无证上岗、非法窥察频发 多家银行基金销售非法被罚
2024-04-08日前，三家银行分支机构因基金销售业务非法被监管采选责令改正门径。据统计，本年以来，已有20多家银行（含分支机构）被各地证监局采选责令改正、出具警示函、暂停摄取新投资东谈主开立交游账户等门径，案由波及关系东谈主员无证上岗、非法窥察、销售误导、风险评测问卷不完善等。 业内东谈主士默示，看成基金代销的遑急渠谈，银行代销基金要“苦练内功”，在销售前作念好居品审核和准入，销售中正经投资者合乎性贬责，销售后对代销经过进行回溯追踪。 采选灵验门径落实整改 12月21日，厦门证监局对中信银行厦门分行、泉州银行