华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

华润元大润丰纯债债券型证券投资基金     招募说明书（更新）     （2024 年第 3 号）    基金约束东谈主：华润元大基金约束有限公司    基金托管东谈主：上海银行股份有限公司       二〇二四年十一月 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                       【进犯教导】    华润元大润丰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2022 年 1 月 20 日中国证券监督约束委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2022】    基金约束东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、无缺。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合 基金的投资价值及阛阓长进等作出本色性判断或者保证。    投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应弘扬阅读本招募说明书、基金 合同、基金产物贵府纲目等信息表示文献，全面相识本基金的风险收益特征和产 品脾气，并充分考虑自身的风险承受智商，感性判断阛阓，自主判断基金的投资 价值，严慎、自主作念出投资决策。本基金靠近的主要风险是阛阓风险、流动性风 险、信用风险、政策风险、约束风险、操作风险、技艺风险、合规性风险、启用侧 袋机制的风险、本基金的私有风险等，本基金的特定风险详见招募说明书“风险 揭示”章节等。    本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于羼杂型基金、股票型基金， 高于货币阛阓基金。    基金约束东谈主提醒投资者基金投资的“买者现象”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营状态与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。    基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。基金约束东谈主约束的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩表现的保证。    基金约束东谈主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎用功的原则约束和运用基金财产， 本基金约束东谈主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金约束东谈主履行相应 程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的“侧袋机制”章 节。侧袋机制实施期间，基金约束东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋 账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并宥恕本基金启用侧袋机 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 制时的特定风险。   除格外说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 22 日，关联财 务数据和净值表现截止日为 2024 年 9 月 30 日。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                                目 录 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                        一、前言    《华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作约束办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示约束办法》（以下简称“《信息 表示办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险约束章程》(以下简 称“《流动性风险约束章程》”)和其他干系法律法则的章程以及《华润元大润丰 纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    基金约束东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、无缺性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵府请求召募的。本基金约束东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同格外他有 关章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应看重查阅基金合同。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                        二、释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验改良和补充 债债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改良和补充 招募说明书》格外更新 发售公告》 贵府纲目》格外更新 司法解释、行政规章以格外他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于 修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其经常作念出 的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示约束办法》及颁布机关对其经常作念 出的改良 的《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 关对其经常作念出的改良 会 的法律主体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会团 体或其他组织 资者境内证券期货投资约束办法》及干系法律法则章程使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务。 监会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金约束东谈主订立了基金销售服 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 务左券，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、 代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 有限公司或接受华润元大基金约束有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额格外变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资蓄意等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金约束东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证据的 日历 计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得向上 3 个月 放日 是表率基金约束东谈主所约束的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同顺从 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 章程的条件，请求将其持有基金约束东谈主约束的、某一基金的基金份额调遣为基金 约束东谈主约束的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户 内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 上基金调遣中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调遣中转入请求 份额总和后的余额)向上上一洞开日基金总份额的 10% 结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 购款格外他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 金份额持有东谈主服务的用度 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银 行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开刊行股票、资产提拔证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往复的 债券等 净值的方式，将基金休养投资组合的阛阓冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不 受挫伤并得到公谈对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻扰并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险约束器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有益账 户称为侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备 仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定 性的资产 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                        三、基金约束东谈主    （一）基金约束东谈主概况    称呼：华润元大基金约束有限公司    住所：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海正途 3040 号前海世茂金融中心二 期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海正途 3040 号前海世茂金融中 心二期 1 栋 2103-2105 单元    邮政编码：518066    法定代表东谈主：胡昊    成立时期：2013 年 1 月 17 日    注册成本：6 亿元东谈主民币    存续期限：持续经营    接洽东谈主：林婷婷    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    华润元大基金约束有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 20121746 号文批准设立；经中国证监会证监许可20191629 号文批准加多注册 成本金并变更百分之五以上股权股东。公司股权结构如下：                      股东称呼               股权比例              华润深国投相信有限公司                 51%           元大证券投资相信股份有限公司                24.5%               华润金控投资有限公司                24.5%    本基金约束东谈主公司治理结构完善，经营运作表率，约略切实崇拜基金投资东谈主 的正当权益。公司董事会下设两个专科委员会：薪酬与提名委员会、风险控制委 员会，有针对性地研究公司在经营约束和基金运作中的干系情况，制定相应的政 策，并充分表现沉寂董事的职能，切实加强对公司运作的监督。    公司监事会由四位监事组成，主要负责查验公司的财务以及对公司董事、高 级约束东谈主员的步履进行监督。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    公司实行董事会指示下的总司理负责制，总司理根据公司礼貌及董事会授权， 全面主办公司日常经营约束。督察长负责公司及基金运作的监察稽核服务，由公 司董事会聘任，对董事会负责。公司经营层设总司理业务办公会、产物审议委员 会、风险约束委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户产物投资 决策委员会、固有资金投资运用约束委员会看成总司理左右权利的议事决策机构。    截止到 2024 年 9 月 30 日，公司有职工 66 东谈主，其中 58%的员器用有硕士及以 上学历。    公司仍是建立健全投资约束轨制、风险控制轨制、监察稽核轨制、基金司帐制 度、财务约束轨制、信息技艺约束轨制、信息表示轨制等公司约束轨制。    （二）主要成员情况    胡昊先生，董事长，硕士。历任交通银行股份有限公司总行约束培训生，交通 银行湖南省分行个东谈主金融业务部高等司理助理、个东谈主金融业务部副高等司理及副 总司理、收集渠谈部总司理、大客户营销四部总司理，交通银行宁夏区分行副行 长、党委委员等职务。现任华润深国投相信有限公司党委副布告、公司董事、总经 理。    吴宏烨女士，董事，硕士。历任深圳发展银行司帐，深圳发展银行江苏大厦支 行司帐出纳部司理，深圳发展银行信用卡中心财务负责东谈主、计财总监兼蓄意财务 部总司理，珠海华润银行总行财务司帐部总司理、蓄意财务部总司理。现任华润 金融控股有限公司财务部总司理。    刘宗圣先生，董事，博士。历任泰国 WALL RESEARCH 投资策略分析师、宝来 证券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁格外助理、总司理室主任、国际 金融部副总司理，宝来证券（香港）有限公司总司理，宝来证券投资相信股份有限 公司总司理，PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia 公司（简称 AMII 资产管 理公司）董事（Commissioner）。现任元大证券投资相信股份有限公司董事长，台 湾地区证券投资相信暨护士人交易同行公会理事长，社团法东谈主台湾注册财务经营师 协会常务理事。    刘民先生，沉寂董事，博士。历任香港汉文大学系统工程和工程约束系助理教 授、金融系助理老师、副老师，好意思国密苏里大学经济学系副老师，香港汉文大学金 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 融理学硕士名目主任，香港汉文大学-清华大学 MBA 名目主任。现任香港汉文大学 EMBA（汉文）名目主任、老师。    汪习根先生，沉寂董事，博士。历任武汉大学法学院老师、博士生导师。现任 华中科技大学法学院院长、老师。    代军勋先生，沉寂董事，博士。历任中国农业银行襄阳分行信贷员，武汉大学 金融系讲师，武汉大学经济与约束学院院长助理。现任武汉大学金融系副老师， 上海雅仕投资发展股份有限公司沉寂董事、广州极飞科技有限公司沉寂董事、湖 北天乾资产约束公司沉寂董事外部非扩充董事。    江先达先生，董事，硕士。历任征战银行广东省分行内审司理，德勤司帐师事 务所审计司理，华商银行计财部总司理，珠海华润银行股份有限公司资金运营中心 总司理。现任华润元大基金约束有限公司总司理，深圳华润元大资产约束有限公司 扩充董事。    吴艳女士，监事，学士。历任三九医药股份有限公司国外部业务拓展代表，SZ IBM Technology Products Co.， Ltd.东谈主力资源部东谈主事代表（主任），Top Human Technology Ltd.东谈主力资源部司理，恒生银行(中国)有限公司总行东谈主力资源部总监， 珠海华润银行股份有限公司总行东谈主力资源部助理总司理，恒生前海基金约束有限 公司东谈主力资源部总司理，华润元大基金约束有限公司概括约束部总司理、党支部 组织委员兼宣传委员，华润深国投相信有限公司策略与东谈主力资源部副总司理、党 委组织部副部长、策略与东谈主力资源部总司理、党委组织部部长、办公室主任、党委 办公室主任、公司纪委委员等职务。现任华润深国投相信有限公司副总司理、董 事会秘书、党委委员、团委布告，办公室主任、党委办公室主任。    林瑞源先生，监事，学士。历任元大证券股份有限公司服务代理部科长、元大 证券投资相信股份有限公司（历经通路劳动部、投资搭理部、行销部及客服服务 部）资深副总司理、华润元大基金约束有限公司总司理、元大证券投资相信股份 有限公司通路劳动部资深副总司理、元大东谈主寿保障股份有限公司资深副总司理（业 务督导主管、营运督导主管）、元大证券股份有限公司功课中心资深副总司理（财 务督导）。现任元大证券投资相信股份有限公司扩充副总司理。    李晴女士，监事，硕士。现任华润元大基金约束有限公司往复部助理总司理。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    罗黎军先生，监事，硕士。历任安信证券股份有限公司国际业务部港股研究员、 上海五牛股权投资基金约束有限公司证券投资部行业研究员、香江金融控股集团有 限公司投资约束部港股研究员。现任华润元大基金约束有限公司基金司理。    江先达先生，总司理，硕士。简历见董事会成员先容。    严莉女士，督察长，学士。历任诺安基金约束有限公司监察稽核部副总司理、 合规与风险控制部副总司理、风险控制部总司理、公司风控总监（总助级）、监察 稽核部总司理、公司合规总监（总助级）。现任华润元大基金约束有限公司督察长。    张彦军先生，首席信息官，硕士。历任览众科技有限公司研究实施部部门司理、 赢时胜信息科技有限公司产物联想部需求分析师、信达澳银基金约束有限公司信息 技艺部司理。现任华润元大基金约束有限公司首席信息官、科技与运营部负责东谈主、 上海分公司负责东谈主、北京分公司负责东谈主。    尹华龙先生，基金司理，中山大学经济学专科硕士。历任信达澳银基金约束有 限公司、华润元大基金约束有限公司债券高等研究员、基金司理。现任华润元大 润鑫债券型证券投资基金、华润元大润丰纯债债券型证券投资基金、华润元大润 泰双鑫债券型证券投资基金、华润元大润享三个月依期洞开债券型证券投资基金、 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金基金司理。    江先达（总司理）    刘宏毅（基金司理）    李武群（权益量化部负责东谈主、基金司理）    尹华龙（固定收益部负责东谈主，基金司理）    （三）基金约束东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 收益； 他法律步履；    （四）基金约束东谈主的承诺 立健全里面控制轨制，选用灵验步骤，防护违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的 发生； 控制轨制，选用灵验步骤，防护下列步履的发生：    （1）将基金约束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公谈地对待约束的不同基金财产；    （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；    （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 东谈主从事干系的往复步履；    （7）是非职守，不按照章程履行职责；    （8）法律、行政法则和中国证监会章程禁止的其他步履。 灵验步骤，防护违背基金合同步履的发生； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 关联法律法则及行业表率，诚挚信用、用功尽责；    （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 金投资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 干系的往复步履；    （六）基金约束东谈主的里面控制轨制    公司里面控制是指公司为谨防和化解风险，保证经营运作恰当公司的发展规 则，在充分考虑表里部环境的基础上，通过建立组织机制，运用约束方法，控制严 密，实施操作程序与控制步骤而形成的系统。公司里面控制轨制体系由公司礼貌、 里面控制大纲、基本约束轨制、专项轨制和操作表率四个头绪的轨制系列组成。    公司董事会对公司建立里面控制轨制和撑持其灵验性承担最终责任，公司管 理层对里面控制轨制的灵验扩充承担责任。    公司里面控制的总体目的是：    （1）保证公司经营运作严格顺从国度关联法律法则和行业监管司法，自愿形 成遵法经营，表率运作的经营想想和经营理念。    （2）谨防和化解经营风险，提高经营约束效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全无缺，结果公司的持续、踏实、健康发展。    （3）确保基金、公司财务和其它信息真实、准确、无缺、实时。    公司里面控制遵照以下原则：    （1）健全性原则。里面控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员，并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个方法。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，崇拜 内控轨制的灵验扩充。    （3）沉寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保持相对沉寂，公司基金等 受托资产、自有资产、其它资产的运作分离。    （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭确实立权责分明、互相制衡。    （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营约束方法诽谤运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制恶果。    公司的里面控制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以结果对 公司从决策层到约束层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部 分：    （1）董事会负责公司举座风险的恶臭和控制，审核、监督公司风险控制轨制 的灵验扩充。    （2）监事会依照公司法和公司礼貌对公司经营约束步履、董事和公司约束层 的步履左右监督权。    （3）董事会下设薪酬与提名委员会、风险控制委员会。风险控制委员会负责 对公司经营约束与基金运作的风险控制及正当合规性进行审议、监督和查验。    （4）公司设督察长，负责公司格外基金运作的合规风控服务，对董事会负责， 就里面控制轨制和扩充情况独连忙履行查验、评价、讲述、建议职能，依期和不定 期地向董事会讲述公司里面控制扩充情况。    （5）风险约束委员会是负责协助总司理统揽公司风险约束全局的议事机构， 负责审议风控轨制、经过，评价风险约束状态，为公司各方法风险的监测、评估与 谨防提供概念及建议。    （6）公司设合规与风险约束部，负责对公司的基金运作、里面约束、系统实 施和正当合规情况进行里面监督，同期负责对公司的基金运作、里面约束、系统 实施进行风险控制。    （7）公司各业务部门根据具体情况制定本部门的功课经过及风险控制轨制， 加强对风险的控制，将风险控制在最小范围内。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    里面控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制步履、信息相通（讲述制 度）、里面监控和法律法则指引。    （1）控制环境    公司致力于于贯彻内控优先和风险约束理念，培养全体职工的风险谨防意志， 营造浓厚的内控文化氛围，确保全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个方法。    （2）风险评估    公司建立了科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和 分析，实时谨防和化解风险。    （3）控制步履    公司控制步履包括自我控制、职责分离、监察稽核、什物控制、功绩评价、严 格授权、资产分离、危急处理等政策、程序或步骤。    （4）信息相通（讲述轨制）    公司建立了里面办公自动化系统及明晰的讲述系统，通过建立灵验的信息沟 通渠谈，公司全体东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递并 处理。    公司的讲述系统包括依期讲述和临时讲述。依期讲述按照不同的时期、频次 进行讲述。临时讲述是指一朝出现讲述事由后的实时讲述。    公司的扩充体系讲述阶梯是各业务东谈主员向部门主管讲述、部门主管向总司理 讲述、总司理向董事会讲述。    公司的监督体系讲述旅途是公司职工、各部门主管向合规与风险约束部讲述， 合规与风险约束部向总司理、督察长讲述。    督察长向董事会讲述，董事会、监事会向股东会讲述。    （5）里面监控    公司确立督察长和合规与风险约束部，对公司里面控制轨制的扩充情况进行 持续的监督，保证里面控制轨制落实。另外公司还依期评价里面控制的灵验性， 根据阛阓环境、新的金融器用、新的技艺应用和新的法律法则等情况，当令改进。    （6）法律法则指引 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    公司将严格贯彻基金约束干系的法律法则，严格照章经营。督察长和合规与 风险约束部负责确保公司运作和各项业务恰当法律法则的要求。    （1）基金约束东谈主确知建立、实施和撑持里面控制轨制是基金约束东谈主董事会及 约束层的责任；    （2）上述对于里面控制轨制的表示真实、准确；    （3）基金约束东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及基金约束东谈主的发展陆续完善内 部控制轨制。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                      四、基金托管东谈主    (一)   基金托管情面况    称呼：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）    住所：中国（上海）开脱贸易检修区银城中路168号    办公地址：中国（上海）开脱贸易检修区银城中路168号    法定代表东谈主：金煜    成立时期：1995年12月29日    组织面孔：股份有限公司（中外结伙、上市）    注册成本：东谈主民币142.065287亿元    存续期间：持续经营    基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814号    托管部门接洽东谈主：周直毅    电话：021－68475608    传真：021－68476901    上海银行成立于1995年12月29日，总部位于上海，是上海证券往复所主板上 市公司，股票代码601229。    上海银行以“杰作银行”为策略愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的中枢价 值不雅，围绕高质料可持续发展目的，将数字化看成翻新驱动、普及能级的中枢力 量，加速转型发展，努力结果新的质变。    自成立以来，上海银行谨守金融企业初心折务，积极融入场所经济征战，助力 长三角一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等策略实施，服务上 海“五个中心”、“五个新城”、自贸区等翻新发展，区域服务能级陆续普及；着 力提拔实体经济转型升级，在普惠、科创、绿色、民生等领域加大参加，打造“上 行惠相伴”、“绿树城银”等特质服务品牌，构建洞开互助的翻新服务平台，推出 “上行e链”、“灵巧e疗”等专科服务体系，业务规模持续增长；陆续服务东谈主民 好意思好活命追求，深切征战“适老、为老、惠老”的待业金融服务模式、培植大钞票 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 约束专科智商、助力无礼场景化破费需求等，为客户提供不啻于金融的概括服务。    当今，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成齐、深圳、北京、苏 州设立一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕格外互助 区、泰州等设立二级分行，分支机构布局袒护长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国 家策略实施区域。陆续设立了上银香港格外子公司上银国际、上银基金格外子公 司上银瑞金、上银搭理，发起设立四家村镇银行，与携程共同设立尚诚破费金融， 跨境和概括经营布局完善。    比年来，上海银行概括实力陆续增强、发展品性稳步普及。当今，集团总资产 已超3万亿元，年营收超500亿元、盈利超200亿元，资产质料保持银行业较好水平。 上海银行是国内19家系统进犯性银行之一，在英国《银大家》杂志全球银行1000 强榜单中列前百强。    上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管 产物部、托管运作部（内设系统约束团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工 领有大学本科及以上学历，业务岗亭东谈主员均具有基金从业资历。    上海银行于2009年8月18日赢得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基 金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814号。    比年来，上海银行顺应阛阓发展趋势和监管导向，持续深化业务转型，把抓市 场热门，积极拓展公募基金、银行搭理、保障、资产证券化四大重心细分阛阓，大 力普及同行托管竞争力，保障托管规模冲突1800亿元，公募基金托管规模冲突2600 亿元。同期，上海银行持续探索并积极鼓动托管产物翻新，为包括基金公司、证券 公司、相信公司、交易银行、保障公司、期货公司和私募投资机构等各样机构提供 资产托管服务，形成了托管产物及服务多元化发展的步地，资产托管规模向上2.89 万亿元，其中同行机构托管规模向上1.85万亿元。    结果 2024 年 6 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 154 只，产物类 型涵盖了股票型、羼杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 聚合、QDII 以 及 FOF 基金等，基金资产净值规模臆测约 2816.8481 亿元。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    (二) 基金托管东谈主的里面控制轨制    严格顺从国度关联法律法则、行业监管规章和上海银行关联章程，遵法经营、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全无缺，确保关联 信息的真实、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。    上海银行基金托管业务里面风险控制组织结构是由总行风险约束部门和资产 托管部共同组成。托管业务风险控制纳入全行的风险约束体系；资产托管部配备 专职东谈主员负责托管业务内控稽核服务，各业务部室在各自职责范围内实施具体的 风险控制步骤。    （1）全面性原则：监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作方法， 袒护到资产托管部统统的部室、岗亭和东谈主员。    （2）沉寂性原则：资产托管部内设沉寂的稽核监督团队，保持高度的沉寂性 和巨擘性，负责对托管业务风险控制服务进行率领和监督。    （3）互相制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成互相制约，建立不同 岗亭之间的制衡体系。    （4）审慎性原则：内控与风险约束必须以谨防风险、审慎经营为前提，保证 托管资产的安全与无缺；托管业务经营约束必须按照“内控优先”的原则，在新 设机构或新增业务时，作念到先期完成干系轨制征战。    （5）灵验性原则：里面控制体系应与所处的环境相适合，以合理的成本结果 内控目的，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营 约束的需要，当令进行相应修改和完善；里面控制应当具有高度的巨擘性，任何 东谈主不得领有不受里面控制不停的权力，里面控制存在的问题应当约略得到实时反 馈和纠正。    （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务经过、看重的操作手册、严格的东谈主员 步履表率等一系列规章轨制。    （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭互相牵制的约束结构。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （3）有益的稽核监督东谈主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施 风险控制步骤。    （4）托管业务操作间实施门禁约束和音像监控。    （5）依期开展业务与劳动谈德培训，使职工成立风险谨防与控制理念，并签 订承诺书。    （6）制定完备的救急预案，并组织职工依期演练；建立他乡灾备，保证业务 一语气不中断。    (三)   基金托管东谈主对基金约束东谈主运作基金进行监督的方法和程序    基金托管东谈主负有对基金约束东谈主的投资运作左右监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同格外他关联章程，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资 组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基 金净值的计较、收益分拨、申购赎回以格外他关联基金投资和运作的事项，对基 金约束东谈主进行业务监督、核查。    基金托管东谈主发现基金约束东谈主有违背法律法则和基金合同的步履，应实时以书 面面孔通知基金约束东谈主限期纠正，基金约束东谈主收到通知后应实时查对并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金约束东谈主改正。基金约束东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。    基金托管东谈主发现基金约束东谈主有要紧违章步履，立即讲述中国证监会，同期，通 知基金约束东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。 基金托管东谈主发现基金约束东谈主的指示违背法律、行政法则和其他关联章程，或者违 反基金合同约定的，应当拒却扩充，立即通知基金约束东谈主，并实时向中国证监会 讲述。    基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据往复程序仍是收效的投资指示违背法律、行 政法则和其他关联章程，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金约束东谈主， 并实时向中国证监会讲述。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                        五、干系服务机构    （一）基金份额发售机构    本基金直销机构为本基金约束东谈主直销中心和本基金约束东谈主网上直销往复平台。    （1）华润元大基金直销中心    称呼：华润元大基金约束有限公司    住所：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海正途 3040 号前海世茂金融中心二 期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海正途 3040 号前海世茂金融中 心二期 1 栋 2103-2105 单元    法定代表东谈主：胡昊    成立时期：2013 年 1 月 17 日    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    接洽东谈主：袁欣欣    客户服务电话：4000-1000-89    网址：www.cryuantafund.com    （2）网上直销往复平台    个东谈主投资者不错通过本基金约束东谈主网上直销往复平台办理开户、本基金的认 购、申购、赎回等业务，具体往复确定请参阅本基金约束东谈主网站公告。    （1）招商证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华通盘 111 号招商证券大厦    办公地址：深圳市福田区福华通盘 111 号招商证券大厦    法定代表东谈主：霍达    接洽东谈主：黄婵君    公司电话：0755-82943666    客服电话：95565、4008888111 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    官方网站：www.newone.com.cn    （2）中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市朝内大街 188 号    法定代表东谈主：王常青    接洽东谈主：刘畅    公司电话：010-85156398    客服电话：400-888-8108、95587    官方网站：www.csc108.com    （3）宁 波 银 行股份有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东谈主：陆华裕    接洽东谈主：楼曦露    公司电话：0574-87050028    客服电话：95574    官方网站：www.nbcb.com.cn    （4）中信银行股份有限公司    住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    办公地址：北京市向阳区 10 号院 1 号楼中信大厦    法定代表东谈主：方合英    接洽东谈主：马伟山    公司电话：400-680-0000    客服电话：95558    官方网站：www.citicbank.com    （5）中国中金钞票证券有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601- L4608 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 及 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东谈主：高涛    接洽东谈主：陈梓基    公司电话：0755-82026586    客服电话：95532    官方网站：www.ciccwm.com    （6）兴业银行股份有限公司    住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    法定代表东谈主：吕家进    接洽东谈主：华兵    公司电话：0591-87844196    客服电话：95561    官方网站：www.cib.com.cn    （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东谈主：张金良    接洽东谈主：杜春野    公司电话：86-10-68858158    客服电话：95580    官方网站：www.psbcltd.cn    （8）国金证券股份有限公司    住所：成齐市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东谈主：冉云    接洽东谈主：王凯伦    公司电话：028-86690302 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    客服电话：95310    官方网站：www.gjzq.com.cn    （9）麦高证券有限责任公司    住所：沈阳市沈河区侵扰路 49 号    办公地址：沈阳市沈河区侵扰路 49 号    法定代表东谈主：宋成    接洽东谈主：刘沁然    公司电话：400-618-3355    客服电话：400-618-3355    官方网站：www.mgzq.com    （10）上海中正达广基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东谈主：黄欣    接洽东谈主：陆欣    公司电话：021-33768132    客服电话：021-33768132    官方网站：www.zzwealth.cn    （11）德邦证券股份有限公司    住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    法定代表东谈主：武晓春    接洽东谈主：闵佳    公司电话：021-68761616    客服电话：021-68761616    官方网站：www.tebon.com.cn    （12）北京创金启富基金销售有限公司    住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    法定代表东谈主：梁蓉    接洽东谈主：张海洋    公司电话：010-66154828    客服电话：010-66154828    官方网站：www.5irich.com    （13）中原银行股份有限公司    住所：北京市东城区开国门内大街 22 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号    法定代表东谈主：李民吉    接洽东谈主：梁艳    公司电话：010-85238570    客服电话：95577    官方网站：www.hxb.com.cn/index1.html    （14）祯祥银行股份有限公司    住所：广东省深圳市深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号    法定代表东谈主：谢永林    接洽东谈主：赵杨    公司电话：0755-22168838    客服电话：95511-3    官方网站：bank.pingan.com    （15）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东谈主：其实    接洽东谈主：屠彦洋    公司电话：021-54509977    客服电话：400-1818-188    官方网站：www.1234567.com.cn 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （16）上海好买基金销售有限公司    住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室    法定代表东谈主：陶怡    接洽东谈主：王诗玙    公司电话：021-20435200    客服电话：400-700-9665    官方网站：www.ehowbuy.com    （17）诺亚正行基金销售有限公司    住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东船埠园区 C 栋    法定代表东谈主：吴卫国    接洽东谈主：李娟    公司电话：021-80358749    客服电话：400-821-5399    官方网站：www.noah-fund.com    （18）上海利得基金销售有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易检修区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 18 层    法定代表东谈主：李兴春    接洽东谈主：陈洁    公司电话：021-50585353    客服电话：400-921-7755    官方网站：www.leadfund.com.cn    （19）京东肯特瑞基金销售有限公司    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺开发区科创十一街 18 号院京东集团总 部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    接洽东谈主：邢锦超    公司电话：010-89187658    客服电话：4000988511、4000888816    官方网站：kenterui.jd.com    （20）珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层    法定代表东谈主：肖雯    接洽东谈主：邱湘湘    公司电话：020-89629099    客服电话：020-89629066    官方网站：www.yingmi.cn    （21）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易检修区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东谈主：简梦雯    接洽东谈主：陆佳慧    公司电话：021-20700800    客服电话：400-821-0203    官方网站：www.520fund.com.cn    （22）上海基煜基金销售有限公司    住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东谈主：王翔    接洽东谈主：吴鸿飞    公司电话：021-65370077    客服电话：400-820-5369    官方网站：www.jiyufund.com.cn    （23）贵州省贵文文化基金销售有限公司 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法定代表东谈主：陈成    接洽东谈主：黄笛    公司电话：0851-85407888    客服电话：0851-85407888    官方网站：www.gwcaifu.com    （24）济安钞票（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元    法定代表东谈主：杨健    接洽东谈主：李海燕    公司电话：010-65309516    客服电话：400-673-7010    官方网站：www.jianfortune.com    （25）嘉实钞票约束有限公司    住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东谈主：张峰    接洽东谈主：李雯    公司电话：0898-88259700    客服电话：400-021-8850    官方网站：www.harvestwm.cn    （26）北京雪球基金销售有限公司    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东谈主：李楠    接洽东谈主：侯芳芳    公司电话：010-61840600 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    客服电话：400-159-9288    官方网站：www.danjuanapp.com    （27）泰信钞票基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路甲 92 号世贸大厦 c-12    法定代表东谈主：彭浩    接洽东谈主：单丽    公司电话：010-53579668    客服电话：400-004-8821    官方网站：www.taixincf.com    （28）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司    住所：深圳市前海深港互助区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司)    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东谈主：杨柳    接洽东谈主：林丽    公司电话：0755-82779746    客服电话：400-666-7388    官方网站：www.simuwang.com    （29）博时钞票基金销售有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    法定代表东谈主：王德英    接洽东谈主：田媛    公司电话：0755-83169999    客服电话：0755-83169999    官方网站：www.boserawealth.com/index    （30）腾安基金销售（深圳）有限公司 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    住所：深圳市前海深港互助区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）    办公地址：深圳市前海深港互助区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）    法定代表东谈主：谭广锋    接洽东谈主：刘鸣    公司电话：4000890555    客服电话：4000890555    官方网站：https://www.tenganxinxi.com    基金约束东谈主可根据关联法律法则的要求，遴聘其它恰当要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金约束东谈主网站公示。    （二）登记机构    称呼：华润元大基金约束有限公司    住所：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海正途 3040 号前海世茂金融中心二 期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海正途 3040 号前海世茂金融中 心二期 1 栋 2103-05 单元    法定代表东谈主：胡昊    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    接洽东谈主：张彦军    （三）出具法律概念书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    接洽东谈主：陆奇 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    承办讼师：安冬、陆奇    （四）审计基金财产的司帐师事务所    称呼： 安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    负责东谈主： 毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    承办注册司帐师：高鹤、黄拥璇    接洽东谈主：高鹤    电话：（0755）22385837 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                  六、基金的召募   本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、基金合同格外他关联章程， 并经中国证监会证监许可【2022】144 号文准予注册。    本基金为契约型洞开式债券型证券投资基金，基金存续期限为不依期。    本基金于 2022 年 7 月 20 日进行发售，并于 2022 年 9 月 22 日结果召募。募 集对象为恰当法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者 和及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东谈主。    本基金份额发售面值为 1.00 元/份。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                   七、基金合同的收效    本基金基金合同于 2022 年 9 月 22 日矜重收效。自基金合同收效之日起，本 基金约束东谈主矜重开动约束本基金。    《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金约束东谈主应当在依期讲述中给以表示； 一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金约束东谈主应当 10 个服务日内向中国证监会 讲述并建议贬责决策，如持续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者断绝基 金合同等，并 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。法律法则或中国证监会另有规 定时，从其章程。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                八、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回阵势    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金约束东谈主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金约束东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金约束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的洞开日实时期    投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复 所、深圳证券往复所的普通往复日的往复时期，但基金约束东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时期 变更或其他特殊情况，基金约束东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的 休养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。    基金约束东谈主自基金合同收效之日起不向上 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时期在申购开动公告中章程。    基金约束东谈主自基金合同收效之日起不向上 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回开动公告中章程。    在确定申购开动与赎回开动时期后，基金约束东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时期。    基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调遣 请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。    （三）申购和赎回的原则 净值为基准进行计较； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 赎回； 资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。    基金约束东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金约束东谈主 必须在新司法开动实施前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。    （四）申购和赎回的程序    投资东谈主必须根据销售机构章程的程序，在洞开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的请求。    投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购 成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。    基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎 复活效。投资者赎回请求收效后，基金约束东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回 款项。在发生多半赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。    基金约束东谈主应以往复时期结果前受理灵验申购和赎回请求确本日看成申购或 赎回请求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性 进行证据。T 日提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台 或以销售机构章程的其他方式查询请求的证据情况。若申购不堪利，则申购款项 退还给投资东谈主。    销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表销售 机构如实摄取到申购、赎回请求。申购、赎回请求的证据以基金登记机构的证据 结果为准。对于请求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善左右正当权利。    基金约束东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行休养，并在休养实施前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （五）申购和赎回的数目限制    本基金A类基金份额和C类基金份额的初度申购最低金额为单笔10元东谈主民币， 追加申购的最低金额为单笔10元东谈主民币。本基金直销中心单笔申购最低金额可由 基金约束东谈主酌情休养。各销售机构接受本基金A类基金份额和C类基金份额申购申 请的最低金额为单笔10元东谈主民币，如果销售机构业务司法规 定的最低单笔申购金 额高于10元东谈主民币，以销售机构的章程为准。本基金D类基金份额的初度申购最低 金额为单笔100万元东谈主民币（含申购费），追加申购的最低金额为单笔1万元东谈主民 币。销售机构在此最低申购金额基础之上另有约定的，从其约定。投资者可通过 本基金直销渠谈办理D类基金份额的申购、赎回等业务。后续如新增其他销售机构， 以本公司网站列示为准。    单笔赎回的最低份额为 10 份基金份额。    每个服务日投资东谈主在单个基金往复账户保留的本基金份额余额少于 10 份时， 若届时该账户同期有份额减少类业务（如赎回、调遣转出等）被证据，则基金约束 东谈主有权将投资东谈主在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 金约束东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金约束东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可选用上述步骤对基金规模给以控 制。具体见基金约束东谈主干系公告。 额等数目限制。基金约束东谈主必须在休养前依照《信息表示办法》的关联章程在规 定媒介上公告。    （六）基金的申购费和赎回费 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额在投资东谈主申购时收取申购费，C 类基金 份额不收取申购费。    本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资 东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推广、销售、登记等各项用度。    投资东谈主不错屡次申购本基金，基金份额申购费率按每笔申购请求单独计较。 本基金申购费率如下：                        A 类基金份额         申购金额（含申购费）                  申购费率                        D 类基金份额         申购金额（含申购费）                  申购费率                                    收取固定用度                                  每笔往复 1，000 元    本基金的赎回费率如下：                       A 类/C 类/D 类基金份额           持有天数（N）                       赎回费率              N             N≥7 日                        0.00%    本基金的赎回费全额计入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上 公告。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 场情况制定基金促销蓄意，针对投资东谈主依期或不依期地开展基金促销步履。在基 金促销步履期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金约束东谈主不错妥当调 低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵照干系法律法则以及 监管部门、自律司法的章程。    （七）申购和赎回的数额和价钱    （1）若投资者遴聘申购 A 类基金份额，则申购份额的计较公式为：    净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）    申购用度=申购总金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）    申购份额=（申购总金额-申购用度）/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    上述计较结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    举例：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资者当日申购本 基金 A 类基金份额 100，000 元，对应的本次申购费率为 0.80%，该投资者的申购费 用及可赢得的 A 类基金份额为：    净申购金额=100，000/（1+0.80%）＝99，206.35 元    申购用度= 100，000－99，206.35＝793.65 元    申购份额=99，206.35/1.0500＝94，482.24 份    即：该投资东谈主投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0500 元，申购用度为 793.65 元，可得到 94，482.24 份 A 类基 金份额。    （2）若投资者遴聘申购 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    上述计较结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    举例：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资者当日申购本 基金 C 类基金份额 100，000 元，该投资者的申购用度及可赢得的 C 类基金份额 为：    申购份额=100，000/1.0500=95，238.10 份    即：投资东谈主投资 100，000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到本基金 C 类基金份额 95，238.10 份。    （3）若投资者遴聘申购 D 类基金份额，则申购份额的计较公式为：    净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）    申购用度=申购总金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）    申购份额=（申购总金额-申购用度）/申购当日 D 类基金份额的基金份额净值    上述计较结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    举例：假设 T 日本基金 D 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资者当日申购本 基金 D 类基金份额 1，000，000 元，对应的本次申购费率为 0.30%，该投资者的申购 用度及可赢得的 D 类基金份额为：    净申购金额=1，000，000/（1+0.30%）＝997，008.97 元    申购用度= 1，000，000-997，008.97＝2，991.03 元    申购份额=997，008.97/1.0500＝949，532.35 份    即：该投资东谈主投资 1，000，000 元申购本基金 D 类基金份额，假设申购当日 D 类基金份额净值为 1.0500 元，申购用度为 2，991.03 元，可得到 949，532.35 份 D 类基金份额。    本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回用度。计较公式如下： 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    赎回总额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额-赎回用度    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    举例：假设某投资东谈主在 T 日赎回 10，000 份 A 类/C 类/D 类基金份额，持偶然 间少于 7 日，对应的赎回费率为 1.5%，T 日该类基金份额净值为 1.2800 元，则其 赢得的赎回金额计较如下：    赎回总额＝10，000×1.2800＝12，800.00 元    赎回用度＝12，800×1.5%＝192 元    赎回金额＝12，800.00-192＝12，608.00 元    即：该投资东谈主在 T 日赎回 10，000 份 A 类/C 类/D 类基金份额，持偶然期少于 7 日，假设该日该类基金份额净值为 1.2800 元，则可得到的赎回金额为 12，608.00 元。    举例：假设某投资东谈主在 T 日赎回 10，000 份 A 类/C 类/D 类基金份额，持偶然 间为 10 天，对应的赎回费率为 0.00%，该日该类基金份额净值为 1.1100 元，则其 赢得的赎回金额计较如下：    赎回总额＝10，000×1.110＝11，100.00 元    赎回用度＝11，100×0.00%＝0.00 元    赎回金额＝11，100.00-0.00＝11，100.00 元    即：该投资东谈主在 T 日赎回 10，000 份 A 类/C 类/D 类基金份额，持偶然期为 10 天，该日该类基金份额净值为 1.1100 元，可得到 11，100.00 元。    本基金 T 日的各样基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，经履行妥当程序，不错妥当蔓延计较或公告。本基金基金份额净值的 计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。    基金份额净值的计较公式为： 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金资产净值总额/T 日 A 类基金份额总份 数；    T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金资产净值总额/T 日 C 类基金份额总份 数；    T 日 D 类基金份额净值＝T 日 D 类基金资产净值总额/T 日 D 类基金份额总份 数。    （八）拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金约束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 资东谈主的申购请求。 资产净值。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 且选用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金约束东谈主应当暂停接受基金申购请求。 额的比例达到或者向上 50%，或者变相躲藏 50%聚合度的情形。 投资者单日或单笔申购金额上限的情形。    发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金约束东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购请求时，基金约束东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况摈斥时，基金约束东谈主应实时归附申购业务的办理。    （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回 款项： 资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项。 资产净值。 理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 且选用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金约束东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。    发生上述情形之一且基金约束东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 约束东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金约束东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系要求处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分给以排除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金约束东谈主应实时归附赎回业务的 办理并公告。    （十）多半赎回的情形及处理方式    若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 调遣中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调遣中转入请求份额总 数后的余额)向向前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。    当基金出现多半赎回时，基金约束东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回或部分宽限赎回。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （1）全额赎回：当基金约束东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回请求时，按 普通赎回程序扩充。    （2）部分宽限赎回：当基金约束东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有贫瘠或以为 因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金约束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动 转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回请求将被排除。宽限的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一洞开日该类的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。   （3）当基金发生多半赎回，在单个基金份额持有东谈主向上基金总份额 20%以上 的赎回请求情形下，基金约束东谈主不错宽限办理赎回请求。如基金约束东谈主对于其超 过基金总份额 20%以上部分的赎回请求实施宽限办理，宽限的赎回请求与下一开 放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类别的基金份额净值为基础 计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；对于其未向上基金总份额 20%的 部分，基金约束东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约 定方式对该部分灵验赎回请求与其他基金份额持有东谈主的赎回请求一并办理。基金 份额持有东谈主在请求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以排除；宽限部 分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被排除。如投资东谈主在提交 赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。    （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金约束东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错降速支付赎 回款项，但不得向上 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。    当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金约束东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个往复日内通知基金份额持有东谈主，说明关联处理方 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。    （十一）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各样基金份额净值。 依照《信息表示办法》的关联章程，最迟于重新洞开日在章程媒介上刊登重新开 放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确重新洞开申购 或 赎回的时期，届时不再另行发布重新洞开的公告。   （十二）基金调遣    基金约束东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基 金约束东谈主约束的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相 关司法由基金约束东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并提 前奉告基金托管东谈主与干系机构。    （十三）基金的非往复过户    基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、恰当法律法则的其它非往复过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。    袭取是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会 团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金 登记机构要求提供的干系贵府，对于恰当条件的非往复过户请求按基金登记机构 的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。    （十四）基金的转托管    基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （十五）依期定额投资蓄意       基金约束东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资蓄意，具体司法由基金约束 东谈主另行章程。投资东谈主在办理依期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金约束东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的依期 定额投资蓄意最低申购金额。    （十六）基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。    （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的章程或干系公告。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                     九、基金的投资    一、投资目的    在严格控制风险的前提下，力图赢得卓绝功绩相比基准的投资收益。    二、投资范围    本基金投资于具有爽快流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的国债、 央行单据、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、公开刊行的 次级债券、中期单据、场所政府债券、政府提拔机构债、政府提拔债券、资产提拔 证券、可分离往复可转债的纯债部分、债券回购、银行进款（依期进款格外他银行 进款）、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国 证监会干系章程）。    本基金不径直买入股票等资产，也不参与新股申购和新股增发；本基金不投 资可调遣债券（可分离往复可转债的纯债部分除外）、可交换债券。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行妥当 程序后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法则或中国证监会允许，基金约束东谈主在履行妥当程序后，不错休养上 述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金将选用从上至下和从下到上相招引、定性分析和定量分析相补充的投 资策略，通过对宏不雅经济、国度政策、信用主体评级水对等各式影响债券投资的 身分雅致深切的分析，确定债券组结伙产在国债、金融债、信用债等品种之间的 类属配置比例。在此基础之上，概括运用久期策略、收益率弧线策略、回购套利策 略和个券遴聘策略积极主动地进行资产投资组合的构建。在严格控制风险的前提 下，力图赢得卓绝功绩相比基准的投资收益。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    本基金将阛阓细分为不同类属，依期追踪分析不同类属的风险收益特征，并 招引该类属的阛阓容量、流动性确定其投资比例。根据不同类别资产的流动性指 标，决定类别资产确当期配置比率。    根据不同类别资产的收益率水平、阛阓偏好、法律法则对基金投资的章程、基 金合同、基金收益目的、功绩相比基准等决定不同类别资产的目的配置比率。    （1）久期策略    久期策略的目的是在预期利率飞腾时保全成本，预期利率下落时赢得较高的 成本利得。本基金将通过概括分析宏不雅经济计算（如国内分娩总值、工业加多值、 固定资产投资增速、价钱指数、破费增长率、M1、M2、信贷增长、汇率、国外利 率等）、宏不雅政策（如货币政策、财政政策、汇率政策等）以及阛阓计算（如新债 券的刊行利率与阛阓收益率的互异、中央银行的公开阛阓操作、回购利率等）预 测利率的变动目的、范围和幅度。    具体而言，当预期利率飞腾，本基金将裁减债券组合的平均久期，在躲藏阛阓 风险的同期，获取再投资收益。当预期利率下落，本基金将加多债券组合的平均 久期，获取因利率下落所带来的成本利的收益。    （2）收益率弧线策略    本基金在短期、中期、永久品种的配置上主要选用收益率弧线策略。    债券收益率弧线面孔在受到央行货币政策、公开阛阓操作、经济增长率、通货 推广率、货币供应量和阛阓预期等多种身分的影响下，可能发生平行转移、非平 行转移（平坦化、笔陡化、扭曲）等变动。收益弧线策略即是通过对阛阓收益率曲 线的非平行变动预期，追求赢得因收益弧线变化而导致的债券价钱变化所产生的 逾额收益。    本基金将用情景分析的技能相比不同的收益弧线投资策略，即枪弹策略（构 成组合的证券期限聚合于收益率弧线上某一丝）、梯形策略（组成组合内每种期 限的证券数目基本十分）和哑铃策略（组成组合中的证券的期限聚合到两个极点 期限），选用其时阛阓状态下相应的最优投资策略，确定债券资产中短期、中期、 永久品种的配置比例。    （3）回购套利策略 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    本基金将在法律法则和监管机构许可的条件下，积极运用回购套利策略，提 高组合收益。利用回购进行无风险或低风险套利的主要策略包括回购跨阛阓套利、 回购与现券的套利以及不同回购期限之间的套利等；利用回购进行高风险套利的 主要策略包括正回购杠杆操作、逆回购卖空操作等。    （4）信用债投资策略    在信用债投资方面，本基金将通过对信用债刊行东谈主的公司治理、发展长进、经 营约束、财务状态及偿债智商作出概括评价，从而判断企业债的信用风险和估值 水平，买入并持有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券产物，获 取票息收益。本基金同期还对信用阛阓进行追踪分析，宥恕宏不雅经济、政策环境、 信用环境等对阛阓利差水平的影响，根据个券的估值及在阛阓中的水平动态休养 组合，买入低估的个券，卖出高估的个券。    本基金所投信用债评级需在 AA+（含）以上，信用评级依照国内照章成立并 领有证券评级天禀的评级机构出具的主体信用评级。其中，本基金投资于信用评 级为 AA+的信用债占信用债资产的比例为 0%-50%，投资于信用评级为 AAA 的 信用债占信用债资产的比例为 50%-100%。    基金持有信用债期间，如果其信用等级下落、不再恰当投资圭臬，应在评级报 揭发布之日起 3 个月内给以全部卖出。    本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产物的质料和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，戮力在控制投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。    本基金约束东谈主可运用国债期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资 目的。本基金在国债期货投资中根据风险约束的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货的投资，以约束投资组合的利率 风险，改善组合的风险收益脾气。    四、投资限制 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；    （2）本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；    （4）本基金约束东谈主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证券 的 10%；    （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产提拔证券的比例，不得向上基 金资产净值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产提拔证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产提拔证券的比例，不得向上 该资产提拔证券规模的 10%；    （8）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产提拔证 券，不得向上其各样资产提拔证券臆测规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产提拔证券。 基金持有资产提拔证券期间，如果其信用等级下落、不再恰当投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （10）本基金进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基 金资产净值的 40%；债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （11）本基金投资国债期货后，需遵照下列限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，臆测（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 得向上上一往复日基金资产净值的 30%；    （12）本基金的基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得向上基金资产净值 的 15%；    因证券阛阓波动、基金规模变动等基金约束东谈主之外的身分致使基金不恰当前 款所章程比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （15）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项限制外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金约束东谈主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个往复日内进行休养，但中国证监 会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。    基金约束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。    法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行适 当程序后，则本基金投资不再受干系限制。    为崇拜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽责任的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱格外他不梗直的证券往复步履；    （7）法律、行政法则和中国证监会章程禁止的其他步履。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主格外控股股东、现实 控制东谈主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当恰当基金的投资目的和投资策略，遵照基金份 额持有东谈主利益优先原则，谨防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱扩充。干系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以表示。要紧关联往复应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。    五、功绩相比基准    本基金的功绩相比基准为：中债概括(全价)指数收益率*80%+一年期依期进款 利率(税后)*20%    中债概括（全价）指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在概括反 映债券全阛阓举座价钱和投资讲述情况，该指数涵盖了银行间阛阓和往复所阛阓， 具有世俗的阛阓代表性，适互助为阛阓债券投资收益的计算圭臬。一年期银行定 期进款利率（税后）是指中国东谈主民银行公布并扩充的金融机构一年期东谈主民币进款 基准利率，其能响应出本基金投资现款类资产以达到赢得持续稳妥收益的目的。 由于本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其余基金资产配置于 现款及到期日在一年以内的政府债券等，因而选用上述功绩基准不错较好地响应 本基金的功绩走势。    如果法律法则发生变化、或有更妥当的、更能为阛阓宽绰接受的功绩相比基 准推出、或阛阓上出现愈加适用于本基金的功绩基准时，本基金约束东谈主不错根据 本基金的投资范围和投资策略，休养基金的功绩相比基准，但应在取得基金托管 东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，不消召开基金份额持有东谈主大会审议。    六、风险收益特征    本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于羼杂型基金、股票型基金，高 于货币阛阓基金。    七、基金约束东谈主代表基金左右债权东谈主权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事 务所概念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规 定。      九、基金的投资组合讲述      本投资组合讲述所载数据结果 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。                                                占基金总资产的比例 序号             名目             金额（元）                                                   （%）       其中：股票                               -                -       其中：债券                   963，061，706.04          99.79            资产提拔证券                         -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                           -                -       资产      本基金本讲述期末未持有股票。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号   本基金本讲述期末未持有港股通股票。   本基金本讲述期未持有股票。  序号          债券品种           公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债             276，098，613.70                   32.69                                                        占基金资产净值比例  序号    债券代码       债券称呼      数目（张） 公允价值（元）                                                           （%）                     微债 02                      微债       资明细   本基金讲述期末未持有资产提拔证券。   本基金本讲述期末未持有贵金属。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号   本基金本讲述期末未持有权证。   本基金本讲述期内未持仓国债期货。   本基金本讲述期末未持仓国债期货。   本基金本讲述期内未持仓国债期货。 查，或在讲述编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形   因交通银行股份有限公司安全测试存在薄弱方法，运行约束存在间隙，数据安全约束不 足，灾备约束不及，国度金融监督约束总局对其作出处以罚金的监管步骤。   因江苏银行资金营运中心代客养殖往复产物约束不到位，国度金融监督约束总局对其作 出处以罚金的监管步骤。   因中国光大银行股份有限公司（601818.SH）被投诉存在处理里面控制不严步履，国度金 融监督约束总局对其作出处以罚金的监管步骤。   因祯祥银行在公司治理与里面控制、信贷业务、同行业务、搭理业务等五个方面存在违 法违章问题，国度金融监督约束总局对其作出处以罚金的监管步骤。   因宁 波 银 行股份有限公司存在监管圭臬化数据与 1104 数据交叉核验不一致，监管圭臬化 数据与客户风险数据交叉核验不一致，监管圭臬化数据漏报，监管圭臬化数据错报，子虚受 托支付，贷款资金永久留存借债东谈主账户，企业划型不准确等违警违章步履，国度金融监督管 理总局宁波监管局对其作出处以罚金的监管步骤。因宁 波 银 行存在破费者个东谈主信息约束不到 位，贷款“三查”不尽责，押品约束不到位等违警违章步履，国度金融监督约束总局宁波监管 局对其作出处以罚金的监管步骤。因宁 波 银 行违章置换已核销贷款，授信准入约束不到位， 国度金融监督约束总局宁波监管局对其作出处以罚金的监管步骤。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号   讲述期内，本基金约束东谈主严格遵照基金投资约束干系轨制要求，上述证券刊行主体的违 法违章步履暂不会形成要紧负面影响，投资决策程序恰当法律法则和公司轨制的章程。   本基金本讲述期内未投资股票。  序号          称呼                  金额（元）   本基金本讲述期末未持有处于转股期的可调遣债券。   本基金本讲述期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，投资组合讲述中数字分项之和与臆测项之间可能存在尾差。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                            十、基金的功绩     基金约束东谈主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎用功的原则约束和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金净值表现     基金份额净值收益率格外与同期功绩相比基准收益率的相比                            华润元大润丰纯债债券 A                              份额净       功绩比      功绩相比                        份额净                              值增长       较基准      基准收益        阶段              值增长                               ①－③      ②－④                              率圭臬       收益率      率圭臬差                         率①                               差②         ③         ④                            华润元大润丰纯债债券 C                              份额净       功绩比      功绩相比                        份额净                              值增长       较基准      基准收益        阶段              值增长                               ①－③      ②－④                              率圭臬       收益率      率圭臬差                         率①                               差②         ③         ④                            华润元大润丰纯债债券 D                              份额净       功绩比      功绩相比                        份额净                              值增长       较基准      基准收益        阶段              值增长                               ①－③      ②－④                              率圭臬       收益率      率圭臬差                         率①                               差②         ③         ④ 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 （二）自基金合同收效以来基金累计净值收益率变动格外与同期功绩相比基准收 益率变动的相比 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                    十一、基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以格外他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据干系法律法则、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以格外他基金财产账户相沉寂。    四、基金财产的守护和刑事责任    本基金财产沉寂于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产左右请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事责任外，基金财产不得被处 分。    基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章排除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金约束东谈主约束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                  十二、基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金干系的证券往复阵势的往复日以及国度法律法则规 定需要对外皮露基金净值的非往复日。    二、估值对象    基金所领有的债券、国债期货和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。    估值原则       基金约束东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企 业司帐准则》、监管部门关联章程。    （一）对存在活跃阛阓且约略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应选用最近往复日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近往复日的报价不成真实响应公允价值的，草率报价进行休养，确定公允 价值。    与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中考虑不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金约束东谈主不应试虑因其巨额持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选用在当前情况下适用况且有有余 可利用数据和其他信息提拔的估值技艺确定公允价值。选用估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行休养并确定公允价值。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    四、估值方法    （1）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （2）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；    （3）往复所上市往复的可调遣债券以逐日收盘价看成估值全价；    （4）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选用估值技艺确定公允价值。 往复所阛阓挂牌转让的资产提拔证券，选用估值技艺确定公允价值；    （5）初度公开刊行未上市的债券，选用估值技艺确定公允价值，在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （6）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情 况下，应以活跃阛阓上未经休养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行休养以证据估值日的公 允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应选用估值技艺确定其 公允价值。    （1）银行间阛阓往复不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，及第第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价。    （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在发 行利率与二级阛阓利率不存在昭着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。 往复日后经济环境未发生要紧变化的，选用最近往复日结算价估值。 制，以确保基金估值的公谈性。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 国度最新章程估值。    如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的章程或者未能充分崇拜基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商贬责。    根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金约束东谈主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的概念，按照 基金约束东谈主对基金净值的计较结果对外给以公布。    五、估值程序 该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基 金约束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有章程的， 从其章程。    基金约束东谈主于每个服务日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程 公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金约束东谈主每个服务日对基金资产估值后，将 各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束 东谈主对外公布。    六、估值毛病的处理    基金约束东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥当、合理的步骤确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 毛病时，视为该类基金份额净值毛病。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的毛病形成估值毛病，导致其他当事东谈主遭逢损失的，毛病的 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 责任东谈主应当对由于该估值毛病遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估 值毛病处理原则”给予补偿，承担补偿责任。    上述估值毛病的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值毛病责任方应实时 协调各方，实时进行篡改，因篡改估值毛病发生的用度由估值毛病责任方承担； 由于估值毛病责任方未实时篡改已产生的估值毛病，给当事东谈主形成损失的，由估 值毛病责任方对径直损失承担补偿责任；若估值毛病责任方仍是积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行篡改而未篡改，则其应当承担相应补偿责 任。估值毛病责任方草率篡改的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值毛病已得 到篡改。    （2）估值毛病的责任方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责， 况且仅对估值毛病的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值毛病而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值毛病责任方仍草率估值毛病负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值毛病责任方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主 享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的欠妥得利 返还的总和向上其现实损失的差额部分支付给估值毛病责任方。    （4）估值毛病休养选用尽量归附至假设未发生估值毛病的正确情形的方式。    估值毛病被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：    （1）查明估值毛病发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值毛病发生的 原因确定估值毛病的责任方；    （2）根据估值毛病处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值毛病形成的损失进 行评估；    （3）根据估值毛病处理原则或当事东谈主协商的方法由估值毛病的责任方进行更 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 正和补偿损失；    （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金 登记机构进行篡改，并就估值毛病的篡改向关联当事东谈主进行证据。    （1）基金份额净值计较出现毛病时，基金约束东谈主应当立即给以纠正，通报基 金托管东谈主，并选用合理的步骤防护损失进一步扩大。    （2）毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业 有通行作念法，在不不容法律法则且不挫伤投资者利益的前提下，基金约束东谈主、基 金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。    七、暂停估值的情形 业时； 证据后，基金约束东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的证据    用于基金信息表示的基金资产净值和各样基金份额净值由基金约束东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金约束东谈主应于每个洞开日往复结果后计较当日 的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核证据后发送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主对基金净值给以公布。    九、特殊情况的处理 不看成基金资产估值毛病处理。 第三方机构发送的数据毛病等非基金约束东谈主与基金托管东谈主原因，基金约束东谈主和基 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 金托管东谈主诚然仍是选用必要、妥当、合理的步骤进行查验，但未能发现毛病的，由 此形成的基金资产估值毛病，基金约束东谈主和基金托管东谈主罢免补偿责任。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的步骤摈斥或缩小由此形成的影响。    十、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                  十三、基金收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 结果收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 见基金约束东谈主根据基金运作情况届时不依期发布的干系分成公告，若《基金合同》 收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金 统一类别的每一基金份额享有同均分拨权；    在恰当法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响 的前提下，基金约束东谈主可对基金收益分拨原则进行休养，不需召开基金份额持有 东谈主大会。    四、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨决策确实定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 章程媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务司法》扩充。    七、实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                 十四、基金的用度与税收    一、基金用度的种类 用。    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。约束费的计较 方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金约束费    E 为前一日的基金资产净值    基金约束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基金 托管东谈主发送基金约束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支付给基金约束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销 售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将有益用于本基金的阛阓推广、销售 与基金份额持有东谈主服务。    C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率 计提。计较方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向 基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务 日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应左券 章程，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；    四、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 理费，详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。    五、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                 十五、基金的司帐与审计    一、基金司帐政策 计年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度表示； 计核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 以托管左券约定的方式证据。    二、基金的年度审计 和国证券法》章程的司帐师事务所格外注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                  十六、基金的信息表示    一、本基金的信息表示应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险约束章程》、《基金合同》格外他关联章程。    二、信息表示义务东谈主    本基金信息表示义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组 织。    本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予表示的基金信 息通过恰当中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息 表示办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表示，并保证基金 投资者约略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息资 料。    三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：    四、本基金公开表示的信息应选用汉文文本。如同期选用外文文本的，基金信 息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。    本基金公开表示的信息选用阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币 元。    五、公开表示的基金信息 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    公开表示的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府纲目 金份额持有东谈主大会召开的司法及具体程序，说明基金产物的脾气等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息表示及 基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金约束东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金约束东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府纲目的信息发生要紧变更 的，基金约束东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在章程网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基 金约束东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，顶牛贷基金约束东谈主不再更新基金产物资 料纲目。    基金召募请求经中国证监会注册后，基金约束东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲目、基 金合同和基金托管左券登载在章程网站上，并将基金产物贵府纲目登载在基金销 售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载 在网站上。    （二）基金份额发售公告    基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。    （三）《基金合同》收效公告 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    基金约束东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》收效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应当 至少每周在章程网站表示一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应在不晚于每个洞开日的 次日，通过其章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日各样基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半 年度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金约束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述    基金约束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载于章程网站上，并将年度讲述教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。    基金约束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述教导性公告登载在章程报刊上。    基金约束东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度讲述登载在章程网站上，将季度讲述教导性公告登载在章程报刊上。    《基金合同》收效不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。    本基金持续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中表示基金组结伙 产情况格外流动性风险分析等。    基金运作期间，如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在基金依期报 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 告“影响投资者决策的其他进犯信息”项下表示该投资者的类别、讲述期末持有 份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定 的特殊情形除外。    （七）临时讲述    本基金发生要紧事件，关联信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在章程报刊和章程网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 际控制东谈主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有章程的除外； 式和费率发生变更； 事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程或基金合同约定的其他事项。    （八）澄莹公告    在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音尘 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开澄莹。    （九）基金份额持有东谈主大会决议    基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。    （十）计帐讲述    基金合同断绝的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在章程网站上， 并将计帐讲述教导性公告登载在章程报刊上。    （十一）投资国债期货的信息表示    基金约束东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书 （更新）等文献中表示国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 风险计算等，并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及是否恰当既 定的投资政策和投资目的。    （十二）投资资产提拔证券的信息表示    基金约束东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中表示其持有的资产提拔证券总额、 资产提拔证券市值占基金净资产的比例和讲述期内统统的资产提拔证券明细。基 金约束东谈主应在基金季度讲述中表示其持有的资产提拔证券总额、资产提拔证券市 值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名 资产提拔证券明细。    （十三）实施侧袋机制期间的信息表示    本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表示，详见招募说明书的章程。    （十四）中国证监会章程的其他信息。    六、信息表示事务约束    基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示约束轨制，指定有益部门及 高等约束东谈主员负责约束信息表示事务。    基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息 表示内容与格式准则等法则的章程。    基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金约束东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期讲述、更新的招募说明书、基金产物贵府纲目、基金计帐讲述等公 开表示的干系基金信息进行复核、审查，并向基金约束东谈主进行书面或电子证据。    基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。 基金约束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证干系报送信息的真实、准确、无缺、实时。    基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介表示信息，可是其他环球媒介不得早于章程媒介表示信息，况且 在不同媒介上表示统一信息的内容应当一致。    为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲述、法律概念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后十年。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    七、信息表示文献的存放与查阅    照章必须表示的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                     十七、侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件、实施程序    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事 务所概念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。基金约束东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司 所在地中国证监会派出机构备案。    二、侧袋机制实施期间的基金运作安排    （一）基金份额的申购与赎回    启用侧袋机制当日，基金约束东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础， 证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册及份额。当日收到的申购请求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回 请求并支付赎回款项。    侧袋机制实施期间，基金约束东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份 额持有东谈主请求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣请求 将被拒却。    侧袋机制实施期间，基金约束东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合 同约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时 将由基金约束东谈主在干系公告中章程。除基金约束东谈主应按照主袋账户的份额净值办 理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分 的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。    侧袋机制实施期间，基金约束东谈主草率侧袋账户份额实行沉寂约束，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用沉寂的基金代码。    （二）基金的投资及功绩    侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作计算和基金功绩计算应当以主袋 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 账户资产为基准。    基金约束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的休养，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。    基金约束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。    侧袋机制实施期间，基金约束东谈主、基金服务机构在计较基金功绩干系计算时 仅考虑主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩 干系计算时按投资损失处理。基金约束东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者扭曲。    （三）基金的用度    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取约束费，其他用度详见届时发布的 干系公告。因启用侧袋机制产生的研究、审计用度等由基金约束东谈主承担。    基金约束东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免。    （四）基金的收益分拨    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额无礼基金合同收益分拨条件的情形下， 基金约束东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。    （五）基金的信息表示    基金约束东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，基金约束东谈主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。    侧袋机制实施期间，基金约束东谈主应当按照法律法则的章程在基金依期讲述中 表示讲述期内侧袋账户干系信息，基金依期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户干系信息在依期讲述中单独进行表示。司帐师事务所对 基金年度讲述进行审计时，草率讲述期间基金侧袋机制运行干系的司帐核算和年 度讲述表示，扩充妥当程序并发表审计概念。    侧袋机制实施期间，基金约束东谈主应当在基金依期讲述中表示讲述期内特定资 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 产处置进展情况，表示讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金约束东谈主对特定资产最终变 现价钱的承诺。    基金约束东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。    侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金约束东谈主 在每次处置变现后均应按照干系法律法则要求实时发布临时公告。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等进犯信息。    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等进犯信息。    （六）特定资产处置计帐    基金约束东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产给以处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是 否全部完成变现，基金约束东谈主齐将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对 应的款项。    侧袋账户资产实足计帐后，基金约束东谈主应刊出侧袋账户。    （七）侧袋的审计    基金约束东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘用恰当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并表示专项审计概念。    三、本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡径直援用法律法则的部分，如将来 法律法则修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法则针对侧袋机制的内 容有进一步章程的，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥当程序后，在 对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修 改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                     十八、风险揭示    本基金靠近的主要风险是阛阓风险、流动性风险、信用风险、政策风险、约束 风险、操作风险、技艺风险、合规性风险、本基金的私有风险等。    （一）阛阓风险    由于中央银行的利率的休养和短期利率的波动产生本基金的利率风险。由于 利率的波动，基金份额持有东谈主会靠近投资收益率低于或高于功绩基准的风险。    跟着经济的周期性变化，国度经济和各个行业也呈周期性变化，从而影响到 证券阛阓和短期资金阛阓的走势，给本基金的投资收益带来风险。    债券偿付本息后以及回购到期后的再投资赢得的收益取决于再投资时的利率 水温顺再投资的策略。因畴昔阛阓利率的变化而引起再投资收益率的不确定性为 再投资风险。    （二）流动性风险    流动性风险主如果指因基金资产变现的难易进程所导致基金收益变动的风险。 本基金投资对象的流动性相对较好，可是在特殊阛阓情况下（加息或是阛阓资金 垂危的情况下）也会出现部分品种的往复不活跃、成交量不及的情形，此时如果 基金赎回金额较大，可能因流动性风险的存在导致基金收益出现波动。    本基金的投资阛阓主要为证券往复所、天下银行间债券阛阓等流动性较好的 表率型往复阵势，主要投资对象为国内照章刊行上市的国债、央行单据、金融债、 公司债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、公开刊行的次级债券、中期票 据、场所政府债券、政府提拔机构债、政府提拔债券、资产提拔证券、可分离往复 可转债的纯债部分、债券回购、银行进款（依期进款格外他银行进款）、国债期货 以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会干系章程）。 同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高聚合度的特征，概括评 估在普通阛阓环境下本基金的流动性风险适中。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    基金出现多半赎回情形下，基金约束东谈主不错根据基金其时的资产组合状态或 多半赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东谈主在单个洞开日请求赎回基金份额向上基金总份额一定比例以上的，基 金约束东谈主有权对其选用宽限办理赎回请求的步骤。    在阛阓大幅波动、流动性衰退等极点情况下发生无法草率投资者多半赎回的 情形时，基金约束东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的章程，概括运用各样流动性风险约束器用，对赎回请求等进行限制休养， 看成特定情形下基金约束东谈主流动性风险的辅助步骤，包括但不限于：    （1）宽限办理多半赎回请求    投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“多半赎回的情 形及处理方式”的干系内容。    当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时无礼统统投资东谈主的赎回请求， 投资东谈主收到赎回款项的时期也可能晚于预期。    （2）暂停接受赎回请求    投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或降速支 付赎回款项的情形”，看重了解本基金暂停接受赎回请求的情形及程序。    在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被拒却，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。    （3）降速支付赎回款项    投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或降速支 付赎回款项的情形”，和本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“多半赎回的 情形及处理方式”，看重了解本基金降速支付赎回款项的情形及程序。    在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般普通情形下有所蔓延。    （4）收取短期赎回费    本基金宝石续持有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将 上述赎回费全额计入基金财产。    （5）暂停基金估值 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”， 看重了解本基金暂停估值的情形及程序。    在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被延 期办理或被暂停接受，或被降速支付赎回款项。    （6）中国证监会认定的其他步骤。    （三）信用风险    当基金持有的债券、单据的刊行东谈主爽约，不按时偿付本金或利息时，将径直导 致基金资产的损失，产生信用风险。    （四）政策风险    政策风险主要指由于国度财政政策或货币政策的变动导致货币阛阓波动所引 发本基金收益产生损失的风险。    （五）约束风险    基金约束东谈主的专科技能、研究智商及投资约束水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同 时，基金约束东谈主的投资约束轨制、风险约束和里面控制轨制是否健全，能否灵验 谨防谈德风险和其他合规性风险，以及基金约束东谈主的劳动谈德水对等，也会对基 金的风险收益水平形成影响。    （六）操作风险    基金的干系当事东谈主在各业务方法的操作过程中，可能因里面控制不到位或者 东谈主为身分形成操作造作或违背操作规程而引致风险，如越权往复、内幕往复、交 易毛病和诈骗等。    （七）技艺风险    在洞开式基金的后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影响往复 的普通进行甚而导致基金持有东谈主利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金约束 东谈主、登记机构、销售机构、证券往复所和证券登记结算机构等。    （八）合规性风险   指基金约束或运作过程中，违背国度法律、法则或基金合同关联章程的风险。   （九）启用侧袋机制的风险    侧袋机制是一种流动性风险约束器用，是将特定资产分离至有益的侧袋账户 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效阻扰并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金净值 信息，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额普通洞开赎回，因此启用侧 袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的 估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金约束东谈主 在基金依期讲述中表示讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金约束东谈主不承担任何保证和承诺的责任。    基金约束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金约束东谈主计较各项投资运作计算和基金功绩计算时仅需 考虑主袋账户资产，并根据干系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表示的功绩计算不成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。    （十）本基金的私有风险    本基金可投资于国债期货，国债期货看成一种金融养殖品，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预 期。投资国债期货所靠近的风险主如果阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金 风险、信用风险和操作风险。具体为：    （1）阛阓风险是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。阛阓风险 是国债期货投资中最主要的风险。    （2）流动性风险是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。    （3）基差风险是指国债期货合约价钱和现货价钱之间的价钱差的波动所形成 的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的风险。    （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金无礼建立或者撑持国债期货合约 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 头寸所要求的保证金而带来的风险。    （5）信用风险是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。    （6）操作风险是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者幽静，或 者系统出现故障等原因形成损失的风险。    此外，由于养殖品常常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，况且其 订价十分复杂，不妥当的估值也有可能使基金资产靠近损失风险。    本基金投资资产提拔证券，资产提拔证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产提拔证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产提拔证券阛阓规模及往复活跃程 度的影响，资产提拔证券可能无法在统一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。 信用风险指的基金所投资的资产提拔证券之债务东谈主出现 爽约，或在往复过程中发生交收爽约，或由于资产提拔证券信用质料诽谤导致证 券价钱下落，形成基金财产损失。    （十）其他风险 完善产生的风险； 从而带来风险； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号        十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在章程媒介公告。    二、《基金合同》的断绝事由    有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当断绝： 金托管东谈主相连的；    三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、具有从事证券干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）      《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组调和经受基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （4）制作计帐讲述；    （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律概念书；    （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产计帐剩余资产的分拨    依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在章程报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则章程的最低 期限。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                二十、基金合同的内容纲目    一、基金份额持有东谈主、基金约束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务    （一） 基金约束东谈主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用并 约束基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法则章程或中国证监会批准 的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主 违背了《基金合同》及国度关联法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并 选用必要步骤保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；    （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得《基金合同》章程的用度；    （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；    （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司左右股东权利，为基金的利 益左右因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益左右诉讼权利或者 实施其他法律步履；    （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （16）在恰当关联法律、法则的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、赎 回、调遣和非往复过户的业务司法；    （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以诚挚信用、严慎用功的原则约束和运用基 金财产；    （4）配备有余的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 经营方式约束和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，保 证所约束的基金财产和基金约束东谈主的财产互相沉寂，对所约束的不同基金分别约束， 分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》格外他关联章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）选用妥当合理的步骤使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法恰当《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；    （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》格外他关联章程，履行信息表示 及讲述义务；    （12）保守基金交易巧妙，不浮现基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》格外他关联章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东谈主浮现；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 分拨基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》格外他关联章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产约束业务步履的司帐账册、报表、记录和其他干系 贵府 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，况且 保证投资者约略按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分拨；    （19）靠近驱散、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并 通知基金托管东谈主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而罢免；    （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金约束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担责任；    （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益左右诉讼权利或实施其 他法律步履；    （24）基金约束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生 效，基金约束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；    （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    （二） 基金托管东谈主的权利与义务 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全保 管基金财产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准 的其他用度；    （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违背《基金 合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情 形，应申报中国证监会，并选用必要步骤保护基金投资者的利益；    （4）根据干系阛阓司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货往复资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；    （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；    （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以诚挚信用、用功尽责的原则持有并安全守护基金财产；    （2）设立有益的基金托管部门，具有恰当要求的营业阵势，配备有余的、合 格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金分别确立账户，沉寂核算，分账约束，保 证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相沉寂；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》格外他关联章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；    （5）守护由基金约束东谈主代表基金订立的与基金关联的要紧合同及关联凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》格外他关联章程另有 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 章程外，在基金信息公开表示前给以守密，不得向他东谈主浮现；    （8）复核、审查基金约束东谈主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务步履关联的信息表示事项；    （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具概念，说明 基金约束东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基 金约束东谈主有未扩充《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了 妥当的步骤；    （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府不低于法律 法则章程的最低期限；    （12）从基金约束东谈主或其托付的登记机构处摄取并保存基金份额持有东谈主名册；    （13）按章程制作干系账册并与基金约束东谈主查对；    （14）依据基金约束东谈主的指示或关联章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》格外他关联章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金约束东谈主的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；    （18）靠近驱散、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和 银行监管机构，并通知基金约束东谈主；    （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿责任，其补偿责 任不因其退任而罢免；    （20）按章程监督基金约束东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金约束东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利 益向基金约束东谈主追偿；    （21）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金份额持有东谈主的权利与义务 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；    （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项左右表决权；    （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；    （7）监督基金约束东谈主的投资运作；    （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）弘扬阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；    （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）宥恕基金信息表示，实时左右权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的有 限责任；    （6）不从事任何有损基金格外他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；    （7）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；    （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和司法    基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。    （一）召开事由    （1）断绝《基金合同》；    （2）更换基金约束东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调遣基金运作方式；    （5）休养基金约束东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬或调高销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资目的、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；    （10）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；    （11）单独或臆测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金约束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：    （1）法律法则要求加多的基金用度的收取； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式或 休养基金份额类别确立、对基金份额分类办法及司法进行休养；    （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；    （5）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。    （二）会议召集东谈主及召集方式 约束东谈主召集； 出版面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金约束 东谈主，基金约束东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金约束东谈主建议书面提议。基金约束东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金约束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或臆测代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、侵扰。 登记日。    （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时期、地点和会议面孔；    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；    （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时期和地点；    （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关格外接洽 方式和接洽东谈主、书面表决概念寄交的截止时期和收取方式。 概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金约束东谈主到 指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书 面通知基金约束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决概念的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票着力。    （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式    基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 东谈主大会，基金约束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会 同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：    （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明恰当法律法则、                              《基金合同》 和会议通知的章程，况且持有基金份额的凭证与基金约束东谈主办有的登记贵府相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金 份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通信 开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内一语气 公布干系教导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金约束东谈主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照 会议通知章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决概念；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经通知不参加收取书面表决概念的，不影响表决着力；    （3）本东谈主径直出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念基金份额持有东谈主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念；    （4）上述第（3）项中径直出具书面概念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面概念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面概念的 代理东谈主出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明恰当 法律法则、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。    （五）议事内容与程序    议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、 法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持 有东谈主大会筹商的其他事项。    基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第（七）条章程程序确定和 公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金约束东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金约束东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次 基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓 名（或单元称呼）和接洽方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金 约束东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以格外决议通 过方为灵验。    基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。    选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据证明，不然提交 恰当会议通知中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 恰当会议通知章程的书面表决概念视为灵验表决，表决概念暧昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。    基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主 应当在会议开动后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份 额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份 额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金约束东谈主 或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开动后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基 金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主就地 公布计票结果。    （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当就地公布重新盘货结 果。    （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）收效与公告    基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果选用 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金约束 东谈主、基金托管东谈主均有不停力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 金份额 10%以上（含 10%）； 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权 他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。    统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    三、基金收益分拨原则、扩充方式    （一）基金收益分拨原则 见基金约束东谈主根据基金运作情况届时不依期发布的干系分成公告，若《基金合同》 收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金 统一类别的每一基金份额享有同均分拨权；    在恰当法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响 的前提下，基金约束东谈主可对基金收益分拨原则进行休养，不需召开基金份额持有 东谈主大会。    （二）收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    （三）收益分拨决策确实定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。    （四）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务司法》扩充。    （五）实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。    四、与基金财产约束、运用关联用度的索求、支付方式与比例    （一）基金用度的种类 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 用。    （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。约束费的计较 方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金约束费    E 为前一日的基金资产净值    基金约束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基金 托管东谈主发送基金约束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支付给基金约束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销 售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将有益用于本基金的阛阓推广、销售 与基金份额持有东谈主服务。    C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 计提。计较方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向 基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务 日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应协 议章程，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；    （四）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。    （五）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。    五、基金的投资范围和投资限制    （一）投资范围    本基金投资于具有爽快流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的国债、 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 央行单据、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、公开刊行的 次级债券、中期单据、场所政府债券、政府提拔机构债、政府提拔债券、资产提拔 证券、可分离往复可转债的纯债部分、债券回购、银行进款（依期进款格外他银行 进款）、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国 证监会干系章程）。    本基金不径直买入股票等资产，也不参与新股申购和新股增发；本基金不投 资可调遣债券（可分离往复可转债的纯债部分除外）、可交换债券。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行妥当 程序后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法则或中国证监会允许，基金约束东谈主在履行妥当程序后，不错休养上 述投资品种的投资比例。    （二）投资限制    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；    （2）本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；    （4）本基金约束东谈主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证券 的 10%；    （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产提拔证券的比例，不得向上基 金资产净值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产提拔证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产提拔证券的比例，不得向上 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 该资产提拔证券规模的 10%；    （8）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产提拔证 券，不得向上其各样资产提拔证券臆测规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产提拔证券。 基金持有资产提拔证券期间，如果其信用等级下落、不再恰当投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （10）本基金进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基 金资产净值的 40%；债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （11）本基金投资国债期货后，需遵照下列限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，臆测（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 得向上上一往复日基金资产净值的 30%；    （12）本基金的基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得向上基金资产净值 的 15%；    因证券阛阓波动、基金规模变动等基金约束东谈主之外的身分致使基金不恰当前 款所章程比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （15）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项限制外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金约束东谈主之外的身分致使基金投资比例不符 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 合上述章程投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个往复日内进行休养，但中国证监 会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。    基金约束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起 开动。    法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行适 当程序后，则本基金投资不再受干系限制。    为崇拜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽责任的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱格外他不梗直的证券往复步履；    （7）法律、行政法则和中国证监会章程禁止的其他步履。    基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主格外控股股东、现实 控制东谈主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当恰当基金的投资目的和投资策略，遵照基金份 额持有东谈主利益优先原则，谨防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱扩充。干系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以表示。要紧关联往复应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。    六、基金资产净值的计较方法和公告方式    （一）基金资产净值的计较方法    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （二）基金资产净值的公告方式 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应当 至少每周在章程网站表示一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应在不晚于每个洞开日的 次日，通过其章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日各样基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半 年度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    七、基金合同消灭和断绝的事由、程序以及基金财产计帐方式    （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在章程媒介公告。    （二）《基金合同》的断绝事由    有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当断绝： 金托管东谈主相连的；    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、具有从事证券干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）      《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组调和经受基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐讲述；    （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律概念书；    （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分拨    依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在章程报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则章程的最低 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 期限。    八、争议贬责方式    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议， 如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该 院其时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各 方当事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金约束东谈主、基金托管东谈主应谨守各自的职责，连续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，崇拜基金份额持有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门格外 行政区和台湾地区法律）统辖。    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公阵势和营业阵势查阅。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                二十一、基金托管左券的内容纲目    一、托管左券当事东谈主    （一）基金约束东谈主    称呼：华润元大基金约束有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区兴海正途 3040 号前海世茂金融中心二期 1 栋 2103-05 单元    办公地址：深圳市前海深港互助区兴海正途 3040 号前海世茂金融中心二期 1 栋 2103-05 单元    法定代表东谈主：胡昊    邮政编码：518066    成立日历：2013-01-17    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20121746 号    组织面孔：有限责任公司（中外结伙）    注册成本：东谈主民币 6 亿元    存续期限：持续经营    电话：（0755）88399008    （二）基金托管东谈主    称呼：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)    注册地址：中国(上海)开脱贸易检修区银城中路 168 号    办公地址：中国(上海)开脱贸易检修区银城中路 168 号    邮政编码：200120    法定代表东谈主：金煜    成立日历：1995 年 12 月 29 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行 银复1995469 号《对于上海 城市互助银行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复1998215 号《对于上海城市互助 银行更转业名的批复》    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号    组织面孔：股份有限公司（中外结伙、上市） 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    注册成本：东谈主民币 142.065287 亿元    存续期间：持续经营    经营范围：东谈主民币存贷款等    二、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴聘圭臬 的，基金约束东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主 运用干系技艺系统，对基金现实投资是否恰当《基金合同》对于证券遴聘圭臬的 约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金投资于具有爽快流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的国债、 央行单据、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、公开刊行的 次级债券、中期单据、场所政府债券、政府提拔机构债、政府提拔债券、资产提拔 证券、可分离往复可转债的纯债部分、债券回购、银行进款（依期进款格外他银行 进款）、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国 证监会干系章程）。    本基金不径直买入股票等资产，也不参与新股申购和新股增发；本基金不投 资可调遣债券（可分离往复可转债的纯债部分除外）、可交换债券。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行妥当 程序后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法则或中国证监会允许，基金约束东谈主在履行妥当程序后，不错休养上 述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；    （2）本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；    （4）本基金约束东谈主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证券 的 10%；    （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产提拔证券的比例，不得向上基 金资产净值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产提拔证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产提拔证券的比例，不得向上 该资产提拔证券规模的 10%；    （8）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产提拔证 券，不得向上其各样资产提拔证券臆测规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产提拔证券。 基金持有资产提拔证券期间，如果其信用等级下落、不再恰当投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （10）本基金进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基 金资产净值的 40%；债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （11）本基金投资国债期货后，需遵照下列限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，臆测（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 得向上上一往复日基金资产净值的 30%；    （12）本基金的基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得向上基金资产净值 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 的 15%；    因证券阛阓波动、基金规模变动等基金约束东谈主之外的身分致使基金不恰当前 款所章程比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （15）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项限制外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金约束东谈主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个往复日内进行休养，但中国证监 会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。    基金约束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。    法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行适 当程序后，则本基金投资不再受干系限制。    （三）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托管 左券第十五条第（九）款基金投资禁留步履通过过后监督方式进行监督。    基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主格外控股股东、现实 控制东谈主或者与其他要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当恰当基金的投资目的和投资策略，遵照基金份 额持有东谈主利益优先的原则，谨防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公谈合理价钱扩充。干系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则给以表示。要紧关联往复应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的沉寂董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。    根据法律法则关联基金从事关联往复的章程，基金约束东谈主和基金托管东谈主应事 先互相提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧利害关系的公司名 单格外更新，并确保所提供的关联往复名单的真实性、无缺性、全面性。基金约束 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 东谈主有责任守护真实、无缺、全面的关联往复名单，并负责实时更新该名单。    若基金托管东谈主发现基金约束东谈主与关联往复名单中列示的关联方进行的关联交 易违背法律法则章程时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金约束东谈主选用必要步骤 禁止该关联往复的发生，若基金托管东谈主选用必要步骤后仍无法禁止关联往复发生 时，基金托管东谈主有权向中国证监会讲述。对于往复所场内已成交的违章关联往复， 基金托管东谈主应按干系法律法则和往复所司法的章程进行结算，同期向中国证监会 讲述。    （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金约束东谈主应在基金投资运作之前向基金托 管东谈主提供恰当法律法则及行业圭臬的、经在意遴聘的、本基金适用的银行间债券 阛阓往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金约束东谈主应严 格按照往复敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘往复敌手。基金托管东谈主监督基 金约束东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往复敌手名单进行非券款兑付（非 DVP）往复。基金约束东谈主不错每半年对银行间债券阛阓往复敌手名单及结算方式 进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍 应按照左券进行结算。如基金约束东谈主根据阛阓情况需要临时休养银行间债券阛阓 往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与往复敌手发生交 易前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商贬责。    基金约束东谈主负责对往复敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的往复司法进行 往复，并负责贬责因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律责任及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时期前仍未承担爽约责任格外他干系法律责任的，基金约束东谈主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向干系往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金约束东谈主没 有按照事前约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金 约束东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨责任。    （五）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 行监督和核查。    如果基金约束东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空虚的功绩表现数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责任，并将在发现后立即讲述中国 证监会。    （八）基金托管东谈主发现基金约束东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面教导等 方式通知基金约束东谈主限期纠正。基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金约束东谈主收到书面通知后应实时查对并以书面面孔给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证 在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进 行复查，督促基金约束东谈主改正。基金约束东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。    （九）基金约束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》 和本托管左券对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金约束东谈主 应在章程时期内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金 监督讲述的事项，基金约束东谈主应积极配合提供干统统据贵府和轨制等。    （十）若基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据往复程序仍是收效的指示违背法律、 行政法则和其他关联章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金约束 东谈主，由此形成的损失由基金约束东谈主承担。    （十一）基金托管东谈主发现基金约束东谈主有要紧违章步履，应实时讲述中国证监 会，同期通知基金约束东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金约束东谈主 无梗直原理，拒却、不容基金托管东谈主根据本托管左券章程左右监督权，或选用拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警 告仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。    三、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金约束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 其他账户、复核基金约束东谈主计较的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 约束东谈主指示办理计帐交收、干系信息表示和监督基金投资运作等步履。    （二）基金约束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账约束、未扩充或无故蔓延扩充基金约束东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本左券格外他关联章程时，应实时以书面面孔通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面面孔给基金 约束东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金约束东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系资 料以供基金约束东谈主核查托管财产的无缺性和真实性，在章程时期内回应基金约束 东谈主并改正。    （三）基金约束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应实时讲述中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，拒却、不容基金约束东谈主根据本左券章程左右监督权，或选用拖延、诈骗等 技能妨碍基金约束东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金约束东谈主建议警告仍不改正 的，基金约束东谈主应讲述中国证监会。    四、基金财产的守护    （一）基金财产守护的原则 户或财产承担责任。 账户。 与沉寂。 两边可另行协商贬责。基金托管东谈主未经基金约束东谈主的指示，不得自走运用、刑事责任、 分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责任公司 结算数据完成场内往复交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户崇拜费等用度）。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时通知基金约束东谈主选用步骤进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 约束东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 基金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金约束东谈主开立并约束。 金份额持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金约束东谈主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时期 内，聘用具有从事证券干系业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。 出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 章程办理退款等事宜。    （三）基金银行账户的开立和约束 金约束东谈主正当合规的指示办理资金收付。 东谈主和基金约束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的步履。 办理基金资产的支付。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和约束 基金开立证券账户。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 管东谈主和基金约束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 约束和运用由基金约束东谈主负责。    证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不及导致证券账 户开户费无法扣收，由基金约束东谈主先行垫付。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一 级法东谈主计帐服务，基金约束东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收 价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的章程扩充。 投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程扩充。    （五）债券托管专户的开设和约束    《基金合同》收效后，基金约束东谈主负责以基金的口头请求并取得进入天下银 行间同行拆借阛阓的往复资历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的关联章程，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。基金约束东谈主和基金托管东谈主共同代表基金订立天下银行间债券阛阓债券回购主 左券。    （六）其他账户的开立和约束 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，按 关联司法进行开立和使用。    （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护    基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主办有。什物证券、银行 依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金约束东谈主和基金托管东谈主两边约定 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构现实灵验控制的资产不承担守护责任。    （八）与基金财产关联的要紧合同的守护    与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金约束东谈主负责。由基金约束东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金约束东谈主、基金托管东谈主 守护。除本左券另有章程外，基金约束东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示左券及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金约束东谈主应保证基金约束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的 原件。基金约束东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。要紧合同的守护期限不低 于法律法则章程的最低期限。    对于无法取得二份以上的蓝本的，基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得泛动。    五、基金资产净值计较与司帐核算    （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及程序 值是指计较日该类基金资产净值除以计较日该类基金份额总额，精准到 0.0001 元， 极少点后第 5 位四舍五入。基金约束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急 休养机制。国度另有章程的，从其章程。    基金约束东谈主于每个服务日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程 公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金约束东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。    （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    基金所领有的债券、国债期货和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。    （1）证券往复所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 易所阛阓挂牌转让的资产提拔证券，选用估值技艺确定公允价值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 下，应以活跃阛阓上未经休养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行休养以证据估值日的公允 价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应选用估值技艺确定其公 允价值。    （2）天下银行间阛阓往复的固定收益品种的估值 品种当日的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，及第第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价。 利率与二级阛阓利率不存在昭着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的 情况下，按成本估值。    （3）统一债券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按债券所处的阛阓分别估 值。    （4）国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最 近往复日后经济环境未发生要紧变化的，选用最近往复日结算价估值。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金约束东谈主不错选用舞动订价 机制，以确保基金估值的公谈性。    （6）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。    （7）干系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。    如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的章程或者未能充分崇拜基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商贬责。    根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金约束东谈主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的概念，按照 基金约束东谈主对基金净值的计较结果对外给以公布。    基金约束东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所形成的误差 不看成基金资产估值毛病处理。    由于不可抗力，或证券往复所、期货往复所、登记结算机构及进款银行等级三 方机构发送的数据毛病等非基金约束东谈主与基金托管东谈主原因，基金约束东谈主和基金托 管东谈主诚然仍是选用必要、妥当、合理的步骤进行查验，但未能发现毛病的，由此造 成的基金资产估值毛病，基金约束东谈主和基金托管东谈主罢免补偿责任，但基金约束东谈主、 基金托管东谈主应当积极选用必要的步骤摈斥或缩小由此形成的影响。    （三）基金份额净值毛病的处理方式 类基金份额净值毛病；基金份额净值出现毛病时，基金约束东谈主应当立即给以纠正， 通报基金托管东谈主，并选用合理的步骤防护损失进一步扩大；毛病偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当公告，并报中国证监会 备案；当发生净值计较毛病时，由基金约束东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主 和基金形成损失的，基金约束东谈主有权向其他当事东谈主追偿。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 时，基金约束东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的责任，经证据后按 以下要求进行补偿：    (1)本基金的基金司帐责任方由基金约束东谈主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金约束东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金约束东谈主负责赔付。    (2)若基金约束东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且 基金托管东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金约束东谈主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付赔 偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金约束东谈主与基金托管东谈主按照过 错进程各自承担相应的责任。    (3)如基金约束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次重新计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金约束东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基 金约束东谈主负责赔付。    (4)由于基金约束东谈主提供的信息毛病（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较毛病而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金约束东谈主负责赔付。 以基金约束东谈主计较结果为准。 有通行作念法，在不不容法律法则且不挫伤投资者利益的前提下，两边当事东谈主应本 着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。    （四）暂停估值的情形 业时； 证据后，基金约束东谈主应当暂停基金估值。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （五）基金司帐轨制    按国度关联部门章程的司帐轨制扩充。    （六）基金账册的建立    基金约束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金约束东谈主独连忙 确立、记录和守护本基金的全套账册。若基金约束东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金约束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金约束东谈主的账册为准。    （七）基金财务报表与讲述的编制和复核    基金财务报表由基金约束东谈主编制，基金托管东谈主复核。    基金托管东谈主在收到基金约束东谈主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。核 对不符时，应实时通知基金约束东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据实足 一致。    (1)报表的编制    基金约束东谈主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个服务日内完成基金季度讲述的编制；在上半年结果之日起两个月内 完成基金中期讲述的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度讲述的编制。 基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的 司帐师事务所审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金约束东谈主不错不编制当期 季度讲述、中期讲述或者年度讲述。    (2)报表的复核    基金约束东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行休养，休养以国度关联章程为准。    基金约束东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核干系报表及讲述。    六、基金份额持有东谈主名册的守护 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金约束东谈主的指示编制和守护，守护期 限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金约束东谈主应守护基金份额持有东谈主名册， 保存期不少于 15 年。如不成妥善守护，则按干系法则承担责任。    在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金约束东谈主应将关联贵府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和无缺 性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应顺从守密义务，除犯罪律、法则、规章另有章程，有权机关另有要 求。    七、争议贬责方式    因本左券产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商贬责，协商不成解 决的，可选用以下方式：    任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院根据该院其时灵验的仲裁司法进 行仲裁，仲裁地点在深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不停力。 除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。在仲裁期间，本左券不波及争 议部分的要求仍须履行。    争议处理期间，两边当事东谈主应谨守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续 忠实、用功、尽责地履行《基金合同》和本托管左券章程的义务，崇拜基金份额持 有东谈主的正当权益。    本左券受中国法律（为本左券之目的，在此不包括香港、澳门格外行政区和台 湾地区法律）统辖。    八、托管左券的变更、断绝与基金财产的计帐    （一）托管左券的变更程序    本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何冲突。基金托管左券的变更报中国证监会 备案。    （二）基金托管左券断绝出现的情形 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 权；    （三）基金财产的计帐 金财产计帐小组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 东谈主、具有从事证券干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。    (1) 《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组调和经受基金财 产；    (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；    (3)对基金财产进行估值和变现；    (4)制作计帐讲述；    (5)聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律概念书；    (6)将计帐讲述报中国证监会备案并公告；    (7)对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。    计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在章程报刊上。    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则章程的最低 期限。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号               二十二、对基金份额持有东谈主的服务    基金约束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金约束东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务名目。主要服务内容如下：    （一）基金份额持有东谈主往复贵府的寄送服务 销售机构的网点查询和打印证据单，具体操作以销售机构章程为准。 户可与本基金约束东谈主客户服务中心（4000-1000-89）接洽。    （二）信息研究、查询服务    投资东谈主如果想查询申购和赎回等往复情况、分成方式状态、基金账户余额、基 金产物与服务等信息，请拨打本基金约束东谈主客户服务电话（4000-1000-89）或登录 本基金约束东谈主网站（www.cryuantafund.com）进行研究、查询。    本基金约束东谈主为投资东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资东谈主开 户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查询密码用 于投资东谈主通过客户服务电话查询基金账户下的账户和往复信息。投资东谈主请在清爽 其基金账号后，实时拨打本基金约束东谈主客户服务电话进入自助语音服务修改基金 查询密码。    投资东谈主不错拨打本基金约束东谈主客户服务电话或发送电子邮件至客服信箱 （kf@cryuantafund.com）投诉直销机构的东谈主员和服务。    （三）基金份额持有东谈主服务接洽方式：    本基金约束东谈主的互联网地址及电子信箱    网址：www.cryuantafund.com    客服信箱：kf@cryuantafund.com    投资东谈主也可登录本基金约束东谈主网站，径直建议关联本基金的问题和建议。    （四）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流通的内容，请通过上述方式 接洽基金约束东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面流通了本招募说明书。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                  二十三、其他应表示事项 序号          公告事项                  法定表示方式        法定表示日历       华润元大基金约束有限公司对于珠         中国证券报、上海证券报、证券时             务的公告                证监会基金电子表示网站       华润元大基金约束有限公司公募基                           2023 年 11 月        金产物风险等级诀别司法说明                               30 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金约束东谈主网站、证监会基金电子   2023 年 12 月         基金产物贵府纲目更新                 表示网站            15 日                               中国证券报、上海证券报、证券时       华润元大基金约束有限公司对于北                           2023 年 12 月        京分公司经营阵势变更的公告                               18 日                                 证监会基金电子表示网站       华润元大基金约束有限公司 2023       中国证券报、上海证券报、证券时   2024 年 1 月        年第 4 季度讲述教导性公告             报、证券日报           19 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金约束东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 1 月         基金 2023 年第 4 季度讲述          表示网站            19 日                               中国证券报、上海证券报、证券时       华润元大基金约束有限公司对于董                           2024 年 3 月 9           事长变更的公告                                    日                                 证监会基金电子表示网站       华润元大基金约束有限公司旗下基         中国证券报、上海证券报、证券时   2024 年 3 月        金 2023 年年度讲述教导性公告          报、证券日报           29 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金约束东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 3 月          基金 2023 年年度讲述             表示网站            29 日       华润元大基金约束有限公司对于以       通信方式召开华润元大润丰纯债债         上海证券报、基金约束东谈主网站、证   2024 年 4 月 1       券型证券投资基金基金份额持有东谈主           监会基金电子表示网站           日            大会的公告                               中国证券报、上海证券报、证券时       华润元大基金约束有限公司对于网                           2024 年 4 月 1         上往复机构版上线公告                                   日                                 证监会基金电子表示网站       华润元大基金约束有限公司对于以       通信方式召开华润元大润丰纯债债         上海证券报、基金约束东谈主网站、证   2024 年 4 月 1       券型证券投资基金基金份额持有东谈主           监会基金电子表示网站           日         大会的第一次教导性公告       华润元大基金约束有限公司对于以       通信方式召开华润元大润丰纯债债         上海证券报、基金约束东谈主网站、证   2024 年 4 月 1       券型证券投资基金基金份额持有东谈主           监会基金电子表示网站           日         大会的第二次教导性公告 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金约束东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 4 月         基金 2024 年第 1 季度讲述          表示网站            22 日       华润元大基金约束有限公司 2024       中国证券报、上海证券报、证券时   2024 年 4 月        年第 1 季度讲述教导性公告             报、证券日报           22 日       对于华润元大润丰纯债债券型证券                               上海证券报、基金约束东谈主网站、证   2024 年 5 月                                 监会基金电子表示网站         15 日         结果暨决议收效的公告       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金约束东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 5 月            基金金合同                   表示网站            16 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金约束东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 5 月           基金托管左券                   表示网站            16 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资             性公告       华润元大润丰纯债债券型证券投资                               基金约束东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 5 月                                    表示网站            17 日            年第 1 号）       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金约束东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 5 月         基金产物贵府纲目更新                 表示网站            17 日                               中国证券报、上海证券报、证券时       华润元大基金约束有限公司高等管                           2024 年 5 月           理东谈主员变更公告                                  29 日                                 证监会基金电子表示网站       华润元大润丰纯债债券型证券投资         上海证券报、基金约束东谈主网站、证   2024 年 6 月         基金基金司理变更公告              监会基金电子表示网站         20 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资                               基金约束东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 6 月                                    表示网站            24 日            年第 2 号）       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金约束东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 6 月         基金产物贵府纲目更新                 表示网站            24 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金约束东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 7 月         基金 2024 年第 2 季度讲述          表示网站            19 日       华润元大基金约束有限公司 2024       中国证券报、上海证券报、证券时   2024 年 7 月        年第 2 季度讲述教导性公告             报、证券日报           19 日       华润元大基金约束有限公司高等管         中国证券报、基金约束东谈主网站、证   2024 年 8 月           理东谈主员变更公告               监会基金电子表示网站         14 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金约束东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 8 月          基金 2024 年中期讲述             表示网站            30 日       华润元大基金约束有限公司 2024       中国证券报、上海证券报、证券时   2024 年 8 月         年中期讲述教导性公告                报、证券日报           30 日       华润元大基金约束有限公司对于终         中国证券报、证券时报、上海证券         基金干系销售业务的公告             证监会基金电子表示网站 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金约束东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 10 月         基金 2024 年第 3 季度讲述          表示网站            25 日       华润元大基金约束有限公司 2024       中国证券报、上海证券报、证券时   2024 年 10 月        年第 3 季度讲述教导性公告             报、证券日报           25 日       华润元大基金约束有限公司高等管         中国证券报、基金约束东谈主网站、证   2024 年 11 月           理东谈主员变更公告               监会基金电子表示网站         12 日 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号            二十四、招募说明书的存放及查阅方式    招募说明书存放在基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资东谈主 可在办公时期查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制 件或复印件。对投资东谈主按此种方式所赢得的文献格外复印件，基金约束东谈主和基金 托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。    投资东谈主还不错径直登录基金约束东谈主的网站(www.cryuantafund.com)查阅和下 载招募说明书。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                    二十五、备查文献    以下备查文献存放在基金约束东谈主或基金托管东谈主的办公阵势，在办公时期可供 免费查阅。    （一）中国证监会准予华润元大润丰纯债债券型证券投资基金注册的文献    （二）《华润元大润丰纯债债券型证券投资基金基金合同》    （三）《华润元大润丰纯债债券型证券投资基金托管左券》    （四）基金约束东谈主业务资历批件、营业牌照    （五）基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照    （六）对于请求召募注册华润元大润丰纯债债券型证券投资基金的法律概念    （七）中国证监会要求的其他文献                                     华润元大基金约束有限公司                                     二〇二四年十一月二十三日

• 纯债
• 华润
• 远达
• 债券型
• 润丰