售机构并参与费率优惠行为的公告、长安基金连续有限公司对于旗下部分基金参与招商证 券股份有限公司按期定额投资费率优惠行为的公告。 部分基金销售机构的公告。 告。 公告。 计净值的公告。 告。 构并参与费率优惠行为的公告。 并参与费率优惠行为的公告。 公司财务负责东说念主任职公告。 告。 司为旗下部分基金销售机构的公告。 的公告。                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）         第二十四部分   招募评释书存放及查阅形式   本招募评释书存放在基金连续东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公局面，投资者可在 办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件，但应以招募评释书正 本为准。投资者还不错平直登录基金连续东说念主网站进行查阅和下载。   基金连续东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。                    长安上风行业夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）               第二十五部分     备查文献   一、备查文献包括：  （一）中国证监会准予长安上风行业夹杂型证券投资基金注册的文献  （二）    《长安上风行业夹杂型证券投资基金基金合同》  （三）    《长安上风行业夹杂型证券投资基金托管契约》  （四）对于央求召募长安上风行业夹杂型证券投资基金之法律主张  （五）基金连续东说念主业务资历批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献   二、备查文献的存放地点和投资者查阅形式  （一）存放地点  基金托管东说念主业务资历批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管契约偏激余 备查文献存放在基金连续东说念主处。  （二）查阅形式  投资者可在办公时候到存放地点免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 长安基金连续有限公司

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